導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇市場監(jiān)管執(zhí)法，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

市場監(jiān)管領(lǐng)域執(zhí)法改革涉及面廣、事關(guān)群眾切身利益。近年來，湖南省緊密結(jié)合自身實際，積極探索，推進(jìn)市場監(jiān)管領(lǐng)域綜合執(zhí)法改革，取得了積極成效，積累了經(jīng)驗，也遇到不少困難困惑。對這些問題進(jìn)行深入分析，不僅為深化改革提供了基礎(chǔ)，也能為其他地方改革提供借鑒。

目前，湖南省縣級市場監(jiān)管領(lǐng)域執(zhí)法機(jī)構(gòu)基本實現(xiàn)了“三合一”，初步構(gòu)建起“多帽合一、聯(lián)合監(jiān)管”新模式。一是理順職責(zé)，一個部門管全程。2014年，省政府出臺了《關(guān)于改革完善市縣食品藥品監(jiān)督管理體制實施意見》。2015年，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于調(diào)整省級以下工商質(zhì)監(jiān)行政管理體制的意見》。湖南省注重從源頭到終端，從生產(chǎn)到消費，理順部門職責(zé)，彌合監(jiān)管真空、補(bǔ)齊基層短板，提升服務(wù)效能。省市兩級逐步理順了工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)部門職責(zé)，縣級全面整合職責(zé)和機(jī)構(gòu)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)一設(shè)置市場監(jiān)管所。改革后，84個縣（市）采取工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)部門“三合一”模式，統(tǒng)一加掛“食品藥品監(jiān)督管理局”、“食品安全委員會辦公室”牌子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）共設(shè)置1680個市場監(jiān)管站所，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）明確1名副職分管食品藥品安全工作。各市（州）綜合設(shè)置1個食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)，縣（市）單獨設(shè)置檢測檢驗中心。二是優(yōu)化服務(wù)，一張清單管審批。對市場監(jiān)管領(lǐng)域職能部門行政權(quán)力全面體檢瘦身，明確權(quán)力范圍，厘清職責(zé)邊界。省市縣三級工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)等市場監(jiān)管重要職能部門分別公布了權(quán)力清單和責(zé)任清單，省本級三部門共保留行政權(quán)力145項，其中，省工商局39項、省質(zhì)監(jiān)局57項、省食藥監(jiān)局49項；市級三部門平均保留行政權(quán)力500余項，縣級市場監(jiān)管部門平均保留行政權(quán)力670余項。結(jié)合縣級市場監(jiān)管部門統(tǒng)一設(shè)置的實際情況，編制了市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)ｍ椙鍐巍Ｍ瑫r，按照高效便民的原則，對市場監(jiān)管領(lǐng)域職能部門的行政權(quán)力運行流程進(jìn)行優(yōu)化再造，大力推行“一口受理、統(tǒng)一辦理、限時辦結(jié)”的“一站式”審批服務(wù)模式。改革后，辦理營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證只需填報1張表格、20多項數(shù)據(jù)，辦理時限由原先的平均30個工作日以上縮短至3到5個工作日，為市場主體的后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來極大便利。三是整合資源，一支隊伍管執(zhí)法。通過整合機(jī)構(gòu)，精簡隊伍，破解“九龍治水”式的多頭執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法難題。省級層面，清理壓縮省級行政執(zhí)法隊伍，今后省級不再新設(shè)行政執(zhí)法隊伍，逐步實現(xiàn)“一件執(zhí)法事項由一支執(zhí)法隊伍管”；市級層面，減少執(zhí)法層級，設(shè)區(qū)的市，市、區(qū)兩級只能在一個層級設(shè)置執(zhí)法隊伍，實行一級執(zhí)法，逐步實現(xiàn)“一個設(shè)區(qū)市執(zhí)法事項一個層級管”；縣級層面，推進(jìn)市場監(jiān)管領(lǐng)域執(zhí)法隊伍“三合一”，逐步實現(xiàn)“一支執(zhí)法隊伍可管多類執(zhí)法事項”。

