導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇貿(mào)易關系論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

電子商務作為一種新的商務模式和商務理念，不僅改變了企業(yè)本身的生產(chǎn)、經(jīng)營與管理，而且給傳統(tǒng)國際貿(mào)易帶來了重大影響。電子商務促進了貿(mào)易效率的提高，降低了貿(mào)易成本，簡化了交易過程，但與此同時，電子商務也對國際貿(mào)易提出了新的挑戰(zhàn)。

一、對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的沖擊

1.1對傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論的沖擊。

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢包括自然資源、資本、勞動力和人力資源等方面的差異。而在電子商務時代，信息化的浪潮席卷全球，信息流貫穿于電子商務活動的始終，信息是電子商務重要構成要素，信息已經(jīng)成為了一種重要的生產(chǎn)要素和資源，信息比較優(yōu)勢正逐漸成為國際貿(mào)易的決定因素之一。信息比較優(yōu)勢是指國與國之間對信息的生產(chǎn)、傳播、反饋與使用能力上的差異，信息技術因素已經(jīng)成為企業(yè)競爭力和一國國際競爭力的重要構成要素，國家或企業(yè)的信息處理效率成為其參與國際競爭的基礎和條件，信息基礎設施的發(fā)達程度和信息產(chǎn)業(yè)的規(guī)模比重都極大地影響了一國在國際貿(mào)易甚至世界經(jīng)濟中的競爭實力和競爭地位。這種情況也使發(fā)展中國家原來具有的自然資源及廉價勞力的比較優(yōu)勢和重要性降低，在信息流動的自由貿(mào)易給發(fā)展中國家?guī)聿簧俸锰幍耐瑫r，機遇與挑戰(zhàn)并存。

1.2對赫———俄新古典理論的沖擊。

赫———俄新古典國際貿(mào)易理論的基本前提是各國的要素豐裕程度不同，從而產(chǎn)生要素價格的差異，結論是一國利用相對較低價格的要素生產(chǎn)產(chǎn)品并進行國際貿(mào)易就可以獲得比較利益。該理論主要側重從供給方面分析國際貿(mào)易的產(chǎn)生，發(fā)展和流向，忽略了分析需求對國際貿(mào)易的影響。電子商務的交易迅捷性和網(wǎng)絡互動性使需求成為一種主動創(chuàng)造性的行為，電子商務更加強調(diào)企業(yè)對客戶需求的滿足，企業(yè)的生產(chǎn)成為按需生產(chǎn)，定制生產(chǎn)，即可以根據(jù)網(wǎng)絡匯總的需求和市場信息的變化來迅速調(diào)整全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)，需求對國際貿(mào)易生產(chǎn)和流向起著越來越不可忽視的影響。因此，為修正傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論在此方面的不足，以需求出發(fā)來分析國際貿(mào)易的產(chǎn)生和流向應當是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論進一步完善和發(fā)展的需要。

二、數(shù)字鴻溝可能加劇國際貿(mào)易中的“馬太效應”

隨著電子商務在國際貿(mào)易中的應用日益廣泛，一個不容忽視的問題日益顯現(xiàn)出來，即發(fā)達國家與發(fā)展中國家不斷加深的“數(shù)字鴻溝”。根據(jù)聯(lián)合國經(jīng)社理事會的文件，“數(shù)字鴻溝”是指由于信息和通信技術在全球的發(fā)展和應用，造成或拉大國與國之間以及國家內(nèi)部群體之間的差距，這種差距尤其表現(xiàn)在掌握、應用信息技術（特別是數(shù)字技術）以及發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)方面的差距。相關數(shù)據(jù)顯示，目前全球收入最高的1/5的發(fā)達國家人口擁有全球GDP的86%和因特網(wǎng)用戶的93%,而收入最低的1/5的發(fā)展中國家人口擁有全球GDP的1%和因特網(wǎng)用戶的0.2%。從中我們很容易看出，發(fā)達國家與發(fā)展中國家在信息化領域的差距遠遠大于目前南北經(jīng)濟總量的差距。

發(fā)達國家經(jīng)濟實力強大，技術發(fā)達，電腦普及率高，企業(yè)人員素質高，而且信息化程度高，因此發(fā)達國家在電子商務方面具有先入為主的優(yōu)勢，牢牢占據(jù)了信息革命和電子商務的制高點，也必將在國際貿(mào)易利益分配中占據(jù)有利的地位。而發(fā)展中國家目前大多尚處于工業(yè)化階段，部分國家處于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向工業(yè)經(jīng)濟轉型時期，而在新一輪的電子商務競爭中，信息、人才、技術等成為生產(chǎn)函數(shù)中極為重要的內(nèi)生變量，這客觀上弱化了發(fā)展中國家原有的普通勞動力、土地和資源優(yōu)勢，降低了發(fā)展中國家的國際競爭力，使得發(fā)展中國家在新的國際分工中處于相對劣勢的地位。

不僅如此，發(fā)展中國家要發(fā)展電子商務，在前期需要對信息技術和信息產(chǎn)業(yè)高投入，背負重債和財政困難的發(fā)展中國家無力承擔大規(guī)模的信息基礎設施建設。

因此，發(fā)展中國家在與信息秩序和電子商務相關的規(guī)則制定中幾乎無發(fā)言權和影響力，在發(fā)達國家制定的電子商務和國際貿(mào)易的“游戲規(guī)則”中，發(fā)展國家容易被邊緣化，客觀上提高了他們參與國際貿(mào)易的門檻。

這對原本處于劣勢的發(fā)展中國家來說，無疑是雪上加霜，很可能導致在新一輪的貿(mào)易利益分配中，發(fā)達國家與發(fā)展中國家差距的拉大，加劇國際貿(mào)易中的“馬太效應”，擴大“南北差距”。

三、對有關法律法規(guī)的影響

當前的有關國際貿(mào)易法律、法規(guī)大多是在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易的基礎上制定的，而電子商務大多應用信息技術，以計算機網(wǎng)絡作為交易媒介，突破了傳統(tǒng)的有紙貿(mào)易，因此原有的法律法規(guī)很多已經(jīng)與這種貿(mào)易方式不合拍，這必然對原有的法律、法規(guī)、國際慣例形成挑戰(zhàn)。

3.1電子合同的法律規(guī)范問題。

電子商務應用于國際貿(mào)易后，貿(mào)易合同發(fā)生了極大的變化：一是訂立合同的雙方或多方是不見面的；二是表示合同生效的傳統(tǒng)簽字蓋章被數(shù)字簽名所代替；三是采用數(shù)據(jù)電文形式訂立的合同，收件人的主營業(yè)地為合同成立的地點，沒有主營業(yè)地的，其經(jīng)常居住地為合同成立的地點。合同形式的變化，給電子合同成立的時間和地點的確定都出了一個難題，而且容易被改變和偽造。不僅如此，除了修改并完善現(xiàn)有合同法，適應新的國際貿(mào)易形式外，世界各國還面臨著制定電子合同法，對電子合同的要約與承諾、電子合同成立的時間與地點、電子合同履行的方式與地點、電子合同履行中的驗收、網(wǎng)上格式合同的法律規(guī)范等作出規(guī)定。

3.2電子商務中的管轄權問題。

管轄權是國家通過立法、司法和行政手段對特定的人、物、事進行管理和處置的權利。在電子商務參與國際貿(mào)易后，由于其具有跨地區(qū)、跨國界的特性，管轄權的沖突會更加普遍，如果管轄權得不到解決，會極大的影響訴訟效率。

3.3知識產(chǎn)權問題。

1994年GATT/WTO簽訂的與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定，對與電子商務有關的知識產(chǎn)權問題有所涉及，但不十分完善。隨著電子商務的發(fā)展，很多新問題隨之出現(xiàn)。（1）版權問題。如何解決網(wǎng)上版權保護問題已經(jīng)引起WTO的注意。（2）域名和商標的關系問題。（3）出版問題。世界知識產(chǎn)權組織在電子商務領域保護知識產(chǎn)權問題上作了不少努力。今后，WTO面臨的政策挑戰(zhàn)主要有：如何修訂TRIPS協(xié)議，使之能夠全面陳述電子商務所涉及的知識產(chǎn)權保護問題；如何和WIPO合作，對電子商務所引起的新概念（如域名）、新問題進行統(tǒng)一的界定，并采取一致的、國際通行的準則來保護知識產(chǎn)權。

3.4其他問題。

電子貨幣與網(wǎng)上支付的法律問題、電子商務市場的法律規(guī)范問題、電子商務中的消費者權益保護問題等等都是電子商務應用于國際貿(mào)易后不容回避的問題，世界各國必須在這些方面加強立法，才能保證國際貿(mào)易的順利開展。

四、電子商務的興起對傳統(tǒng)稅收制度提出了重大挑戰(zhàn)

電子商務的興起對傳統(tǒng)稅收制度提出了重大挑戰(zhàn)，現(xiàn)行的稅收在很多方面都無法適應于這種新型的商務模式，尤其是電子商務應用到國際貿(mào)易領域之后，使得原本復雜的問題更加煩瑣，引發(fā)了現(xiàn)行稅收制度的一系列矛盾。

4.1稅收管轄權的沖突加劇。

國家稅收管轄權的問題是國際稅收的核心問題之一，目前世界各國實行的稅收管轄權沒有一個統(tǒng)一的標準，大體有按照稅收控制要素即住所、機構、收入來源實行三種或兩種管轄權的，也有實行一種的。但不管實行怎樣的管轄權，大多堅持收入來源地管轄權優(yōu)先的原則。但電子商務打破了傳統(tǒng)地域的界限，商業(yè)交易已經(jīng)不存在地理界限，即使有也很難確定，大大加劇了跨國家、跨地區(qū)交易的發(fā)生。但是稅收還是必須由特定的國家主體來征收，而由于世界上大多數(shù)國家都實行收入來源地和住所來源稅收，因此會引發(fā)一些沖突，例如重復征稅的問題。假設一個中國公民在美國的電子商務網(wǎng)站上訂購貨物，而且要求將貨物發(fā)往法國，這樣做的結果可能是，該公民將同時得到三個國家的稅單。首先，按照住所稅收管轄權，中國政府將有權向該公民征收所得稅；按照收入來源地管轄權的話，法國政府也有權向其征收流轉稅；而美國政府有可能以交易發(fā)生地為依據(jù)，也可根據(jù)來源地，有權向其征稅。在傳統(tǒng)貿(mào)易中，可通過雙邊稅收協(xié)定來解決，而在電子商務中，由于來源地及交易者身份都難以判定，從而增加了解決國與國稅收沖突的難度。

4.2傳統(tǒng)貿(mào)易與網(wǎng)上貿(mào)易賦稅不公。

首先，電子商務是虛擬的網(wǎng)絡交易，網(wǎng)絡貿(mào)易與服務經(jīng)營往往比較隱蔽，一般稅務機關很難得到交易信息，因此難以對網(wǎng)上交易進行稽查，導致以有形交易為基礎的現(xiàn)行稅制難以對網(wǎng)上交易征稅，使得從事網(wǎng)絡交易的企業(yè)可以輕易避稅。其次，有些國家比如美國等國家為了鼓勵電子商務的發(fā)展，對在線交易免稅或者實行較低的稅率。上述情形導致即使相同性質的交易，由于采用不同的交易方式，最后承擔了輕重不同的賦稅，有悖稅收中性和平等原則。

4.3電子商務帶來的稅收轉移問題。

電子商務從根本上改變了企業(yè)進行商務活動的方式，原來由人進行的商業(yè)活動更多依賴于軟件、計算機和通信網(wǎng)絡來進行，這樣必然增強了商業(yè)的流動性，公司可以利用在免稅國或低稅國的站點輕易避稅，從而大大降低企業(yè)稅收負擔。對高稅率的國家和地區(qū)的消費者而言，會促使他們通過互聯(lián)網(wǎng)，從低稅率的國家和地區(qū)購買商品，此外電子商務加速了跨國公司的一體化，鼠標一點即可將其在高稅收國家和地區(qū)的利潤轉到低稅區(qū)。綜上，電子商務對不少國家的稅收收入產(chǎn)生了影響，使得不少國家國際貿(mào)易稅款流失，電子商務導致的國際貿(mào)易中的稅收轉移問題是一個迫切需要解決的問題。

4.4國家之間尤其發(fā)展中國家與發(fā)達國家在稅收征免方面存在分歧。

由于電子商務能降低貿(mào)易成本，提高效率，電子商務代表著未來國際貿(mào)易的發(fā)展方向。而且美國等發(fā)達國家在信息技術、信息產(chǎn)業(yè)方面具有絕對優(yōu)勢，已經(jīng)在未來的電子商務領域占據(jù)了比較有利的位置。

為了尋求自身利益的最大化，以美國為代表的發(fā)達國家一直堅決主張電子商務免稅。而廣大的發(fā)展中國家對美國等發(fā)達國家的免稅區(qū)存有戒心，因為這對發(fā)展中國家來說，意味著稅基的大幅縮小，稅收流失增加，財政實力大為削弱，從而南北經(jīng)濟實力差距將進一步拉大。:

五、電子商務的安全性問題是國際貿(mào)易必須面對的新問題

隨著Internet的快速發(fā)展和普及，它所面臨的安全問題已經(jīng)成為了人們關注的熱點。尤其是近年來，在國際國內(nèi)有關非法侵入計算機網(wǎng)絡的事件層出不窮，給各國的經(jīng)濟造成了重大損失。在Internet上開展電子商務活動的一個首要問題就是要解決商務活動中的安全性和可靠性，任何電子商務系統(tǒng)必須在安全策略的指導下建立一個完整的綜合保障體系，來規(guī)避信息傳輸風險、信用風險、管理風險和法律風險，滿足開展電子商務所需的機密性、認證性、完整性、可訪問性、防御性、不可否認性和合法性等安全性要求。