堅持重心下移，實現(xiàn)執(zhí)法屬地化，凡法律法規(guī)明確縣級以上政府工作部門實施的行政執(zhí)法事權(quán)，除區(qū)域協(xié)調(diào)和大案查處等繼續(xù)由省本級實施外，一律由市縣屬地管理。省工商局、省質(zhì)監(jiān)局、省食品藥品監(jiān)管局實行市縣屬地管理的行政權(quán)力分別為334項、253項、118項。堅持強(qiáng)基層、強(qiáng)一線，推動執(zhí)法監(jiān)管資源向基層傾斜，在推進(jìn)縣級市場監(jiān)管部門“三合一”中，精簡下來的編制重點用于充實鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，目前縣級市場監(jiān)管部門在監(jiān)管一線的執(zhí)法力量達(dá)到70%以上。四是創(chuàng)新方式，一套機(jī)制管長效。完善協(xié)調(diào)協(xié)作機(jī)制。省市縣三級市場監(jiān)管部門做到重要文件出臺相互溝通、難點問題處置共同協(xié)商、重大案件查處聯(lián)合執(zhí)法，進(jìn)一步統(tǒng)籌了監(jiān)管資源，促進(jìn)了工作聯(lián)動，提升了監(jiān)管效能。加強(qiáng)縣級市場監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)與市級各職能部門之間的執(zhí)法協(xié)調(diào)工作，實現(xiàn)信息資源共享，實現(xiàn)行政許可、日常監(jiān)管、行政處罰信息實時流轉(zhuǎn)、實時抄告、實時監(jiān)控、實時留痕，形成了相互支撐、合力攻堅的市場監(jiān)管新局面。完善“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。建立隨機(jī)抽查對象庫、執(zhí)法檢查人員名錄庫，推廣隨機(jī)抽查的飛行檢查方式，強(qiáng)化責(zé)任追究，規(guī)范監(jiān)管行為。完善大數(shù)據(jù)運用和信用約束機(jī)制。適應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+”要求，充分運用全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖南）和省企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫兩套系統(tǒng)，實現(xiàn)市場監(jiān)管部門共建共享，形成統(tǒng)一開放的大數(shù)據(jù)市場監(jiān)管格局。通過改革，市場監(jiān)管職責(zé)更加明確，屬地責(zé)任得以落實，市縣加強(qiáng)市場監(jiān)管工作的自覺性和主動性明顯提高；職責(zé)交叉、推諉扯皮少了，減少了政出多門、重復(fù)監(jiān)管；資源整合效率不斷提高。人員力量得到加強(qiáng)，工作效率得以提升；重心下移監(jiān)管更加到位；公共服務(wù)流程更加優(yōu)化。減少了重復(fù)建設(shè)，降低了行政成本，為企業(yè)和社會提供了更全面、更便捷的服務(wù)。

當(dāng)然，湖南在體制機(jī)制、執(zhí)法依據(jù)等方面還遇到了一些困難困惑。比如，縣級市場監(jiān)管部門一家對多家上級機(jī)關(guān)，忙于應(yīng)付的問題突出。縣級市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵭小叭弦弧焙?，?nèi)部的差異仍存在，造成了“一支隊伍執(zhí)法、三套流程并行”的執(zhí)法格局。相關(guān)法律法規(guī)未能及時修改完善，基層市場監(jiān)管執(zhí)法依據(jù)滯后于改革步伐等。進(jìn)一步深化改革，建議從“兩劃分兩統(tǒng)一兩調(diào)整兩規(guī)范兩創(chuàng)新”入手，逐步推進(jìn)系統(tǒng)整合、深入融合、有機(jī)結(jié)合。一是“兩劃分”。劃分中央權(quán)限。我們認(rèn)為，中央權(quán)限主要在內(nèi)核法源、外形標(biāo)配兩個方面，即從法律層面解決改革遇到的障礙和統(tǒng)一改革必須的要素。劃分地方責(zé)任。一方面，分層的結(jié)構(gòu)設(shè)計。中央層面若執(zhí)行“三合一”，自上而下推進(jìn)改革將十分有益。中央層面若不整合，可采取聯(lián)席會議的形式，整合市場監(jiān)管部門的資源，利于政令暢通，杜絕條條干預(yù)。另一方面，分期的節(jié)奏把握。建議在鞏固縣級“三合一”改革成果的基礎(chǔ)上，穩(wěn)步有序擴(kuò)大改革面。二是“兩統(tǒng)一”。一方面，建議統(tǒng)一法制。建議中央層面盡快出臺市場監(jiān)管領(lǐng)域綜合執(zhí)法改革的指導(dǎo)意見，統(tǒng)一思想認(rèn)識，深入推進(jìn)改革。同時，盡快啟動相關(guān)法律法規(guī)的修改，從法律上明確市場監(jiān)管主體的名稱、審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的關(guān)系、案件管轄、行政處罰程序等要素問題。另一方面，建議統(tǒng)一體制。中央層面建立市場監(jiān)管聯(lián)席會議制度，確保政令統(tǒng)一，上行下效。省以下層面逐步推行市場監(jiān)管部門的機(jī)構(gòu)整合。三是“兩調(diào)整”。精準(zhǔn)界定市場監(jiān)管局的職責(zé)，聚焦主業(yè)，突出重點，該剝離的剝離，該加強(qiáng)的加強(qiáng)，著眼人民群眾關(guān)心關(guān)注的問題，側(cè)重其職責(zé)表述。比如，市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以突出食品藥品監(jiān)管職責(zé)的表述。調(diào)整層級。目前，工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)3個部門的基層編制，只有工商所的編制還放在鄉(xiāng)鎮(zhèn)。下一步改革，建議將工商所的編制上劃縣級管理，以利于縣級統(tǒng)籌編制資源，加強(qiáng)一線監(jiān)管力量。四是“兩規(guī)范”。規(guī)范身份。建議中央統(tǒng)一明確行政執(zhí)法隊伍和人員的編制和身份屬性。規(guī)范資質(zhì)。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會自律、培訓(xùn)、提供標(biāo)準(zhǔn)的作用，規(guī)范統(tǒng)一市場監(jiān)管的資質(zhì)，培養(yǎng)全方面市場監(jiān)管的隊伍。五是“兩創(chuàng)新”。創(chuàng)新監(jiān)管方式。走信息化、專業(yè)化、社會化的路子，加大政府購買力度，減少人力資源成本，提高編制使用效益。創(chuàng)新基礎(chǔ)。推動人員編制下沉、執(zhí)法力量下沉、執(zhí)法重心下沉。