只要能滿足這些條件，電子商務活動才能順利開展，與此相關的貿(mào)易活動才得以順利展開，避免不必要的經(jīng)濟損失。

參考文獻：

[1]周升起等著：《國際電子商務》[M].中國對外貿(mào)易出版社2002年版。

[2]婁策群，王偉軍著：《電子商務政策法規(guī)導論》[M].華中師范大學出版社2002年版。

[3]劉剛著：《網(wǎng)上支付與電子銀行》[M].華中師范大學出版社2002年版。

[4]齊玲：《電子商務對國際貿(mào)易及國際貿(mào)易立法的影響》[J].《江漢論壇》2000年第12期。

篇2

二、中日兩國貿(mào)易現(xiàn)狀

1.雙邊貿(mào)易增速有所放緩

從《中國海關統(tǒng)計年鑒》歷年統(tǒng)計數(shù)據(jù)中可知：中日貿(mào)易總額從1980年的只有89億美元發(fā)展到2006年的2073億美元，增長了將近23倍。根據(jù)日本貿(mào)易振興機構的統(tǒng)計數(shù)據(jù)2007年日中貿(mào)易額達到了2367億美元，首次超過對美貿(mào)易額，中國已經(jīng)成為日本第一大貿(mào)易伙伴。而且比2006年將近增長了12%，連續(xù)9年更新歷史最高紀錄。1980以來，中日兩邊的貿(mào)易額一直呈增長趨勢，除了1998年有些例外。2002年中日貿(mào)易首次突破了1000億美元大關，2006年突破了2000億美元大關。

1993年至2003年的11年間，日本一直是中國最大的進出口貿(mào)易伙伴。但自2004年以來，美國和歐盟超過日本成為中國第三大貿(mào)易伙伴，2005年開始貿(mào)易增長速度有所緩慢。2005年、2006年、2007年中日貿(mào)易額的增長率分別下降至9.8%、12.4%、11.9%。這其中不乏因為全球或地區(qū)經(jīng)濟動蕩、政治關系多變、國家政策制定等因素的影響，造成了增長曲線中的斷點和增長趨勢的不連續(xù)。

2.中日兩國貿(mào)易統(tǒng)計上的不平衡

根據(jù)《中國海關統(tǒng)計年鑒》和日本貿(mào)易振興機構分別對中日貿(mào)易額的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，中方和日方對中日貿(mào)易的統(tǒng)計數(shù)據(jù)嚴重不平衡。90年代以來，對日貿(mào)易收支除少數(shù)年份外都是逆差。而日本統(tǒng)計中對華貿(mào)易則有巨額的逆差。例如，2000年中國統(tǒng)計的對日貿(mào)易收支為1.4億美元的順差，而日本的統(tǒng)計中對華貿(mào)易則有247.4億美元的逆差。

2002年以來，中國對日貿(mào)易一直呈現(xiàn)逆差，逆差分別為2002年50億美元、2003年121億美元、2004年209億美元、2005年165億美元、2006年241億美元。除2005年略有起伏外，總體呈現(xiàn)逐年擴大態(tài)勢。由于統(tǒng)計口徑的原因，日方統(tǒng)計則出現(xiàn)相反的結果，日方在雙邊貿(mào)易中一直逆差，逆差分別為2002年219億美元、2003年180億美元、2004年204億美元、2005年286億美元、2006年257億美元。由于中日貿(mào)易存在逆差使得日本貿(mào)易保護主義勢力抬頭，斷然認為結構性的貿(mào)易不平衡，由此進行反傾銷調(diào)查，緊急進口限制，引起貿(mào)易摩擦。日本對中國大蔥，香菇等出口產(chǎn)品實行緊急進口限制的背景正在于此。

3．貿(mào)易產(chǎn)品結構發(fā)生轉移

20世紀70年代～80年代，日本向中國出口產(chǎn)品主要是高附加值消費品、生產(chǎn)所需的機械設備、成套設備；中國向日本出口產(chǎn)品主要是煤炭等原材料產(chǎn)品和糧食食品等初級產(chǎn)品（80年代中期以前）；電機、電器設備、機械設備及紡織品等工業(yè)制成品（80年代中后期）。

20世紀90年代～21世紀初，日本向中國出口產(chǎn)品主要是發(fā)動機及零件、加工機床、數(shù)字程控交換機、集成電路，高級數(shù)碼相機和高級轎車等高技術含量產(chǎn)品；中國向日本出口產(chǎn)品多數(shù)以冰箱、風扇等家用電器和計算機、計算機顯示器、電話機等技術含量較低的產(chǎn)品和少數(shù)的高技術含量產(chǎn)品（機電）。

隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展和技術水平的提高，日本對中國直接投資不斷增長，這成為中日之間貿(mào)易結構發(fā)生變化的主要原因。由上面分析可知：中日貿(mào)易由原材料、紡織品等低附加值產(chǎn)品為主向機電產(chǎn)品等技術含量高的產(chǎn)品轉移，由垂直分工向水平分工的貿(mào)易結構轉移。

三、對中日貿(mào)易的政策建議

為了中日貿(mào)易的更進一步的交流，兩國要充分認識以下問題。

1．持續(xù)保持中日雙邊貿(mào)易增長要確保兩國的政治穩(wěn)定。中日兩國有諸多敏感問題，如歷史問題，，問題，日美同盟新一輪強化問題等等，往往造成“政冷經(jīng)冷”，使得中日貿(mào)易也受到影響。中日兩國可以經(jīng)常對圍繞加強宏觀經(jīng)濟政策交流、加強節(jié)能環(huán)保合作、加強貿(mào)易投資合作和加強多邊和區(qū)域經(jīng)濟合作四大領域展開討論。

2．中日兩國的貿(mào)易統(tǒng)計上的不同，往往會引起貿(mào)易摩擦。對引起中日統(tǒng)計上的差異不作分析，而斷定為結構性的貿(mào)易不平衡，由此進行反傾銷調(diào)查，或啟動緊急進口限制，這種做法有失平衡。因該正確認識貿(mào)易摩擦的成因并盡早解決。如近年來日本“直接投資型產(chǎn)品進口”急劇增加，由此出現(xiàn)的對華貿(mào)易逆差，應該用同過去不同的方法來處理。

3.依據(jù)國際分工向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉化。在現(xiàn)階段，一般來說，中國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)還是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，日本是技術和資本密集型產(chǎn)業(yè)。兩國依據(jù)現(xiàn)有的比較優(yōu)勢，對各自的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)進行正確的定位，并轉化優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的話，就可以得到最大的經(jīng)濟效益。但是，如果以動態(tài)的方法來把握優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的話，那么應該認識到他的構成是經(jīng)常變化的?；诋a(chǎn)業(yè)結構長期預測的兩國政策調(diào)整，兩國應該從多層次來把握優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，如不簡單的把優(yōu)勢定在勞動力，技術，資本上，而按照勞動力與技術，勞動力與資本，技術與資本的多層次的定位上，這樣才能更接近于現(xiàn)實。

總之，中日兩國的互補性和互惠性，是面向21世紀中日貿(mào)易合作關系進一步發(fā)展的基礎。只要中日雙方都能本著“平等互利，優(yōu)勢互補，真誠合作，共同發(fā)展”的原則，消除人為障礙，中日經(jīng)濟貿(mào)易合作前景將更加光明。

注：“直接投資型產(chǎn)品進口”是指日本的紡織、服裝企業(yè)和電器制造企業(yè)在中國設立工廠，從日本或從第三國及中國籌集原材料和零部件進行加工，部分制成品以返銷的形式出口到日本市場。

參考文獻：

[1]劉軍紅.“中國成日本最大貿(mào)易國”的背后玄機.中國現(xiàn)代國際關系研究院日本所，2005.

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[3]陳建安.中日企業(yè)對中國的直接投資及中日產(chǎn)業(yè)合作.復旦大學日本研究中心，2005，4.

[4]劉昌黎.日本對外直接投資的新發(fā)展與海外經(jīng)營的新動向.東北亞論壇，2007.

篇3

我國出口貿(mào)易與環(huán)境之間的沖突

篇4

改革開放以來，浙江對外貿(mào)易發(fā)展迅速，進出口總額從1978年的0.7億美元增加到2005年的1073.91億美元，年均增長31.2%，高出全國同期年均增長速度14.2個百分點。盡管浙江對外直接投資與對外貿(mào)易相比仍有較大差距，但在政府實施“走出去”戰(zhàn)略之后迅速增長，對外直接投資額從1989年的499萬美元增加到2005年的17000萬美元，處于全國領先水平?？梢?，浙江的對外直接投資與進出口貿(mào)易都呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢。為了衡量對外直接投資對進出口貿(mào)易的影響，有必要進行相應的實證分析。在國內(nèi)，有關外商直接投資與中國對外貿(mào)易關系的研究已經(jīng)取得了不少成果，但對于我國對外直接投資與對外貿(mào)易之間關系的研究卻很少，實證研究尤其是具體到某一省份的實證研究就更少。究其原因，主要是我國的企業(yè)開展對外直接投資的時間較短，對外直接投資的數(shù)量少，占GDP和進出口的比重都不大，對中國經(jīng)濟的影響尚不顯著。隨著我國對外開放程度的不斷深化和經(jīng)濟實力的增強，對外直接投資對我國經(jīng)濟，尤其是對進出口貿(mào)易的影響會進一步凸現(xiàn)，研究這一經(jīng)濟現(xiàn)象無疑具有重要的現(xiàn)實意義。

一、文獻回顧

迄今為止，雖然對各國對外貿(mào)易與對外直接投資關系的研究為數(shù)眾多，但眾多的理論分析所得出的代表性結論只有二個：一是以芒德爾為代表的相互替代關系理論(Mundell,1957)；二是以小島清(1987)為代表的相互補充關系理論。芒德爾于1957年提出了著名的貿(mào)易與投資替代模型。芒德爾認為，由于受貿(mào)易保護主義的影響，一國的對外貿(mào)易常常遇到難以逾越的障礙，而對外直接投資可以有效地避開貿(mào)易壁壘，成為對外貿(mào)易的替代物，從而也就出現(xiàn)了“貿(mào)易替代型對外直接投資”。而小島清的互補模型則認為，國際直接投資并不是對國際貿(mào)易的簡單替代，而是存在著一定程度上的互補關系：在許多情況下，國際直接投資也可以創(chuàng)造和擴大對外貿(mào)易。小島清模型的基本含義是：在要素可以自由流動、生產(chǎn)函數(shù)不同的條件下，一國對另一國的直接投資可以擴大對方的生產(chǎn)可能性邊界，改變雙方的比較優(yōu)劣勢的態(tài)勢，從而直接創(chuàng)造了對外貿(mào)易。無論是芒德爾的替代模型，還是小島清的互補模型，都是從傳統(tǒng)理論的分析框架上衍生出來的，并沒有經(jīng)過實證的檢驗。這既有統(tǒng)計數(shù)據(jù)殘缺不全的限制，也有統(tǒng)計方法與工具上的瓶頸。

從總體上看，對外直接投資與投資國對外貿(mào)易之間的互補性要大于替代性，為數(shù)不少的經(jīng)驗統(tǒng)計顯示，貿(mào)易與直接投資是相互促進、相互補充的。Lipsey、Ramstetter和Blomstrom(2000)依據(jù)日本、美國、瑞士的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，研究了這些發(fā)達國家對外直接投資對母國出口貿(mào)易的影響。研究結果表明，發(fā)達國家的對外直接投資對同行業(yè)的國際貿(mào)易更多地顯示的是正面的積極影響。Markuson(1983)和Svensson(1984)對要素流動和商品貿(mào)易之間的相互關系做了進一步的分析,指出它們之間表現(xiàn)為替代性還是互補性,依賴于貿(mào)易和非貿(mào)易要素之間是“合作的”還是“非合作的”，如果兩者是合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為互補關系，如果兩者是非合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為替代關系。以上主要是對發(fā)達國家國際貿(mào)易與對外直接投資關系的理論分析,而對于有其自身特點的發(fā)展中國家的對外直接投資和國際貿(mào)易關系的分析,最具代表性的是Agarwal(1986)對印度進行的分析，研究結果表明，對外直接投資對貿(mào)易既有積極影響又有消極影響。

上述結論的差異表明，在對外直接投資與對外貿(mào)易之間并不存在清晰的替代或互補關系，且這些研究大多數(shù)是針對發(fā)達國家，對于處在轉型經(jīng)濟的中國來說意義甚微。由于國內(nèi)對對外直接投資與對外貿(mào)易關系的實證研究甚少，而具體到某一省份對兩者關系的研究更鮮有人為之，本文試圖彌補這方面的不足。本文基于浙江省的歷年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用協(xié)整分析方法，分析對外直接投資對國際貿(mào)易的影響，研究兩者之間的長期均衡關系，并在此基礎上，建立誤差修正模型，研究兩者之間的短期均衡關系。

二、實證分析

（一）數(shù)據(jù)選取

由于浙江省對外直接投資起步較晚，加之統(tǒng)計數(shù)據(jù)并不完善，樣本僅設定在1989－2005年之間。本文選取浙江年鑒和2005年浙江省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報中的對外直接投資額（CFDI）衡量對外直接投資量，以外商直接投資（FFDI）衡量外商對浙江省直接投資量，以出口額（EX）、進口額（IM）來衡量對外貿(mào)易。蔡銳和劉泉(2004)認為,FFDI在中國發(fā)揮作用時，中國的吸收能力存在時滯問題,同理,浙江省對外直接投資的效應也可能存在時滯問題。所以本文在模型中加入了到上一年度為止累計的浙江省內(nèi)外向對外直接投資值總和(ACFDI、AFFDI)。同時浙江省經(jīng)濟增長較快,其影響不容忽視,于是引入變量“浙江省生產(chǎn)總值指數(shù)（GDP）”來度量浙江省經(jīng)濟規(guī)模和經(jīng)濟增長。

（二）時間序列的平穩(wěn)性檢驗

在對經(jīng)濟變量的時間序列進行最小二乘回歸分析之前，首先要進行單位根檢驗，以判別序列的平穩(wěn)性。只有平穩(wěn)的時間序列才能進行回歸分析。在此對序列采用ADF檢驗，其結果見表2。由表2可知，LnGDP、LnCFDI、lnACFDI分別在1%、5%、10%的顯著性水平上通過了平穩(wěn)性檢驗，表明這些變量是平穩(wěn)的時間序列變量，即零階單整。LnEX和LnIM在5%的顯著性水平上都沒有通過平穩(wěn)性檢驗，而其差分后的兩個變量在5%的顯著性水平上都拒絕了存在單位根的假設，表明這兩個變量是一階差分平穩(wěn)的，即一階單整。同理可知，LnAFFDI差分后在10%的顯著性水平上拒絕了存在單位根的假設，表明該變量也是一階單整。對LnFFDI進行二階差分后，在5%的顯著性水平上通過平穩(wěn)性檢驗，即二階單整。

綜上所述，序列l(wèi)nEX、lnIM、lnCFDI、lnACFDI、lnFFDI、lnAFFDI、lnGDP均為二階單整序列。依據(jù)協(xié)整理論，對于通過平穩(wěn)性檢驗且為同階單整序列來說，可以進行協(xié)整檢驗，分析它們之間的協(xié)整關系。

（三）協(xié)整檢驗

近年來，不少國內(nèi)外研究對外直接投資與對外貿(mào)易關系的文獻均重視對外直接投資對出口的拉動作用，著重分析兩者直接的相互影響關系，得到出口貿(mào)易與對外直接投資有長期均衡關系而進口與對外直接投資沒有長期穩(wěn)定關系（張如慶,2005）。其研究的重點只放在對外直接投資對出口貿(mào)易的作用上，低估甚至忽視了對外直接投資對進口貿(mào)易的滯后推動作用。因此，本文為避免忽視進口的作用，首先單獨分析浙江省對外直接投資及其滯后因素、外商直接投資及其滯后因素與出口、進口之間的關系，建立如下模型：

lnEXt=a0+a1lnCFDIt+a2lnACFDIt+a3lnFFDIt+a4lnAFFDIt+a5lnGDPt+ε1t（1）

lnIMt=b0+b1lnCFDIt+b2lnACFDIt+b3lnFFDIt+b4lnAFFDIt+b5lnGDPt+ε2t（2）

綜合考察這些變量之間的協(xié)整關系,并依據(jù)DW值與t值，運用向后回歸法進一步篩選可以被替代的變量，刪除t值不顯著變量，同時消除模型中的多重共線性和自相關。

對浙江省對外直接投資、外商直接投資（解釋變量）與出口額、進口額（被解釋變量）做OLS回歸分析，結果見表3。其殘差序列平穩(wěn)性檢驗結果如表4所示。

回歸方程(1)表示LnEX與LnCFDI、LnFFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關系；回歸方程(2)表示LnIM與LnCFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關系。根據(jù)表3與表4結果，可以得出如下結論：

浙江省對外直接投資額、外商直接投資額對出口總額、進口總額的作用較顯著，模型擬合優(yōu)度較高，且不存在序列相關與異方差。模型估計式(1)、(2)的殘差序列為平穩(wěn)性，變量lnEX、lnIM與lnCFDI、lnFFDI、LnGDP之間存在協(xié)整關系，即浙江省對外直接投資、外商直接投資與對外貿(mào)易存在長期穩(wěn)定關系。

由回歸方程(1)可知，CFDI每增長1%，EX將增長0.0709%；FFDI每增長1%，EX將增長2.5622%；AFFDI每增長1%，EX將減少0.312821%；GDP每增長1%，EX將增長2.2407%。原因在于浙江省的對外直接投資(CFDI)起步較晚，相對于外商直接投資(FFDI)來說總量較少，所以對出口的貢獻程度沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸結果可知，對外直接投資已經(jīng)對出口貿(mào)易產(chǎn)生了正向影響，即通過對外直接投資，帶動了浙江省出口貿(mào)易的發(fā)展；從短期來看，當年外商直接投資對出口貿(mào)易產(chǎn)生正向影響，而從長期來看卻對浙江省出口貿(mào)易產(chǎn)生負面的影響，與一般看法和直接統(tǒng)計結果相反。這從一個側面反映了外商直接投資中跨國公司賺取壟斷利潤的動機越來越明顯，市場導向型外商直接投資與出口貿(mào)易的替代作用將逐步顯現(xiàn)。

由回歸方程(2)可知，CFDI每增長1%，IM將增長0.054923%；AFFDI每增長1%，IM將減少0.241292%；GDP每增長1%，IM將增長2.333%。同理，浙江省的對外直接投資(CFDI)對進口的貢獻程度也沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸方程可知，浙江省對外直接投資導致了進口的增長,說明對外直接投資中為了獲得自然資源、技術與管理經(jīng)驗的投資對浙江省進口貿(mào)易有一定的促進作用，符合浙江省自然資源相對缺乏、原材料稀少的實情，從而帶動了浙江省進口貿(mào)易的發(fā)展；而外商直接投資對浙江省進口貿(mào)易產(chǎn)生負面的影響，說明更多的外商在浙江省實現(xiàn)了生產(chǎn)和銷售的本土化,需要進口的原料更多地來自本土,從國外的進口減少了。（四）誤差修正模型

誤差修正模型（ErrorCorrectionModel）是一種具有特殊形式的計量經(jīng)濟模型，成為協(xié)整分析的一個延伸。若變量之間存在協(xié)整關系，即表明這些變量之間存在著長期穩(wěn)定的關系，而這種穩(wěn)定的關系是在短期動態(tài)過程的不斷調(diào)整下得以維持的。如果由于某種原因短期出現(xiàn)了偏離均衡的現(xiàn)象，必然會通過對誤差的修正使變量重返均衡狀態(tài)，誤差修正模型將短期的波動和長期均衡結合在一個模型中。

由協(xié)整檢驗可以知道浙江對外直接投資額、外商直接投資額、浙江省生產(chǎn)總指數(shù)與進、出口貿(mào)易之間存在著惟一的協(xié)整關系，因此可對各模型分別建立誤差修正模型，結果如下：

lnEXt=0.027ΔlnCFDIt+0.099ΔlnFFDIt-0.346ΔlnAFFDIt+2.412ΔlnGDPt-1.062ECMt-1

t:(0.839666)(1.154311)(-2.395444)(5.941397)(-3.837613)（3）

lnIMt=0.042ΔlnCFDIt-0.313ΔlnAFFDIt+2.425ΔlnGDPt-1.115ECMt-1

t：(1.332574)(-2.847501)(6.042488)(-3.679680)（4）

在誤差修正模型(3)中，協(xié)整關系對EX的增長起到了反向修正作用，當超出對外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時，則誤差修正作用降低了當期EX(彈性系數(shù)為-1.062)，EX的動態(tài)調(diào)整過程具有一定穩(wěn)定性，而且誤差修正模型ECM項對應t值較高，說明浙江對外直接投資、外商直接投資與出口貿(mào)易之間短期比較穩(wěn)定。

在誤差修正模型(4)中，協(xié)整關系對IM的增長也起到了反向修正作用，當IM超出對外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時，修正作用也降低了當期IM(彈性系數(shù)為-1.115)。IM的動態(tài)調(diào)整過程具有穩(wěn)定性，這體現(xiàn)著短期內(nèi)浙江對外直接投資、外商直接投資與進口貿(mào)易的穩(wěn)定關系。

三、結論與建議

通過浙江對外直接投資額CFDI、外商直接投資額FFDI、生產(chǎn)總指數(shù)GDP與進口貿(mào)易額、出口貿(mào)易額之間的協(xié)整檢驗，并在此基礎上建立誤差修正模型來分析對外直接投資與進口增長、出口增長之間的關系，可得出以下結論：

（1）從長期關系看，CFDI、FFDI、GDP與出口貿(mào)易之間存在惟一的協(xié)整關系。浙江省對外直接投資對出口貿(mào)易產(chǎn)生促進作用，兩者之間存在較強的互補關系。究其原因，在浙江省加大對外直接投資規(guī)模的若干年內(nèi),對外直接投資在浙江省已經(jīng)逐漸轉型,從追求人力資源優(yōu)勢的生產(chǎn)型投資逐步轉向追求市場的市場型投資。這樣的轉變從長期的趨勢來看是十分明顯的,無疑明顯影響到了浙江省出口的增長規(guī)模。同時，對外直接投資也能產(chǎn)生出口引致效應，即由于對外直接投資而導致的原材料、零部件或設備等出口的增加。

從前文實證分析來看，CFDI、FFDI、GDP與進口貿(mào)易之間也存在惟一的協(xié)整關系，即它們之間存在長期穩(wěn)定的均衡關系。浙江省對外直接投資表現(xiàn)為對進口貿(mào)易增長的促進作用。究其原因，首先在于對外直接投資有利于母國原材料的進口（邱立成,1999）。浙江省經(jīng)濟實力雖位于全國前列，但資源極其匱乏，人均資源占有量很低，許多重要的資源，如黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、森林資源等，幾乎完全依賴外省或是從國外進口。因而通過對外直接投資能在國外獲取自然資源、先進的技術和管理經(jīng)驗，而它們對進口貿(mào)易無疑有強勁的促進作用。其次，隨著浙江省國際貿(mào)易地位的提高，已經(jīng)或者將要遭受到越來越多的外國政府為保護本國利益所設置的關稅和非關稅壁壘的限制。為規(guī)避貿(mào)易壁壘而進行的對外直接投資能緩和雙邊經(jīng)濟關系，化解貿(mào)易（張如慶,2005），從而進一步促進對外貿(mào)易的發(fā)展。

縱觀全局，現(xiàn)階段浙江省對外直接投資額與貿(mào)易額相比,比重還很小,2005年對外貿(mào)易與對外直接投資比例為1∶0.00158（注：根據(jù)2005年浙江省統(tǒng)計年鑒相關指標計算得出。），而世界對外貿(mào)易與對外直接投資比例為1∶0.5634(注：根據(jù)2004年《世界數(shù)據(jù)報告》相關指標計算得出。）。表明浙江省的對外直接投資尚處于起步階段。通過加快對外直接投資帶動國際貿(mào)易的發(fā)展是非常必要的,也是可行的。

（2）從短期關系看，浙江省對外直接投資CFDI與出口貿(mào)易短期均衡關系顯著。從誤差修正模型可以看出，其中CFDI與出口貿(mào)易的關系存在著一個由短期向長期均衡調(diào)整的機制，且t值顯著,證明了對外直接投資能促進母國出口貿(mào)易（邱立成,1999）。浙江省對外直接投資可以說經(jīng)歷了一個從無到有、從限制到鼓勵的發(fā)展歷程(齊曉華,2004)。由于其規(guī)模太小,對進出口的影響還不及外商直接投資FFDI來得大。但據(jù)權威研究報告預測（王亞平，2004），“十一五”期間我國對外直接投資將進一步擴大。浙江省作為全國經(jīng)濟強省也首當其沖，必然大幅提高對外直接投資額。隨著浙江省對外直接投資金額的進一步增大，對外直接投資與出口貿(mào)易直接的正相關關系將逐漸增強。

本文實證表明，浙江省CFDI與進口貿(mào)易也存在短期均衡關系顯著，CFDI與進口貿(mào)易的關系也存在著一個由短期向長期均衡調(diào)整的機制。相比之下，CFDI對進口貿(mào)易的短期調(diào)整作用更強。

從浙江省當前貿(mào)易戰(zhàn)略出發(fā),政府相關部門有必要充分重視對外直接投資的作用，對能產(chǎn)生進出口貿(mào)易互補、創(chuàng)造效應的對外直接投資給予各種政策優(yōu)惠,從而鼓勵企業(yè)積極“走出去”進行對外直接投資。以往政府有關對外直接投資政策的制定大多涉及與對外直接投資有關的貿(mào)易措施,而并不直接制定與貿(mào)易有關的對外直接投資政策。我們必須跳出這種思維模式，直接制定切實可行的對外直接投資政策,使浙江省企業(yè)步入國際化發(fā)展階段,逐步建立自己的跨國公司,提升產(chǎn)業(yè)結構。

對企業(yè)界而言，加入WT0后,國內(nèi)市場上國內(nèi)外企業(yè)的競爭日趨激烈,如果只是固守本地市場而放棄進入國際市場,那么其國內(nèi)市場份額勢必逐漸被吞食。在世界經(jīng)濟一體化的大背景下，浙江省企業(yè)必須增強國際競爭意識,積極“走出去”,進行對外直接投資，進一步拓寬企業(yè)的生存空間，增強企業(yè)的國際競爭力，以投資促進貿(mào)易，為國際貿(mào)易的發(fā)展注入新的血液，在國際競爭中掌握主動權。

參考文獻：

蔡銳,劉泉.2004.中國的國際直接投資與貿(mào)易是互補的嗎?——基于小島清“邊際產(chǎn)業(yè)理論”的實證分析［J］.世界經(jīng)濟研究(8).

齊曉華.2004.當代國際直接投資現(xiàn)狀與趨勢分析［J］.投資研究(3).

邱立成.1999.論國際直接投資與國際貿(mào)易之間的聯(lián)系［J］.南開經(jīng)濟研究(6).

小島清.1987.對外貿(mào)易論［M］.天津:南開大學出版社:437-442.

王亞平.2004.“十一五”期間中國經(jīng)濟參與國際分工趨勢展望［J］.經(jīng)濟研究參考(49).

張如慶.2005.中國對外直接投資與對外貿(mào)易的關系分析［J］.世界經(jīng)濟研究(3).

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MUNDELLRA.1957.Internationaltradeandfactormobility［J］.AmericanEconomicReview,(6):321-335.