作者:周文 單位:湖南省編辦

篇2

強(qiáng)化兩個建設(shè)：全局結(jié)合黨的“三嚴(yán)三實”、“兩學(xué)一做”活動，強(qiáng)化干部執(zhí)法能力建設(shè)，加強(qiáng)職工政治理論學(xué)習(xí)。開展崗位練兵、執(zhí)法練兵，提高了隊伍的整體素質(zhì)，增強(qiáng)了干部的執(zhí)法能力。成功查處了3.23非法生產(chǎn)保健食品案，受到黨委政府和百姓的一致好評！強(qiáng)化干部作風(fēng)建設(shè)，進(jìn)一步優(yōu)化工作流程，規(guī)范服務(wù)行為，提高工作效率。嚴(yán)格內(nèi)部管理，推行政務(wù)黨務(wù)公開、業(yè)務(wù)公示，方便群眾辦事主動接受監(jiān)督。規(guī)范執(zhí)法行為在執(zhí)法中轉(zhuǎn)作風(fēng)、樹新風(fēng)，寓服務(wù)于監(jiān)督執(zhí)法之中。

篇3

提出文化市場監(jiān)管應(yīng)和諧執(zhí)法這一論點的前題是,文化執(zhí)法的性質(zhì)從總體上說,屬于人民內(nèi)部矛盾的范疇,而人民內(nèi)部矛盾是根本利益一致的非對抗性矛盾。雖然在文化市場經(jīng)營活動中,違法行為時有發(fā)生,并具有一定的社會危害性,程度不同地干擾了文化市場正常的經(jīng)營秩序,但總體上看,他與其他犯罪行為有著本質(zhì)區(qū)別。文化市場執(zhí)法從總體上說屬于人民內(nèi)部的這一特點,決定了對文化市場監(jiān)管可以實現(xiàn)和諧執(zhí)法。既多用經(jīng)濟(jì)的方法、民主的方法、教育疏導(dǎo)的方法來解決違法的問題,防止用處理敵我矛盾的方法來處理人民內(nèi)部矛盾。

所謂和諧執(zhí)法是指執(zhí)法者遵循法律的規(guī)定,在充分尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的前提下,依據(jù)法定程序進(jìn)行的非歧視性的、理想化的、合乎正常感情的執(zhí)法行為。和諧執(zhí)法具有文明執(zhí)法、人性化執(zhí)法的內(nèi)涵。具體來說有四個特征:一是合法性。必須在法律的框架內(nèi)進(jìn)行,決不能違反法律的規(guī)定和立法精神。二是合情合理性。和諧執(zhí)法應(yīng)該是法、理、情的有機(jī)結(jié)合,讓行政相對人在領(lǐng)略法律的威嚴(yán)和神圣的同時,享受和諧執(zhí)法帶來的“溫情”和“體恤”。三是保護(hù)性。注重對行政相對人合法權(quán)利和社會、家庭、個人和諧關(guān)系的保護(hù),體現(xiàn)對人權(quán)的尊重和保護(hù)。四是以人為本。要求在執(zhí)法過程中“知民情、察民意、體民憂、護(hù)民安、保民利”,是“人本主義和執(zhí)法為民”思想的集中體現(xiàn)?？傮w來說,和諧執(zhí)法反映了執(zhí)法者和當(dāng)事人之間的良性互動,構(gòu)成了建設(shè)社會主義和諧社會的重要組成部分;和諧執(zhí)法作為與時俱進(jìn)的新的執(zhí)法理念,即是構(gòu)建和諧社會的保證,又是構(gòu)建和諧社會的內(nèi)容。