篇5

一、國際勞工標準的歷程和特點

隨著全球化進程的不斷推進，各國之間的貿(mào)易往來也不斷增長，國際勞工標準與國際貿(mào)易的聯(lián)系在日益增強，國際貿(mào)易中的國際勞工標準問題日益成為世界各國政府和學術界關注的熱點。“國際勞工標準”(InternationaILobourStandards)是指為了促進對全世界勞動者基本權益的保護而由國際勞工組織(InternationaILabouOrganization，IL0)制定的勞工公約和建議書。這些公約和建議書的目的是促進對全世界勞動者基本權益的保護，其發(fā)展同經(jīng)濟的全球化進程聯(lián)系在一起。國際勞工標準的內(nèi)涵，狹義上應該指與貿(mào)易利益相關的勞工條件標準，包括工人的工資水平、工作時間工作條件、勞動環(huán)境、福利待遇等，廣義上還包括禁止強迫勞動、結社自由、組織和集體談判權、清除剝削童工和消除就業(yè)歧視等。

從性質上看，國際勞工標準屬于國際法范疇，但它同一般國際法相比，又具有自己的特點。第一，國際勞工標準的制定體現(xiàn)了政府、雇主和工人三方合作共同改善勞動條件的精神，較好地照顧到三方的利益。第二，國際勞工標準的適用的絕大多數(shù)公約和建議書都是以調(diào)整成員國國內(nèi)勞動關系為目標的。而且國際勞動公約和建議書，雖然是由全體成員國參加的國際勞工大會上以三分之二的多數(shù)票通過的，但通過以后并不直接發(fā)生效力，必須經(jīng)過成員國政府批準才能對批準國產(chǎn)生約束力。

將勞工標準與國際貿(mào)易相掛鉤這一建議具有較長的歷史淵源，早在WT0的前身GATT時期就已經(jīng)提出過。隨著國際貿(mào)易的不斷增長，2O世紀90年代，國際社會又掀起了新一輪關于勞工標準的激烈爭論。國際勞工標準具有雙重功能，調(diào)節(jié)會員國國內(nèi)勞動關系和調(diào)節(jié)國家間貿(mào)易競爭的作用。國際勞工標準通過國際組織和發(fā)達國家主導下的貿(mào)易協(xié)定，試圖逐漸在WTO組織中形成與國際貿(mào)易掛鉤的機制。

二、國際貿(mào)易實踐中的勞工標準問題

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，WTO內(nèi)對貿(mào)易與勞工問題爭論的核心是勞工標準問題。在發(fā)展中國家參與全球經(jīng)濟一體化的程度逐漸提高的情況下，發(fā)達國家提出勞工標準與貿(mào)易掛鉤是發(fā)達國家與發(fā)展中國家在國際貿(mào)易領域斗爭日益激烈的表現(xiàn)。

勞工標準是一個頗有爭議的問題，盡管發(fā)展中國家與發(fā)達國家在此問題上存在著明顯的分歧，但是，勞工標準正在一步步地被納入多邊貿(mào)易討論領域卻是一個不爭的事實。西方發(fā)達國家試圖將勞工問題納入到WTO框架內(nèi)并在區(qū)域性或雙邊貿(mào)易協(xié)議中訂入勞工條款或附加勞工標準與國際貿(mào)易掛鉤，以及在國內(nèi)法中加以規(guī)定，使勞工問題和國際貿(mào)易掛鉤得到法律上的支持，并使其合法化，這些都對發(fā)展中國家不利。

西方國家還通過SA8000認證等方式將二者掛鉤。SA8000社會責任標準在企業(yè)發(fā)展的同時，更多地考慮了人的發(fā)展，這與經(jīng)濟發(fā)展的目的就是讓更多的人享受到社會發(fā)展進步的好處相吻合。但是SA8000作為貿(mào)易壁壘的工具，內(nèi)容就是勞工標準，其具有隱蔽性、靈活性和可操作性的特點。對發(fā)展中國家來說，勞工成本是其最大的比較優(yōu)勢，而SA80O0將大大削弱發(fā)展中國家的這一優(yōu)勢。特別在關稅和一般非關稅壁壘不斷被削減的今天，其非常容易被貿(mào)易保護主義所利用，成為限制發(fā)展中國家勞動密集型產(chǎn)品出口的工具。如果在短期內(nèi)，強制實施統(tǒng)一的勞工標準，將使發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的相對優(yōu)勢蕩然無存，使發(fā)展中國家的發(fā)展速度從根本上受到影響。勞工標準被發(fā)達國家作為非關稅壁壘的工具之一加以運用，是發(fā)達國家實行的一種新的貿(mào)易保護主義措施。發(fā)達國家將勞工標準以尊重人權為由與國際貿(mào)易掛鉤，推行全球性勞工標準，以改善發(fā)展中國家人權狀況，這在表面上有其合理性的一面。如果通過WT0規(guī)則強制執(zhí)行勞工標準，低勞工標準的國家將會受到制裁，而這只能會加劇貧困和推延工作條件的改善。對發(fā)展中國家來說，對勞工的尊重要從其客觀的歷史發(fā)展出發(fā)，尊重其特有的人權狀況，只有這樣，才能根本上改善其勞工狀況，國際貿(mào)易才能真正健康發(fā)展。

因此，盡管從法律上，還有實踐中，國際勞工標準與國際貿(mào)易的聯(lián)系在日益增強，都有國家期望將勞工標準和國際貿(mào)易掛鉤，但筆者認為不宜貿(mào)然將這二者相掛鉤，應使兩者漸進的和諧統(tǒng)一。規(guī)范企業(yè)的社會責任，保護勞工權益，促進公平貿(mào)易。全球經(jīng)濟一體化是歷史的必然，勞工標準與國際貿(mào)易的關系必定也是順應歷史的潮流向前發(fā)展的。

三、我國對國際貿(mào)易與勞工標準同囊的應對措施

中國是世界上的貿(mào)易大國又是WTO的成員之一，在全球化的浪潮下，國際勞工標準日益受到國際社會的重視。應當承認，中國的勞工標準不但達不到發(fā)達國家所提出的勞工標準，即使同國際勞工組織制定的勞工標準相比，中國也仍然存在一定差距。從長遠來看，中國應當逐步與國際勞工標準達成一致，積極參與并推動國際社會處理國際勞工標準問題，促進國際貿(mào)易的發(fā)展。

(一)加快批準國際勞工公約。我國在批準國際勞工公約的方面存在兩個問題：一是數(shù)量偏少，二是批準公約的進度較慢。中國適當多批準一些條件基本具備的公約，從根本上說，加快批準國際勞工公約，有利于中國在國際勞工領域中爭取主動，有利于擴大我國的國際影響，使我國在國際勞工組織中處于更有利的地位，同時也有助于中國發(fā)展與國際勞工組織的技術合作并獲得其援助。我國應緊密關注國際勞工標準及勞工標準和貿(mào)易問題方面的新動態(tài)，收集和翻譯主要貿(mào)易對象國已和實施的勞工法規(guī)和標準。

篇6

1FDI與國際貿(mào)易關系的國際經(jīng)濟學觀點

1.1替代論：貿(mào)易替代

俄林（Ohlin，B.G）等認為，在開放經(jīng)濟中，區(qū)際間因生產(chǎn)要素稟賦的差異而引起的生產(chǎn)要素價格差異，將通過生產(chǎn)要素和商品的國際流動兩條途徑來縮小，直至生產(chǎn)要素價格均等。前者稱為直接均等，后者稱為間接均等。自由貿(mào)易代替要素流動，間接促進國際間生產(chǎn)要素價格趨于一致。當國際自由貿(mào)易出現(xiàn)阻礙時，國際貿(mào)易量就會減少，從而擴大了生產(chǎn)要素價格在國際間的差別，進而會促使要素的國際流動。這時資本流動將會替代商品流動，由此達到要素價格的直接均等。

蒙代爾（R.Mundell）認為，在自由貿(mào)易條件下，兩國的生產(chǎn)要素的絕對和相對量完全一致，資源實現(xiàn)了最合理的利用和最大限度的福利，并不存在引起要素流動的原因。如果滿足要素均等化及兩國有相同生產(chǎn)函數(shù)的條件，貿(mào)易與資本的流動有完全替代的關系。且資本流動越自由，替代國際貿(mào)易的作用就越大。資本跨國流動較之商品流動更能自由，更合理地利用世界資本資源，并直接起著使各國生產(chǎn)要素價格均等化的作用。以蒙代爾等為代表的關于FDI對國際貿(mào)易的替論有效地解釋了第二次世界大戰(zhàn)前各個國家之間發(fā)生的直接投資。

1.2互補論：貿(mào)易創(chuàng)造

迪克西特（Dixit）、克魯格曼（Krug?鄄man）等人認為，由于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在，資本交易和對外貿(mào)易都是不可能完全自由的，因而存在不完全的替代。不論是國際間生產(chǎn)要素的流動，還是國際間商品，都不能消除各國間要素和商品相對稀少的狀態(tài)。

鄧寧的OIL理論認為，企業(yè)可以根據(jù)所擁有的優(yōu)勢（壟斷優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢），在商品出口、技術許可和對外直接投資三種方式中進行相應選擇。因而根據(jù)這一理論，國際直接投資與對外貿(mào)易在一定程度上是能夠并存的。

小島清（KiyoshiKoiiman）認為，生產(chǎn)要素移動雖然減少了商品的稀缺性，從而減少了國際貿(mào)易的機會，但另外一方面，生產(chǎn)場所的開辟與建立，會創(chuàng)造新的貿(mào)易園地。他提出，國際貿(mào)易是按照比較優(yōu)勢進行的，而國際直接投資也應按比較優(yōu)勢的原則進行。通過對外直接投資可以擴大兩國間比較成本的差距，創(chuàng)造出一種新的比較成本格局，從而使得投資母國與東道國之間的貿(mào)易在更大規(guī)模上進行，擴大了國際貿(mào)易的規(guī)模總量。

瑪庫森（Markusen，1984）在蒙代爾研究的基礎上，假定企業(yè)可以擁有與使用不同國家的生產(chǎn)要素，即假定存在不同的生產(chǎn)技術、不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟，證明了生產(chǎn)要素流動會增加貿(mào)易。

美國經(jīng)濟學家帕特瑞（P.Patrie）對國際直接投資的動機差異進行研究的結論認為，跨國公司的對外直接投資的動機不同，使貿(mào)易和投資的關系也不同。帕特瑞將國際直接投資分成了三大類：市場導向型直接投資、生產(chǎn)導向型直接投資和貿(mào)易促進型直接投資。市場導向型直接投資是指跨國公司為了繞過東道國嚴厲的貿(mào)易壁壘或者是為了占領當?shù)厥袌龅男枰?，而對東道國進行直接投資，適應當?shù)匚幕?、風俗的要求，以實現(xiàn)在當?shù)厣a(chǎn)、銷售。生產(chǎn)導向型直接投資是指跨國公司出于降低生產(chǎn)成本的需要，通過在那些擁有一種或多種廉價生產(chǎn)要素、特別是勞動力與土地這些流動性比較差的生產(chǎn)要素的國家進行的直接投資。貿(mào)易促進型直接投資是指跨國公司為了更好地配合母公司或總公司的出口貿(mào)易活動，提供各種服務而進行的直接投資。進一步的研究表明，只有市場導向型直接投資容易成為貿(mào)易的替代。因此貿(mào)易替代的投資只是直接投資的一個重要部分。高水平的貿(mào)易保護壁壘最有可能導致以逃避關稅或占領本地市場為目標的直接投資的涌入。生產(chǎn)導向型和貿(mào)易促進型直接投資則會增加投資國和東道國之間的國際貿(mào)易。

因此，外商直接投資與對外貿(mào)易之間的關系可分兩種，即替代關系和互補關系?，F(xiàn)代國際經(jīng)濟學研究大多認為FDI與國際貿(mào)易之間更多是互補的關系。

2FDI與中國對外貿(mào)易關系的實證研究

2.1FDI與中國對外貿(mào)易總量變化關系的實證分析

自從1998年來，我國對外貿(mào)易經(jīng)歷了亞洲金融危機后的大幅度攀升，據(jù)中國海關統(tǒng)計，2004年我國進出口總值達到11547.4億美元，相比1984年的535.5億美元，平均年增長率為15.8%。2004年我國實際利用外商直接投資為606.3億美元，相比1984年的18.02美元，年平均增長率高達30.2%。

關于我國對外貿(mào)易總量與外商直接投資的關系建立貿(mào)易乘數(shù)模型如下：

T（t）=a+mCFDI(t-1)+sFDI(t)+u(t)

775.031.2361.232

R2=0.9381F=136.3374

X（t）=b+nCFDI(t-1)+qFDI(t)+v(t)

361.0940.634210.85758

R2=0.9517F=177.6354

M（t）=c+pCFDI(t-1)+rFDI(t)+w(t)

413.962250.6016370.374895

R2=0.9168F=99.1570

其中，T（t）、X（t）、M（t）分別代表進出口總額、出口額、進口額；CFDI（t-1）為第t-1年末的外商直接投資存量，F(xiàn)DI（t）為第t年的外商直接投資總額；a、b、c、m、n、p、s、q、r為待定參數(shù)；u(t)、v(t)、w(t)分別為隨機誤差項。通過回歸分析可知，r2=0.9381、0.9517、0.9168，三條直線的擬合度較高，此模型可以用來很好地解釋外商直接投資與我國對外貿(mào)易的關系。當FDI每增加1億美元，我國對外貿(mào)易總量可增加1.232美元。FDI對我國貿(mào)易總量有較強的促進作用。

2.2FDI與中國對外貿(mào)易結構變化關系的分析

這里的對外貿(mào)易商品結構是指初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品在本國的進出口貿(mào)易中所占的比重。對外貿(mào)易商品結構可體現(xiàn)一國的經(jīng)濟發(fā)展水平和在國際分工中的地位。

我國外貿(mào)進出口中工業(yè)制成品所占比重遠遠高于初級產(chǎn)品。從出口來看，隨著FDI逐步轉向資本、技術密集型產(chǎn)業(yè)，我國的外貿(mào)出口結構實現(xiàn)了由初級產(chǎn)品向勞動密集型輕工產(chǎn)品、勞動密集型機電產(chǎn)品的轉變。我國工業(yè)制品在出口中比重已由1990年的74.4%上升到2003年的91.3%。2002年，計算機與通信技術產(chǎn)品、電子技術產(chǎn)品出口545.33億美元和79.17億美元，分別占高新技術產(chǎn)品出口總額的80.54%和11.69%，分別增長50.5%和2.3%。從進口來看，外商直接投資的大規(guī)模流入帶進了大量的機器設備，特別是外資企業(yè)中加工貿(mào)易的比重較重，進口了大量的原材料，促使我國的進口結構由消費型轉向生產(chǎn)型。自1997年來，機械及運輸設備產(chǎn)品的進口比重逐年攀升，初級產(chǎn)品進口則逐年減少，進口商品結構得到改善(見附表）。

3FDI在促進中國對外貿(mào)易發(fā)展中存在的問題與對策研究

3.1FDI在促進中國對外貿(mào)易發(fā)展中存在的問題

經(jīng)過近20年的發(fā)展，2002年，中國已超過美國經(jīng)成為全球吸引外資最多的國家，作為外資流入的主要載體的外商投資企業(yè)，極大地促進了我國對外貿(mào)易，優(yōu)化了外貿(mào)商品出口結構。但在引進外商直接投資的過程中也出現(xiàn)了一些問題，將成為我國對外貿(mào)易持續(xù)增長的制約性因素。主要表現(xiàn)在：

（1）引進外資項目層次低。集中反映在技術層次、產(chǎn)業(yè)投資上。FDI雖然帶來了中國市場需要的先進技術，但核心技術仍掌握在外商手中，轉移到中國的只不過是已進入“成本競爭”階段但對發(fā)展中國家來說相對先進的技術，在國際市場上并不具有很強的競爭力。進入成本競爭階段的高新技術產(chǎn)品（如電腦、手機等）在我國大量生產(chǎn)和出口，長遠看有貿(mào)易惡化的傾向。近年來出口價格指數(shù)下降在一定程度上說明了這一點。從產(chǎn)業(yè)投向上來看，多集中于勞動密集型、具有一定出口優(yōu)勢的食品加工制造、紡織、玩具、自行車等行業(yè)，而技術密集型行業(yè)投資較小，僅占20%左右。

（2）產(chǎn)業(yè)間外商投資分布不均。第二產(chǎn)業(yè)仍然是外商直接投資的熱點。2002年，在累計吸收合同外資金額中，第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)分別占1.90%、63.31%和34.78%。第一、第三產(chǎn)業(yè)吸收外資在總量中所占比重仍不樂觀，三產(chǎn)業(yè)的不協(xié)調(diào)發(fā)展勢必延緩我國工業(yè)化進程。

（3）外商投資地區(qū)分布不平衡。我國外商投資企業(yè)的發(fā)展不僅存在產(chǎn)業(yè)布局的不平衡，還存在區(qū)域布局的不平衡。東部地區(qū)吸引外資總量遠超過中部與西部。2002年東、中、西部實際使用外資金額分別占到86.7%、9.5%、3.8%，而且東部所占比例越來越大。這無疑會進一步拉開東部與中西部的發(fā)展水平，制約社會全面發(fā)展。

3.2對策建議

篇7

一、國際貿(mào)易與環(huán)境保護的沖突

為了經(jīng)濟發(fā)展要追求最大限度的貿(mào)易自由，為了可持續(xù)發(fā)展的環(huán)保目標要限制或禁止某些國際貿(mào)易，兩者之間存在沖突。亞歷山大O基斯說：”在國際貿(mào)易與環(huán)境保護的關系中存在著兩個對立的趨勢：一方面是為了環(huán)境保護控制某些國際貿(mào)易的愿望，另一方面是為了自由貿(mào)易取消所有貿(mào)易障礙的愿望?！彼?，國際貿(mào)易與環(huán)境保護的沖突表現(xiàn)為下面兩種具體的形式：

(一)國際貿(mào)易對環(huán)境保護的限制影響

當代世界各國都在努力尋求貿(mào)易自由，減少各種各樣的貿(mào)易障礙，以提高人類的生活水平和根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的目標最佳地利用世界資源。貿(mào)易自由化可以促進世界經(jīng)濟的發(fā)展，貿(mào)易自由化要力求掃清各種貿(mào)易障礙。但貿(mào)易自由化的放任自流則會造成生態(tài)資源的過度開發(fā)，使生態(tài)環(huán)境遭受嚴重的破壞。其主要表現(xiàn)是：

首先，發(fā)達國家利用大國優(yōu)勝和不合理的國際經(jīng)濟舊秩序，推行環(huán)境殖民主義，發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主，這是建立在對其國內(nèi)資源的高強度開發(fā)甚至掠奪性開發(fā)的基礎上，是用生態(tài)破壞和環(huán)境污染作高昂代價換來的，而發(fā)達國家卻以低于實際資源價格的(即沒有考慮環(huán)境資源價值)的市場價格購買初級產(chǎn)品。

其次，新一輪環(huán)境侵略將使環(huán)境安全面臨新的威脅，長期以來，一些發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移污染和危害環(huán)境的工業(yè)，設備，產(chǎn)品和有害廢物，進行環(huán)境侵略(也稱生態(tài)侵略，生態(tài)殖民)。隨著國際貿(mào)易自由化和經(jīng)濟全球化，發(fā)展中國家遭受環(huán)境侵略的可能性大大增加。

(二)環(huán)境保護對國際貿(mào)易的制約

正是由于貿(mào)易自由帶來了新的環(huán)境問題，所以整個國際社會都試圖在貿(mào)易中考慮環(huán)境保護，來協(xié)調(diào)好貿(mào)易自由與環(huán)境保護的關系。具體來講，是在貿(mào)易規(guī)則中考慮相關環(huán)境因素，在環(huán)境規(guī)則中對與環(huán)境有關的貿(mào)易進行規(guī)定、限制，甚至禁止一定的國際貿(mào)易。這樣，環(huán)保措施在實現(xiàn)其環(huán)境保護目的的同時，對國際貿(mào)易必然構成一定的障礙，其主要障礙主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1．環(huán)境保護對國際貿(mào)易構成的法律障礙

首先是國際法中與環(huán)境有關的貿(mào)易規(guī)則。這類條約以促進貿(mào)易自由化為目的，在規(guī)定貿(mào)易規(guī)則的同時考慮了相關環(huán)境因素。最為典型的是GATT第20條。其次是國際法中與貿(mào)易有關的環(huán)境規(guī)則。這類規(guī)則以保護環(huán)境為目的，規(guī)定了影響環(huán)境的有關貿(mào)易規(guī)則。

2．環(huán)境保護對國際貿(mào)易設置的經(jīng)濟障礙

第一，課征環(huán)境進口附加稅。進口國以保護環(huán)境為理由，對某項產(chǎn)品的出口，除征收一般進口關稅外，還另外加征稅款。第二，綠色壁壘。它是進口國以保護國內(nèi)的環(huán)境，人民和動植物的健康和安全為目的而采取的各種措施，這些根據(jù)WTO，GATT的相關規(guī)定的條款制定的措施在一定程度上成了限制和約束國際貿(mào)易的隱蔽壁壘。第三，環(huán)境貿(mào)易制裁。即一國針對另一國違反國際條約而采取的強制性貿(mào)易制裁措施。

3．各國環(huán)境保護對國際貿(mào)易形成的行政障礙

各國為保護本國環(huán)境會制定一系列環(huán)境管制措施，環(huán)境管制是指為環(huán)保目的而采取的貿(mào)易限制措施。各個國家實施環(huán)境管制的主要措施包括：第一，以保護環(huán)境為名，征收環(huán)境進口附加稅。第二，采用強制性措施，限制或禁止進口，其依據(jù)是進口產(chǎn)品的生產(chǎn)制造方法不符合本國的環(huán)境要求。第三，推行國際標準，即對未達到國際組織制定的環(huán)境標準的產(chǎn)品禁止或限制進出口。第四，政府環(huán)境補貼。即政府以政治原因或經(jīng)濟原因(如因經(jīng)濟困難商無力支付污染防治費用)而對廠商進行環(huán)境補貼。因此，國際組織和各個國家制定的環(huán)境法規(guī)和貿(mào)易規(guī)則構成了環(huán)境管制的法律基礎和依據(jù)。隨著環(huán)境貿(mào)易政策的增多，環(huán)境管制措施日趨多樣化，由此引發(fā)的貿(mào)易問題也日益增多，從而對國際貿(mào)易的發(fā)展提出了挑戰(zhàn)。

二、國際貿(mào)易與環(huán)境保護沖突的實質

(一)利益的沖突

環(huán)境保護與貿(mào)易自由化的目的不能同時達到是一種表面上的沖突，更深層的沖突是南北國家之問的沖突；是南北之間在經(jīng)濟發(fā)展水平、環(huán)保水平上的差異所造成的沖突；是發(fā)達國家與發(fā)展中國家在經(jīng)濟利益、環(huán)境利益上的沖突。發(fā)展中國家尚處于工業(yè)化的過程中，希望擴大對外貿(mào)易特別是出口貿(mào)易以推動本國經(jīng)濟的發(fā)展。盡管過量開發(fā)自然資源可能破壞環(huán)境，但這些國家迫于貧困很難為了保護自然環(huán)境而放棄出口收入。另外，它們對環(huán)境保護的意識還很淡薄，環(huán)境法規(guī)極不健全，環(huán)境標準相對低下，且無力支付改善環(huán)境狀況的高昂費用。發(fā)達國家已完成工業(yè)化過程，環(huán)境污染的一度加劇，公眾環(huán)境意識的提高，迫使這些國家逐步完善其環(huán)境法規(guī)，在產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、運輸、銷售的各個環(huán)節(jié)都有相關的環(huán)境標準和環(huán)境措施。所以，環(huán)境與貿(mào)易之問的沖突其實是不同的經(jīng)濟發(fā)展水平、不同環(huán)境意識基礎上的不同利益的沖突。

(二)規(guī)則的沖突

國際上環(huán)境與貿(mào)易爭端日益成為焦點，案例之多，種類之多，是空前的。這里還有一一個重要的原因，便是打規(guī)則仗，各種各樣的規(guī)則為爭論的各方所援引。而規(guī)則的模糊性、規(guī)則的不協(xié)調(diào)正是造成沖突的重要原因。發(fā)展中國家和發(fā)達國家各自的環(huán)境標準截然不同(其中發(fā)達國家的環(huán)境標準相對嚴格)，難以協(xié)調(diào)，從而導致發(fā)達圍家與發(fā)展中國家在追求環(huán)境保護與追求貿(mào)易自由上矛盾更趨尖銳復雜。問題的復雜性還在于，保護環(huán)境是目前國際社會的人趨勢，將環(huán)保措施納入到周際貿(mào)易的目標和規(guī)則中，發(fā)達國家的這一行為似乎代表了歷史發(fā)展的大趨勢，但發(fā)達國家同時又運用各種規(guī)則中的例外規(guī)定來為自己辯解，規(guī)則的原則性、模糊性為其援用提供了一定的便利。這就需要國際社會從全局考慮問題，綜合考慮問題的各個方面，以求規(guī)則的協(xié)調(diào)統(tǒng)，減少因規(guī)則不協(xié)調(diào)引起的糾紛，加強規(guī)則的可操作性和明確性。

三、國際貿(mào)易與環(huán)境保護沖突的協(xié)調(diào)

㈠國際貿(mào)易與環(huán)境保護沖突的法律協(xié)調(diào)途徑：

1．不斷完善國際法

首先，賦予發(fā)達國家更多的國際義務。根據(jù)圈際環(huán)境法上共同但有區(qū)別責任原則，賦予發(fā)達國家在環(huán)境保護上更多的義務和責任。各國負有保護全球環(huán)境的共同責任，但存各國之間，豐要是發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間，這個責任的分擔不是平均的。一方面，發(fā)達國家要對一些對環(huán)境有重大影響物質的生產(chǎn)、排放進行控制，率先采取相關措施，列出時間表，而適當給予發(fā)展中國家一定的寬限期。另一方面，發(fā)達國家應當在技術、資金上給予發(fā)展中國家額外的資助。所幸的是，這些已經(jīng)在一些國際性的條約、協(xié)定中有所體現(xiàn)，也引起了同際社會的共同關注。

其次，標準的協(xié)調(diào)。我們應當尋求產(chǎn)品標準的協(xié)調(diào)。產(chǎn)品標準的高低表明一國在制度選擇上是環(huán)保優(yōu)先還是貿(mào)易優(yōu)先。環(huán)保優(yōu)先會阻礙貿(mào)易，貿(mào)易優(yōu)先會降低某些國家的環(huán)保水平，所以，在全球范圍內(nèi)，產(chǎn)品標準的協(xié)調(diào)也顯得尤為重要。

2．國內(nèi)法與國際法協(xié)

調(diào)發(fā)展，在協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易關系上，除了國際法的完善，各國尤其是發(fā)展中國家的國內(nèi)法也應作相應調(diào)整，把國際法、多邊協(xié)議的內(nèi)容以國內(nèi)法的形式規(guī)定下來，履行國際義務。保護環(huán)境不能以經(jīng)濟”零增長”為代價，應當在參與經(jīng)濟全球化的過程中實現(xiàn)發(fā)展與環(huán)保的雙重目標，所以要完善環(huán)境貿(mào)易法規(guī)，在環(huán)境立法中積極考慮外貿(mào)行為，在外貿(mào)立法中考慮環(huán)境管理；推廣”清潔生產(chǎn)”工藝和技術，開發(fā)綠色產(chǎn)品，發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)；推廣實施ISO14000國際標準；制定和完善外商投資法規(guī)：等等。通過這‘系列措施協(xié)調(diào)好環(huán)境保護和國際貿(mào)易的關系，達到環(huán)保水平和貿(mào)易自由的共同提高。

3．完善解決爭端機制，環(huán)境與貿(mào)易的沖突源于發(fā)達國家與發(fā)展中國家利益的沖突，且這種沖突短時期內(nèi)不會消失。環(huán)境保護與貿(mào)易自由表面目的的不一致和根本目的的一致性，環(huán)境與貿(mào)易之間不可分割的聯(lián)系決定了這兩者必然會發(fā)生交叉和沖突，并最終協(xié)調(diào)融為一體，但這個協(xié)調(diào)過程也是漫長的。所以，現(xiàn)階段，一旦發(fā)生沖突，還是要有相對完備的救濟機制，妥善解決環(huán)境．貿(mào)易糾紛與爭端，促使兩者走上良性循環(huán)，在發(fā)展經(jīng)濟的同時保護好地球環(huán)境，實現(xiàn)全球的共同繁榮和可持續(xù)發(fā)展。

(二)國際貿(mào)易與環(huán)境保護沖突的經(jīng)濟協(xié)調(diào)途徑：

首先，廣大發(fā)展中國家要立足于本國，加強彼此之間的團結合作，積極開發(fā)環(huán)境無害技術，環(huán)保工業(yè)產(chǎn)品，實行傾斜扶持政策，發(fā)展綠色經(jīng)濟，以科學技術為推動力，應用清潔生產(chǎn)技術，資源節(jié)約技術等等，來協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關系；同時要抓住機遇，加強與發(fā)達國家繁榮交流合作，借鑒吸收其先進技術與經(jīng)驗，爭取早日達到發(fā)達國家的水平。

其次，改變舊的、不平等的國際經(jīng)濟秩序，建立新的，平等的國際經(jīng)濟秩序。只有本著建立新的，平等的國際經(jīng)濟秩序和新的，全球伙伴關系的思想，各國共同努力，調(diào)整現(xiàn)行多邊國際貿(mào)易制度與多邊環(huán)境條約之間的關系，貿(mào)易與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)和人類社會的可持續(xù)發(fā)展才能實現(xiàn)，因此發(fā)達國家應從技術，資金，人力等方面伸出援助之手，使發(fā)展中國家在內(nèi)外因素的雙重作用，迅速走出生存經(jīng)濟狀態(tài)，提高其參與國際競爭的能力。發(fā)展中國家要積極參加國際社會有關貿(mào)易與環(huán)境問題的會議，爭取與發(fā)達國家一起制定公平合理的環(huán)境貿(mào)易政策，措施，保證其透明度，以免形成新的貿(mào)易壁壘，或不利于其本國的環(huán)境保護。

篇8

當今時代，全球社會、經(jīng)濟、政治和文化的變化，改變了傳統(tǒng)商品生產(chǎn)和服務的條件。信息和通信技術的發(fā)展，催生了新的產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)組織形式。在當今信息社會，經(jīng)濟的競爭已經(jīng)遠遠超出了傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的范圍，而越來越倚重于知識、無形價值和創(chuàng)新能力。經(jīng)濟日益全球化，技術進步和創(chuàng)新已經(jīng)占據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的核心地位。國家、地區(qū)和城市的比較優(yōu)勢，越來越體現(xiàn)為其學習、創(chuàng)新和知識生產(chǎn)的能力。在這種新的經(jīng)濟形態(tài)中，文化變得越來越重要。

一、國際對外文化交流與文化貿(mào)易概況

當今世界已經(jīng)全面邁人了全球化時代，隨著經(jīng)濟全球化的不斷深人，不同地域和民族間的文化交往日益廣泛，文化交流與文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展也日益重要。1998年，聯(lián)合國教科文組織和世界銀行分別出版了《世界文化報告：文化、創(chuàng)造性與市場》和《文化與可持續(xù)發(fā)展：行動框架》，這兩份文件都特別強調(diào)了文化在經(jīng)濟和社會發(fā)展過程中的重要性。在美國的傳播政策中，雖然沒有聲明要重建美國的世界領導地位，但作為美國政府的目標卻是非常明確的。半個多世紀以來，美國國內(nèi)的文化產(chǎn)業(yè)政策基本上是越來越放松管制，其理論基礎是市場理論和多樣化原則。美國大眾文化的全球性擴張，在大多數(shù)情況下屬于非政府部門的文化企業(yè)為巨額利潤所驅動而進行的經(jīng)營性活動，但在實際操作中受到政府的支持，尤其在對外宣傳方面已與美國外交緊密地聯(lián)系在一起。英國政府為扶植文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，采取了許多具體措施。英國政府認識到，隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國際市場對文化產(chǎn)品及服務的需求迅速增加，因此，完善自我，抓住機遇，擴展國內(nèi)外市場是促進文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的當務之急。自20世紀90年代以來，在日本經(jīng)濟長期低速徘徊的情況下，日本政府開始把文化和經(jīng)濟結合起來，大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)。1995年，日本確立了文化立國方略；2001年，日本開始全力打造知識產(chǎn)權立國戰(zhàn)略，明確提出10年內(nèi)把日本建成世界第一知識產(chǎn)權國；2003年，又制定了觀光立國戰(zhàn)略，計劃到2010年讓到日本旅游的外國客人達到1000萬人，比2001年提高1倍。為把文化立國戰(zhàn)略落到實處，日本政府還通過設立戰(zhàn)略會議、懇談會、幕僚會議、審議會等形式，研究商討具體對策，推動文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。亞洲金融風暴后，韓國制定了“文化立國”的方針，將文化產(chǎn)業(yè)作為21世紀發(fā)展國家經(jīng)濟的戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，最終目標是把韓國建設成為21世紀的文化大國和知識經(jīng)濟強國。特別是最近幾年中國加強了對外文化交流與合作，如：歷時兩年的中法文化年在中國圓滿閉幕，在美國舉辦的“中國文化節(jié)”、在意大利舉辦的“中國天津周”和在荷蘭舉辦的“中國文化藝術節(jié)”等大型對外文化活動，擴大了中華文化在國際上的影響，樹立了中國的良好形象。中法文化年影響巨大，盛況空前，全面提升了兩國的政經(jīng)關系，把中法以至中國與歐盟的伙伴關系推向了新的高度，并對周邊國家產(chǎn)生了示范作用，俄羅斯、意大利、西班牙、德國、希臘等國已相繼提出要與中國舉辦文化年。中國在對外開展各種文化活動的同時，“十一五”規(guī)劃還明確指出要大力發(fā)展對外文化產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，復興民族文化，使中華文化走向世界。

在文化貿(mào)易方面，根據(jù)聯(lián)合國教科文組織的資料，過去20年間，全球文化貿(mào)易總額一直在持續(xù)增長。從1980年到1998年間，印刷品、文學作品、音樂、視覺藝術、攝影、廣播、電視、游戲和體育用品等文化貿(mào)易的年貿(mào)易額從953億美元猛增到了3879億美元。但是，這些貿(mào)易絕大部分在少數(shù)發(fā)達國家之間進行。1990年，日本、美國、德國和英國是世界上最大的文化貿(mào)易出口國，占全球當年文化貿(mào)易出口額的55.4%，而化貿(mào)易的進口額也高度集中在美國、德國、英國和法國，占全球當年文化貿(mào)易進口額的47%?？缛?1世紀以后，文化貿(mào)易的進出口大國排序有所更替，然而總體格局并沒有變化。這些國家占據(jù)了90%的市場份額。美國是世界上最大的文化產(chǎn)品進口國，2002年其進口額高達153億美元；英國是第二大文化產(chǎn)品進口國，其進口額大約是美國的一半，為78億美元；德國是世界第三大文化產(chǎn)品進口國，其進口額為41億美元。

二、對外貿(mào)易中文化交流的方式

1.媒體作用

對外貿(mào)易中的文化交流，媒體正扮演著越來越重要的角色。近20年，中國的快速發(fā)展引起了世界的關注，這為媒體在國際文化交流中發(fā)揮作用提供了良好的條件。特別是中國加人WTO后，在對外貿(mào)易中中國需要世界信息，世界也需要中國信息，雙向選擇劇烈增加。這種需求不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟上，也包括政治上、文化上等社會發(fā)展的各個方面。目前中國有報紙2000多種，雜志8000多種，電視臺和廣播電臺約有2000個頻道，有近10億的電視觀眾，同時有超過1億的互聯(lián)網(wǎng)使用者。媒體、媒介成為中國對世界宣揚中華文化，加大中國對外文化貿(mào)易的重要手段。但與國際同行相比，中國傳媒在資本、經(jīng)營網(wǎng)絡、經(jīng)營理念、管理體制和人才素質方面還有很大差距。特別是文化貿(mào)易方面，我國對美國等西方國家的逆差是以5一10倍的數(shù)字來顯現(xiàn)的，中國書刊版權貿(mào)易上的逆差更高達10一15倍。因此中國媒體仍存在巨大的發(fā)展空間。專家預計，中國媒體要成為世界主流媒體，還需要很長時間，甚至10一20年。媒體在發(fā)展自身的同時還肩負著促進世界文化交流，普及漢語文化，發(fā)揚宣傳中華文化的艱巨任務。

2.政府作用

首先，在經(jīng)濟全球化背景下以市場經(jīng)濟體系轉型的過程中，政府擔負著提供文化服務的職能。界定政府在提供公共文化服務的角色，首先要把這個問題放在現(xiàn)行行政管理體制改革這一背景下考慮。十六屆五中全會有一個很重要的提案就是推進行政管理體制改革是全面深化改革和促進對外開放的關鍵。這一提法表明了在“十一五”期間行政管理體制改革中的一個非常重要的內(nèi)容。我們以前涉及政府職能經(jīng)常從經(jīng)濟角度考慮，許多地方政府把GDP作為衡量工作業(yè)績的唯一標準，中國現(xiàn)在提出科學發(fā)展觀就是把重點放在經(jīng)濟與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，而科學發(fā)展觀中一個非常重要的內(nèi)容就是經(jīng)濟與文化的協(xié)調(diào)發(fā)展問題。政府提供公共文化服務是解決經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展的一個重要內(nèi)容。

其次，政府具有制定文化戰(zhàn)略的職能。經(jīng)濟全球化對中國文化的沖擊，總的來說有三個層面：第一個是文化產(chǎn)品的沖擊。因為外國文化產(chǎn)品特別是以美國為首的西方文化產(chǎn)品在國際文化貿(mào)易市場上具有比較大的優(yōu)勢，我國加人WTO承諾文化市場的開放，首先面臨占有國際優(yōu)勢地位的文化產(chǎn)品對中國文化產(chǎn)品的沖擊。第二個是文化資本的沖擊。當外國文化產(chǎn)品在文化市場上占據(jù)一定的份額時，他們一定會謀求對中國本土文化資源的整合。國際文化資本進人中國參與整個中國的文化企業(yè)的生產(chǎn)，采取某種本地化的生產(chǎn)方式，就地整合資源，就地生產(chǎn)、產(chǎn)品就地出售，這是一種跨國文化企業(yè)的比較合理的商業(yè)模式。近年來，外國文化資本進人中國文化資本市場勢頭一直比較猛烈。第三個是文化價值觀的沖擊。隨著外國文化產(chǎn)品的普及，它負載的是外國文化價值的內(nèi)容，它一定會對我國文化消費者在文化心理、文化認同等方面產(chǎn)生一定的影響。這三方面構成全球化對中國文化總影響。在這種情況下中國政府需要制定本國文化發(fā)展戰(zhàn)略，宣揚中華文化，促進世界文化交流，增強中華文化影響力。對此，日本的經(jīng)驗可以借鑒。學術界認為日本從明治維新以來，其發(fā)展的歷程經(jīng)過了三個階段：第一個階段大致是從明治維新到二次世界大戰(zhàn)結束之前這段時間，被人稱之為“軍事立國”階段。從二次世界大戰(zhàn)到20世紀80年代，被稱之為“經(jīng)濟立國”階段。從20世紀80年代到現(xiàn)在，日本確立了“文化立國”階段。之所以有這么一個發(fā)展戰(zhàn)略的轉型，一個很重要的原因就是二次世界大戰(zhàn)以后，日本的經(jīng)濟飛速發(fā)展，成為世界上與美國、歐盟并駕齊驅的一個經(jīng)濟大國。但是，日本單純追求經(jīng)濟發(fā)展，也帶來了很大的問題，包括環(huán)境的問題、國家形象的問題等等。20世紀80年代以后，隨著知識經(jīng)濟時代的來臨，日本適時提出了文化立國的目標，這個目標包括這么一些內(nèi)容：首先，要確立一個國家形象，這個形象就是有著深厚的文化傳統(tǒng)和創(chuàng)新精神的一個國度，而不僅僅是能夠制造物質產(chǎn)品的國家。其次，要盡可能地滿足公眾在精神文化方面的需求。再次，要形成有利于經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展的文化環(huán)境，以適應知識經(jīng)濟時代的來臨。文化戰(zhàn)略是許多發(fā)達國家為促進本國可持續(xù)發(fā)展所采取的一個重要的發(fā)展戰(zhàn)略。我國目前也提出要建設創(chuàng)新型國家，要發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，實際上制定文化戰(zhàn)略也是政府應對這樣一個全球化的、新時代的挑戰(zhàn)。

3.對外貿(mào)易自身作用

對外貿(mào)易自身作用體現(xiàn)在通過大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，加大對外文化貿(mào)易來促進本國文化走向海外，促進國際文化交流與合作。近期來看，新興文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)在中國形成了一個良好的發(fā)展勢頭，如何通過整合我國的文化資源，開發(fā)我們的文化產(chǎn)品，提升我們的產(chǎn)業(yè)結構，增加我們產(chǎn)業(yè)附加值，無論是高技術附加值，還是高文化的附加值，目前正在成為一個中國經(jīng)濟走向世界的新的戰(zhàn)略重點，這就造成了一個大的發(fā)展態(tài)勢。即把文化的發(fā)展和經(jīng)濟的發(fā)展融為一體，把文化產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融為一體，把中國文化走向世界與中國作為世界的制造業(yè)的中心這兩件事也結合在一起。我們不僅要作為世界制造業(yè)中心，所謂“中國制造”，而且我們要變成“中國創(chuàng)造”，我們要成為一個世界的創(chuàng)新中心。

三、中國對外文化交流與貿(mào)易的現(xiàn)狀與問題

中國是世界四大文明古國之一，有著悠久歷史和燦爛文化，中國傳統(tǒng)文化對世界產(chǎn)生過深遠的影響。但是，近代以來，中國文化在世界上的影響力日漸衰弱，中國對外文化交流呈現(xiàn)了嚴重的逆差。改革開放，特別是國家“十五”規(guī)劃實施以來，中國加大了對外文化交流的力度，取得了可喜的成績。從組織中法文化年、中國俄羅斯年、中意文化年、美國的中國文化節(jié)，到在海外多個國家設立100多所孔子學院等，都具有一定聲勢和影響，取得了一定的效果。但是中國文化在世界上的影響力同中國經(jīng)濟和政治在世界上的地位存在巨大差距。中國對外文化交流和文化貿(mào)易的主要產(chǎn)品，無論是文藝演出、影視作品、圖書期刊、動漫產(chǎn)業(yè)還是語言文化等，存在十幾倍甚至幾十倍的“人超”，處于絕對輸人國地位，存在著嚴重的“文化赤字”。這對于一個擁有燦爛文化的文明古國來講，對于一個正快速發(fā)展追求民族復興的國家來講，不得不引起我們的深思。

1.缺乏品牌文化產(chǎn)品

我們輸出的文化產(chǎn)品質量不盡如人意，尤其是反映當代中國發(fā)展面貌、當今中國人核心價值觀和精神風貌的文化作品有限，有文化內(nèi)涵和思想深度的原創(chuàng)作品太少，能展示中華文化的內(nèi)在魅力、代表國家形象的高端文化產(chǎn)品更是鳳毛麟角。在各種國際文化交流活動中，仍停留在以展示剪紙、泥人、刺繡、大紅燈籠之類的民俗作品和兵馬俑以及其他出土文物等為主的階段，在國外較有影響的戲劇歌舞和影視作品也僅僅有屈指可數(shù)的幾部，動漫產(chǎn)業(yè)與美國和日韓相比我們才剛剛起步。我國現(xiàn)在還沒有能夠吸引人的、占領國際市場的文化產(chǎn)品，尤其是被人們廣為接受的品牌性產(chǎn)品。而美國的品牌文化產(chǎn)品就遍布世界各地，如可口可樂、麥當勞以及各種美國大片等。

2.觀念滯后，缺乏創(chuàng)意

在傳統(tǒng)觀念中，文化就是文化，做生意就是做生意，中國人很少想到去賣文化，這種思維方式與世界上很多國家有不少的差距。文化產(chǎn)品能否贏得市場，最根本的問題在于其所內(nèi)含的文化價值、生活方式、思想觀念、情感因素；在于文化產(chǎn)品是否具有思想感染力、情感的親和力、精神的震撼力以及生活方式的凝聚力。只有賦予文化產(chǎn)品這幾種力量，才會得到國內(nèi)外消費者的認可，讓他們心甘情愿地購買你的產(chǎn)品。作為國際貿(mào)易主體的企業(yè)在制定貿(mào)易策略時應注意與當?shù)匚幕诤?，?chuàng)造為當?shù)厝艘子诮邮苡钟形Φ那榫?。在整個經(jīng)營設計過程中注意配合文化環(huán)境要求進行創(chuàng)新，既要創(chuàng)造出適合銷售國文化的產(chǎn)品，又要使定價的方式和程度為之接受，還要找到適合當?shù)氐那溃扇≠徺I對象樂意接受的宣傳方式。美國人在中國的肯德基和麥當勞店里將玉米羹、湯和可樂同售；海爾在美國的成功定位等都是中美文化融合的良好開端。

3。缺乏國家戰(zhàn)略與支持

我國對外文化交流缺乏國家戰(zhàn)略，缺乏政府的大力推動和扶植，缺乏有效的資源整合，缺乏國際化的運作和推介。國家應制定對外文化交流發(fā)展戰(zhàn)略，加大政府扶持力度，著眼長遠、整合資源、形成合力、循序漸進，搭建各種形式的對外文化交流平臺，策劃組織一系列高端的中國文化產(chǎn)品，提高對外文化交流的整體水平。

四、擴大對外貿(mào)易中的文化交流，推動中華文化走向世界中國的現(xiàn)狀是文化實力與經(jīng)濟大國地位嚴重失衡。文化的“人超”地位，客觀上為西方文化提供了文化受眾，強化了西方文化的影響力，甚至影響了國家的文化安全?！笆晃濉币?guī)劃明確提出了開拓國際文化市場、推動中華文化走向世界的目標，中國文化要繁榮振興，要加大對外交流已經(jīng)刻不容緩。

第一，國家應制定和推行戰(zhàn)略性文化貿(mào)易政策。在維護國家文化安全的過程中推動文化的發(fā)

展，是國家在制定文化貿(mào)易戰(zhàn)略時必須考慮的問題。政府進行合理的干預，適當運用關稅、補貼，以進口保護作為出口促進的手段等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將會刺激和提升我國的文化產(chǎn)品乃至文化產(chǎn)業(yè)的競爭力。美國、法國等發(fā)達國家，在歷史上不同時期也都采取過這樣的政策。

第二，國家應加強完善網(wǎng)絡文化建設和管理的體制機制?；ヂ?lián)網(wǎng)的無界性，使文化傳播可以突破時空界限，對全球文化的發(fā)展、創(chuàng)新和傳播產(chǎn)生越來越深遠的影響，發(fā)展?jié)摿薮?，是我們促進對外文化交流不可忽視的一個重要的陣地和窗口。建議國家專門建立一個部門，招募聚集一大批優(yōu)秀外語人才和網(wǎng)絡技術人才，負責互聯(lián)網(wǎng)的對外文化傳播與管理。

第三，加強對海外受眾的接受心理、接受習慣和思維特性的研究，以增強針對性；善于借用西方人易于接受的藝術形式，例如歌劇、舞蹈、交響樂等，以取得事半功倍的效果。

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一、引言

隨著國際金融危機和歐債危機的爆發(fā)，國際貿(mào)易和金融之間的關系越來越明顯，并且這種相互之間的關系共同作用于開放式經(jīng)濟的發(fā)展。本文首先詳述了金融和國際貿(mào)易發(fā)展的之間的關系，進而分別國際貿(mào)易與金融的相互影響機制，從中探索關于國際貿(mào)易與金融發(fā)展的對策和建議，這些為未來我國在開放式經(jīng)濟中的進一步發(fā)展提供借鑒意義。

二、金融、國際貿(mào)易、經(jīng)濟發(fā)展三者的關系

金融、國際貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系之間具有密切的關系。首先，金融的發(fā)展可以調(diào)節(jié)社會的資金配置，從而達到帕累托最優(yōu)，實現(xiàn)我國經(jīng)濟的高速發(fā)展。其次，國際貿(mào)易則通過比較優(yōu)勢在世界范圍內(nèi)調(diào)整稀缺資源，從而產(chǎn)生更多的生產(chǎn)者剩余和消費者剩余，對本國經(jīng)濟乃至福利狀況產(chǎn)生影響。此外，金融發(fā)展和國際貿(mào)易之間也是息息相關的，甚至共同作用與一國經(jīng)濟的發(fā)展。Beck(2002)和Riyanto(2004)分別從企業(yè)和行業(yè)方面對外源融資與出口之間的關系進行分析，進一步說明了金融的發(fā)展對國際貿(mào)易的促進作用。Blackburn和Hung(1998)以及Aizenman(2003)則從國際貿(mào)易對金融發(fā)展的影響出發(fā)進行了相關研究。近年來，關于金融與國際貿(mào)易的研究仍然在不斷深化。蘇建平(2013)以福建省為例，研究金融發(fā)展對地區(qū)進出口貿(mào)易發(fā)展的影響，得出結論：金融發(fā)展與進出口貿(mào)易之間有著長期穩(wěn)定的均衡關系，其中金融深化更加有利于出口貿(mào)易的發(fā)展，而金融效率的提升對進口貿(mào)易的推動效應更明顯。沈能(2006)認為金融發(fā)展與國際貿(mào)易在長期中存在均衡關系，無論從長期還是短期上看，我國金融規(guī)模與國際貿(mào)易正相關，且兩者之間具有雙向因果關系。通過金融與國際貿(mào)易的正向因果關系，共同作用于我國經(jīng)濟的發(fā)展。

三、金融發(fā)展與國際貿(mào)易相互作用的機制

1.金融發(fā)展對國際貿(mào)易的影響機制

金融主要通過比較優(yōu)勢、投資組合、匯率和金融生態(tài)的等各種傳播途徑來影響國際貿(mào)易的方向、規(guī)模、結構乃至貿(mào)易程度(見圖1)。

首先，根據(jù)要素稟賦理論和比較優(yōu)勢理論，大量資金會流向國際上要素豐裕的國家，這些外源融資在某種程度上促進了其產(chǎn)品的生產(chǎn)，進而此國就具有一定的規(guī)模經(jīng)濟，具有這種規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)在國際市場就因為物美價廉而獲得了比較優(yōu)勢，進而隨著本國出口量的增加，國際貿(mào)易順差就產(chǎn)生。隨著貿(mào)易伙伴國不斷的增加，其貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易方向乃至貿(mào)易結構都會隨著這種比較優(yōu)勢發(fā)生改變。

其次，隨著全球一體化的發(fā)展，經(jīng)濟體之間的多米諾骨牌效應日趨明顯，即一國價格、利率或匯率的變動會波及其貿(mào)易伙伴乃至世界各國。這使得各國貿(mào)易部門獲得的收入呈現(xiàn)不斷波動的趨勢，分散風險成為各國貿(mào)易過程中不可缺少的環(huán)節(jié)。而金融通過對這些貿(mào)易部門所獲得收入進行投資組合，使得其非系統(tǒng)性風險降到最低，實現(xiàn)貿(mào)易收入的保值乃至增值，國際貿(mào)易正常運行。所以一國金融結構的水平對國際貿(mào)易產(chǎn)生至關重要的影響，即如果一國金融結構相對完善，風險規(guī)避機制相對成熟，就會使得本國貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，貿(mào)易結構日趨合理，從而促進本國經(jīng)濟的發(fā)展乃至國際地位的提高。

最后，金融生態(tài)作為影響金融機構運行的外部環(huán)境，其對社會資金的配置狀況起到了決定性的作用。這種對資金的配置會影響我國銀行界的存貸款利率，進而影響金融深化和金融效率，而資金的運行狀況直接影響到金融發(fā)展水平和企業(yè)的經(jīng)營效益，所以對于產(chǎn)品進出口會起到間接的影響作用。此外，政府相關的金融政策，比如對利率的調(diào)整或者通過公開市場操作以及準備金調(diào)整等宏觀貨幣政策來影響資金流向，站在國家的角度上對貿(mào)易結構和貿(mào)易規(guī)模實施宏觀調(diào)控，使得國際貿(mào)易順利發(fā)展。

2.國際貿(mào)易對金融發(fā)展的影響機制

國際貿(mào)易對金融的影響主要表現(xiàn)在貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易自由度和貿(mào)易依存度的大小以及貿(mào)易結構的變化上。

首先，隨著國際貿(mào)易規(guī)模的不斷擴大，大量資本會涌入國內(nèi)或外逃到國外，這些資本的變動會引起我國貨幣供給和貨幣需求發(fā)生變化，從而導致利率的波動。利率的不穩(wěn)定會影響銀行、證券和基金等金融機構的穩(wěn)定乃至是股市的動蕩，涉及到全國人民的整體福利。這時國家會通過財政貨幣等宏觀調(diào)控政策來調(diào)整我國金融的發(fā)展。所以貿(mào)易規(guī)模會對我國的金融業(yè)的發(fā)展穩(wěn)定與否形成傳導機制。

其次，近年隨著美國次貸危機和歐債危機波及全球其他國家，貿(mào)易保護主義逐漸抬頭，自由貿(mào)易受到限制。貿(mào)易的自由度嚴重影響貿(mào)易規(guī)模，而貿(mào)易量的大小主要表現(xiàn)在經(jīng)常項目和資本項目上，經(jīng)常項目上的變動又會影響我國居民的消費儲蓄以及投資結構。此外，貿(mào)易保護主義還會引起各國匯率變動，比如中美貿(mào)易摩擦中美國主動貶值以減少我國出口企業(yè)對其出口，從而保護本國產(chǎn)業(yè)。這些都會對我國金融發(fā)展水平產(chǎn)生重要的影響。

此外，隨著貿(mào)易開放程度的增加，國外對我國的反傾銷和反補貼案件也隨之增加。杜凱、周勤(2010)、李猛和于津平(2013)等人也分別通過實證研究指出貿(mào)易壁壘對國外直接投資具有正向的因果關系。這些貿(mào)易摩擦刺激了我國對外直接投資的發(fā)展，而對外直接投資一方面利用己廠效應、水平效應和前后向關聯(lián)效應等作用機制，將信貸資金投入到企業(yè)生產(chǎn)中，解決企業(yè)的投融資問題，提高儲蓄的資金利用率和轉化率;另一方面對外直接投資也會對金融產(chǎn)生負面影響，即這種輸入性通貨膨脹進一步也會引起信貸約束，影響金融效率。

最后，貿(mào)易保護主義還會使得全球資源配置發(fā)生扭曲，而且這些貿(mào)易壁壘阻礙了我國產(chǎn)品的出口，就會促使貿(mào)易結構發(fā)生變化并促進產(chǎn)業(yè)升級，這時就會通過對外直接投資將剩余產(chǎn)業(yè)或傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉移到國外，而對外直接投資又會對對我國金融深化和金融水平產(chǎn)生進一步的影響。

篇10

改革開放以來，浙江對外貿(mào)易發(fā)展迅速，進出口總額從1978年的0.7億美元增加到2005年的1073.91億美元，年均增長31.2%，高出全國同期年均增長速度14.2個百分點。盡管浙江對外直接投資與對外貿(mào)易相比仍有較大差距，但在政府實施“走出去”戰(zhàn)略之后迅速增長，對外直接投資額從1989年的499萬美元增加到2005年的17000萬美元，處于全國領先水平?？梢?，浙江的對外直接投資與進出口貿(mào)易都呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢。為了衡量對外直接投資對進出口貿(mào)易的影響，有必要進行相應的實證分析。在國內(nèi)，有關外商直接投資與中國對外貿(mào)易關系的研究已經(jīng)取得了不少成果，但對于我國對外直接投資與對外貿(mào)易之間關系的研究卻很少，實證研究尤其是具體到某一省份的實證研究就更少。究其原因，主要是我國的企業(yè)開展對外直接投資的時間較短，對外直接投資的數(shù)量少，占GDP和進出口的比重都不大，對中國經(jīng)濟的影響尚不顯著。隨著我國對外開放程度的不斷深化和經(jīng)濟實力的增強，對外直接投資對我國經(jīng)濟，尤其是對進出口貿(mào)易的影響會進一步凸現(xiàn)，研究這一經(jīng)濟現(xiàn)象無疑具有重要的現(xiàn)實意義。

一、文獻回顧

迄今為止，雖然對各國對外貿(mào)易與對外直接投資關系的研究為數(shù)眾多，但眾多的理論分析所得出的代表性結論只有二個：一是以芒德爾為代表的相互替代關系理論(Mundell,1957)；二是以小島清(1987)為代表的相互補充關系理論。芒德爾于1957年提出了著名的貿(mào)易與投資替代模型。芒德爾認為，由于受貿(mào)易保護主義的影響，一國的對外貿(mào)易常常遇到難以逾越的障礙，而對外直接投資可以有效地避開貿(mào)易壁壘，成為對外貿(mào)易的替代物，從而也就出現(xiàn)了“貿(mào)易替代型對外直接投資”。而小島清的互補模型則認為，國際直接投資并不是對國際貿(mào)易的簡單替代，而是存在著一定程度上的互補關系：在許多情況下，國際直接投資也可以創(chuàng)造和擴大對外貿(mào)易。小島清模型的基本含義是：在要素可以自由流動、生產(chǎn)函數(shù)不同的條件下，一國對另一國的直接投資可以擴大對方的生產(chǎn)可能性邊界，改變雙方的比較優(yōu)劣勢的態(tài)勢，從而直接創(chuàng)造了對外貿(mào)易。無論是芒德爾的替代模型，還是小島清的互補模型，都是從傳統(tǒng)理論的分析框架上衍生出來的，并沒有經(jīng)過實證的檢驗。這既有統(tǒng)計數(shù)據(jù)殘缺不全的限制，也有統(tǒng)計方法與工具上的瓶頸。

從總體上看，對外直接投資與投資國對外貿(mào)易之間的互補性要大于替代性，為數(shù)不少的經(jīng)驗統(tǒng)計顯示，貿(mào)易與直接投資是相互促進、相互補充的。Lipsey、Ramstetter和Blomstrom(2000)依據(jù)日本、美國、瑞士的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，研究了這些發(fā)達國家對外直接投資對母國出口貿(mào)易的影響。研究結果表明，發(fā)達國家的對外直接投資對同行業(yè)的國際貿(mào)易更多地顯示的是正面的積極影響。Markuson(1983)和Svensson(1984)對要素流動和商品貿(mào)易之間的相互關系做了進一步的分析,指出它們之間表現(xiàn)為替代性還是互補性,依賴于貿(mào)易和非貿(mào)易要素之間是“合作的”還是“非合作的”，如果兩者是合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為互補關系，如果兩者是非合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為替代關系。以上主要是對發(fā)達國家國際貿(mào)易與對外直接投資關系的理論分析,而對于有其自身特點的發(fā)展中國家的對外直接投資和國際貿(mào)易關系的分析,最具代表性的是Agarwal(1986)對印度進行的分析，研究結果表明，對外直接投資對貿(mào)易既有積極影響又有消極影響。

上述結論的差異表明，在對外直接投資與對外貿(mào)易之間并不存在清晰的替代或互補關系，且這些研究大多數(shù)是針對發(fā)達國家，對于處在轉型經(jīng)濟的中國來說意義甚微。由于國內(nèi)對對外直接投資與對外貿(mào)易關系的實證研究甚少，而具體到某一省份對兩者關系的研究更鮮有人為之，本文試圖彌補這方面的不足。本文基于浙江省的歷年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用協(xié)整分析方法，分析對外直接投資對國際貿(mào)易的影響，研究兩者之間的長期均衡關系，并在此基礎上，建立誤差修正模型，研究兩者之間的短期均衡關系。

二、實證分析

（一）數(shù)據(jù)選取

由于浙江省對外直接投資起步較晚，加之統(tǒng)計數(shù)據(jù)并不完善，樣本僅設定在1989－2005年之間。本文選取浙江年鑒和2005年浙江省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報中的對外直接投資額（CFDI）衡量對外直接投資量，以外商直接投資（FFDI）衡量外商對浙江省直接投資量，以出口額（EX）、進口額（IM）來衡量對外貿(mào)易。蔡銳和劉泉(2004)認為,FFDI在中國發(fā)揮作用時，中國的吸收能力存在時滯問題,同理,浙江省對外直接投資的效應也可能存在時滯問題。所以本文在模型中加入了到上一年度為止累計的浙江省內(nèi)外向對外直接投資值總和(ACFDI、AFFDI)。同時浙江省經(jīng)濟增長較快,其影響不容忽視,于是引入變量“浙江省生產(chǎn)總值指數(shù)（GDP）”來度量浙江省經(jīng)濟規(guī)模和經(jīng)濟增長。

（二）時間序列的平穩(wěn)性檢驗

在對經(jīng)濟變量的時間序列進行最小二乘回歸分析之前，首先要進行單位根檢驗，以判別序列的平穩(wěn)性。只有平穩(wěn)的時間序列才能進行回歸分析。在此對序列采用ADF檢驗，其結果見表2。由表2可知，LnGDP、LnCFDI、lnACFDI分別在1%、5%、10%的顯著性水平上通過了平穩(wěn)性檢驗，表明這些變量是平穩(wěn)的時間序列變量，即零階單整。LnEX和LnIM在5%的顯著性水平上都沒有通過平穩(wěn)性檢驗，而其差分后的兩個變量在5%的顯著性水平上都拒絕了存在單位根的假設，表明這兩個變量是一階差分平穩(wěn)的，即一階單整。同理可知，LnAFFDI差分后在10%的顯著性水平上拒絕了存在單位根的假設，表明該變量也是一階單整。對LnFFDI進行二階差分后，在5%的顯著性水平上通過平穩(wěn)性檢驗，即二階單整。

綜上所述，序列l(wèi)nEX、lnIM、lnCFDI、lnACFDI、lnFFDI、lnAFFDI、lnGDP均為二階單整序列。依據(jù)協(xié)整理論，對于通過平穩(wěn)性檢驗且為同階單整序列來說，可以進行協(xié)整檢驗，分析它們之間的協(xié)整關系。

（三）協(xié)整檢驗

近年來，不少國內(nèi)外研究對外直接投資與對外貿(mào)易關系的文獻均重視對外直接投資對出口的拉動作用，著重分析兩者直接的相互影響關系，得到出口貿(mào)易與對外直接投資有長期均衡關系而進口與對外直接投資沒有長期穩(wěn)定關系（張如慶,2005）。其研究的重點只放在對外直接投資對出口貿(mào)易的作用上，低估甚至忽視了對外直接投資對進口貿(mào)易的滯后推動作用。因此，本文為避免忽視進口的作用，首先單獨分析浙江省對外直接投資及其滯后因素、外商直接投資及其滯后因素與出口、進口之間的關系，建立如下模型：

lnEXt=a0+a1lnCFDIt+a2lnACFDIt+a3lnFFDIt+a4lnAFFDIt+a5lnGDPt+ε1t（1）

lnIMt=b0+b1lnCFDIt+b2lnACFDIt+b3lnFFDIt+b4lnAFFDIt+b5lnGDPt+ε2t（2）

綜合考察這些變量之間的協(xié)整關系,并依據(jù)DW值與t值，運用向后回歸法進一步篩選可以被替代的變量，刪除t值不顯著變量，同時消除模型中的多重共線性和自相關。

對浙江省對外直接投資、外商直接投資（解釋變量）與出口額、進口額（被解釋變量）做OLS回歸分析，結果見表3。其殘差序列平穩(wěn)性檢驗結果如表4所示。

回歸方程(1)表示LnEX與LnCFDI、LnFFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關系；回歸方程(2)表示LnIM與LnCFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關系。根據(jù)表3與表4結果，可以得出如下結論：

浙江省對外直接投資額、外商直接投資額對出口總額、進口總額的作用較顯著，模型擬合優(yōu)度較高，且不存在序列相關與異方差。模型估計式(1)、(2)的殘差序列為平穩(wěn)性，變量lnEX、lnIM與lnCFDI、lnFFDI、LnGDP之間存在協(xié)整關系，即浙江省對外直接投資、外商直接投資與對外貿(mào)易存在長期穩(wěn)定關系。

由回歸方程(1)可知，CFDI每增長1%，EX將增長0.0709%；FFDI每增長1%，EX將增長2.5622%；AFFDI每增長1%，EX將減少0.312821%；GDP每增長1%，EX將增長2.2407%。原因在于浙江省的對外直接投資(CFDI)起步較晚，相對于外商直接投資(FFDI)來說總量較少，所以對出口的貢獻程度沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸結果可知，對外直接投資已經(jīng)對出口貿(mào)易產(chǎn)生了正向影響，即通過對外直接投資，帶動了浙江省出口貿(mào)易的發(fā)展；從短期來看，當年外商直接投資對出口貿(mào)易產(chǎn)生正向影響，而從長期來看卻對浙江省出口貿(mào)易產(chǎn)生負面的影響，與一般看法和直接統(tǒng)計結果相反。這從一個側面反映了外商直接投資中跨國公司賺取壟斷利潤的動機越來越明顯，市場導向型外商直接投資與出口貿(mào)易的替代作用將逐步顯現(xiàn)。

由回歸方程(2)可知，CFDI每增長1%，IM將增長0.054923%；AFFDI每增長1%，IM將減少0.241292%；GDP每增長1%，IM將增長2.333%。同理，浙江省的對外直接投資(CFDI)對進口的貢獻程度也沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸方程可知，浙江省對外直接投資導致了進口的增長,說明對外直接投資中為了獲得自然資源、技術與管理經(jīng)驗的投資對浙江省進口貿(mào)易有一定的促進作用，符合浙江省自然資源相對缺乏、原材料稀少的實情，從而帶動了浙江省進口貿(mào)易的發(fā)展；而外商直接投資對浙江省進口貿(mào)易產(chǎn)生負面的影響，說明更多的外商在浙江省實現(xiàn)了生產(chǎn)和銷售的本土化,需要進口的原料更多地來自本土,從國外的進口減少了。

（四）誤差修正模型

誤差修正模型（ErrorCorrectionModel）是一種具有特殊形式的計量經(jīng)濟模型，成為協(xié)整分析的一個延伸。若變量之間存在協(xié)整關系，即表明這些變量之間存在著長期穩(wěn)定的關系，而這種穩(wěn)定的關系是在短期動態(tài)過程的不斷調(diào)整下得以維持的。如果由于某種原因短期出現(xiàn)了偏離均衡的現(xiàn)象，必然會通過對誤差的修正使變量重返均衡狀態(tài)，誤差修正模型將短期的波動和長期均衡結合在一個模型中。

由協(xié)整檢驗可以知道浙江對外直接投資額、外商直接投資額、浙江省生產(chǎn)總指數(shù)與進、出口貿(mào)易之間存在著惟一的協(xié)整關系，因此可對各模型分別建立誤差修正模型，結果如下：

lnEXt=0.027ΔlnCFDIt+0.099ΔlnFFDIt-0.346ΔlnAFFDIt+2.412ΔlnGDPt-1.062ECMt-1

t:(0.839666)(1.154311)(-2.395444)(5.941397)(-3.837613)（3）

lnIMt=0.042ΔlnCFDIt-0.313ΔlnAFFDIt+2.425ΔlnGDPt-1.115ECMt-1

t：(1.332574)(-2.847501)(6.042488)(-3.679680)（4）

在誤差修正模型(3)中，協(xié)整關系對EX的增長起到了反向修正作用，當超出對外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時，則誤差修正作用降低了當期EX(彈性系數(shù)為-1.062)，EX的動態(tài)調(diào)整過程具有一定穩(wěn)定性，而且誤差修正模型ECM項對應t值較高，說明浙江對外直接投資、外商直接投資與出口貿(mào)易之間短期比較穩(wěn)定。

在誤差修正模型(4)中，協(xié)整關系對IM的增長也起到了反向修正作用，當IM超出對外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時，修正作用也降低了當期IM(彈性系數(shù)為-1.115)。IM的動態(tài)調(diào)整過程具有穩(wěn)定性，這體現(xiàn)著短期內(nèi)浙江對外直接投資、外商直接投資與進口貿(mào)易的穩(wěn)定關系。

三、結論與建議

通過浙江對外直接投資額CFDI、外商直接投資額FFDI、生產(chǎn)總指數(shù)GDP與進口貿(mào)易額、出口貿(mào)易額之間的協(xié)整檢驗，并在此基礎上建立誤差修正模型來分析對外直接投資與進口增長、出口增長之間的關系，可得出以下結論：

（1）從長期關系看，CFDI、FFDI、GDP與出口貿(mào)易之間存在惟一的協(xié)整關系。浙江省對外直接投資對出口貿(mào)易產(chǎn)生促進作用，兩者之間存在較強的互補關系。究其原因，在浙江省加大對外直接投資規(guī)模的若干年內(nèi),對外直接投資在浙江省已經(jīng)逐漸轉型,從追求人力資源優(yōu)勢的生產(chǎn)型投資逐步轉向追求市場的市場型投資。這樣的轉變從長期的趨勢來看是十分明顯的,無疑明顯影響到了浙江省出口的增長規(guī)模。同時，對外直接投資也能產(chǎn)生出口引致效應，即由于對外直接投資而導致的原材料、零部件或設備等出口的增加。

從前文實證分析來看，CFDI、FFDI、GDP與進口貿(mào)易之間也存在惟一的協(xié)整關系，即它們之間存在長期穩(wěn)定的均衡關系。浙江省對外直接投資表現(xiàn)為對進口貿(mào)易增長的促進作用。究其原因，首先在于對外直接投資有利于母國原材料的進口（邱立成,1999）。浙江省經(jīng)濟實力雖位于全國前列，但資源極其匱乏，人均資源占有量很低，許多重要的資源，如黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、森林資源等，幾乎完全依賴外省或是從國外進口。因而通過對外直接投資能在國外獲取自然資源、先進的技術和管理經(jīng)驗，而它們對進口貿(mào)易無疑有強勁的促進作用。其次，隨著浙江省國際貿(mào)易地位的提高，已經(jīng)或者將要遭受到越來越多的外國政府為保護本國利益所設置的關稅和非關稅壁壘的限制。為規(guī)避貿(mào)易壁壘而進行的對外直接投資能緩和雙邊經(jīng)濟關系，化解貿(mào)易（張如慶,2005），從而進一步促進對外貿(mào)易的發(fā)展。

縱觀全局，現(xiàn)階段浙江省對外直接投資額與貿(mào)易額相比,比重還很小,2005年對外貿(mào)易與對外直接投資比例為1∶0.00158（注：根據(jù)2005年浙江省統(tǒng)計年鑒相關指標計算得出。），而世界對外貿(mào)易與對外直接投資比例為1∶0.5634(注：根據(jù)2004年《世界數(shù)據(jù)報告》相關指標計算得出。）。表明浙江省的對外直接投資尚處于起步階段。通過加快對外直接投資帶動國際貿(mào)易的發(fā)展是非常必要的,也是可行的。

（2）從短期關系看，浙江省對外直接投資CFDI與出口貿(mào)易短期均衡關系顯著。從誤差修正模型可以看出，其中CFDI與出口貿(mào)易的關系存在著一個由短期向長期均衡調(diào)整的機制，且t值顯著,證明了對外直接投資能促進母國出口貿(mào)易（邱立成,1999）。浙江省對外直接投資可以說經(jīng)歷了一個從無到有、從限制到鼓勵的發(fā)展歷程(齊曉華,2004)。由于其規(guī)模太小,對進出口的影響還不及外商直接投資FFDI來得大。但據(jù)權威研究報告預測（王亞平，2004），“十一五”期間我國對外直接投資將進一步擴大。浙江省作為全國經(jīng)濟強省也首當其沖，必然大幅提高對外直接投資額。隨著浙江省對外直接投資金額的進一步增大，對外直接投資與出口貿(mào)易直接的正相關關系將逐漸增強。

本文實證表明，浙江省CFDI與進口貿(mào)易也存在短期均衡關系顯著，CFDI與進口貿(mào)易的關系也存在著一個由短期向長期均衡調(diào)整的機制。相比之下，CFDI對進口貿(mào)易的短期調(diào)整作用更強。

從浙江省當前貿(mào)易戰(zhàn)略出發(fā),政府相關部門有必要充分重視對外直接投資的作用，對能產(chǎn)生進出口貿(mào)易互補、創(chuàng)造效應的對外直接投資給予各種政策優(yōu)惠,從而鼓勵企業(yè)積極“走出去”進行對外直接投資。以往政府有關對外直接投資政策的制定大多涉及與對外直接投資有關的貿(mào)易措施,而并不直接制定與貿(mào)易有關的對外直接投資政策。我們必須跳出這種思維模式，直接制定切實可行的對外直接投資政策,使浙江省企業(yè)步入國際化發(fā)展階段,逐步建立自己的跨國公司,提升產(chǎn)業(yè)結構。

對企業(yè)界而言，加入WT0后,國內(nèi)市場上國內(nèi)外企業(yè)的競爭日趨激烈,如果只是固守本地市場而放棄進入國際市場,那么其國內(nèi)市場份額勢必逐漸被吞食。在世界經(jīng)濟一體化的大背景下，浙江省企業(yè)必須增強國際競爭意識,積極“走出去”,進行對外直接投資，進一步拓寬企業(yè)的生存空間，增強企業(yè)的國際競爭力，以投資促進貿(mào)易，為國際貿(mào)易的發(fā)展注入新的血液，在國際競爭中掌握主動權。

參考文獻：

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