當(dāng)前在文化市場監(jiān)管中實現(xiàn)和諧執(zhí)法,應(yīng)著重處理好三個關(guān)系:一是嚴(yán)格執(zhí)法與維護(hù)社會穩(wěn)定的關(guān)系。嚴(yán)格執(zhí)法是社會穩(wěn)定的基本保證,社會穩(wěn)定是嚴(yán)格執(zhí)法的必要前提。嚴(yán)格執(zhí)法就是嚴(yán)格依法辦事,遵循法律法律面前人人平等,不因當(dāng)事人而異,體現(xiàn)法律的公正性、嚴(yán)肅性和權(quán)威性。但嚴(yán)格執(zhí)法的目的是為了維護(hù)社會秩序,保障社會穩(wěn)定。在執(zhí)法過程中,既不能極端化,也不能情緒化,要盡量引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行糾正和整改,使當(dāng)事人心悅誠服地接受教育和處罰,切忌使用粗暴的執(zhí)法方式,激化社會矛盾,影響社會的穩(wěn)定。在嚴(yán)格執(zhí)法的同時,還要把人民群眾的安危和冷暖放在心上,真正把人民群眾的呼聲作為第一信號,把人民群眾的需要作為第一選擇,把人民群眾的利益作為第一考慮,把人民群眾的滿意作為第一標(biāo)準(zhǔn),做到“依法、有理、有據(jù)、有利、有節(jié)”。只要我們執(zhí)法的出發(fā)點正確,我們的工作才能贏得人民群眾的信任、理解和支持,我們的執(zhí)法才會更加有效,社會效益更加突出,我們對維護(hù)社會穩(wěn)定才能作出相應(yīng)的貢獻(xiàn)。二是嚴(yán)格執(zhí)法和教育疏導(dǎo)的關(guān)系。嚴(yán)格執(zhí)法決不能單純地理解為重罰,不能一味地用嚴(yán)厲的處罰手段取代在執(zhí)法中至關(guān)重要的教育手段。處罰不是行政執(zhí)法的目的,只是行政執(zhí)法的手段,如果把行政執(zhí)法的目的和手段混為一談,勢必給執(zhí)法工作帶來危害。在文化市場監(jiān)管中,教育起著不可忽視的作用。思想是行動的先導(dǎo),有了什么樣的思想常常會導(dǎo)致什么樣的行為發(fā)生,因此,我們應(yīng)當(dāng)堅持普法在先,教育在先的指導(dǎo)思想,幫助經(jīng)營戶樹立牢固的守法經(jīng)營意識和誠信觀念,讓經(jīng)營戶從思想上認(rèn)識法律的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,不要以身試法,更不要懷著僥幸心理,挑戰(zhàn)法律的神圣和尊嚴(yán)。通過這樣的思想教育,可以做到標(biāo)本兼治,從源頭上預(yù)防違法、違規(guī)行為的發(fā)生。事實啟示我們:缺少管理的教育是軟弱的,沒有教育的管理是僵硬的。只有把管理和教育有機(jī)結(jié)合,促進(jìn)執(zhí)法和普法并舉,才能達(dá)到執(zhí)法的最佳效果。才能促進(jìn)文化市場的繁榮穩(wěn)定。三是嚴(yán)格執(zhí)法與對待弱勢群體人文關(guān)懷的關(guān)系。在嚴(yán)格執(zhí)法的同時彰顯人文關(guān)懷,這與執(zhí)法的初衷并不矛盾,也不會削弱法律的嚴(yán)肅性。文化執(zhí)法的對象有殘疾人、無業(yè)人員、外來務(wù)工人員等,對于這些弱勢群體違反法律的行為,在依法處罰的同時,也應(yīng)設(shè)身處地的為他們想辦法、解難題,使他們心誠悅服。在此基礎(chǔ)上,協(xié)調(diào)各方,盡可能地解決他們的生活困難,就能有效地創(chuàng)造和諧相處的社會環(huán)境。這也就是說,執(zhí)法主體不僅要明確自己是國家的執(zhí)法者,更要明確自己是人民和國家的服務(wù)者,要防止由于長期浸潤于管理者的思維模式中,關(guān)注管理者對被管理者的控制,忽略對公眾需求的回應(yīng)和滿足。應(yīng)當(dāng)看到,執(zhí)法是一項工作,也是一門學(xué)問和一種策略,更是一種藝術(shù)。做到既講原則,又講靈活、因勢利導(dǎo),把枯燥、僵硬的法律條文變得富有濃濃的人情味。

篇4

中圖分類號：S722.16 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

2000年《中華人民共和國種子法》（以下簡稱《種子法》）實施以來，農(nóng)業(yè)部等部門和各省配套法規(guī)和實施條例相繼出臺，建立了商品種子管理的法律框架?！斗N子法》及相關(guān)法律、規(guī)章闡述了各部門在種子執(zhí)法過程中的責(zé)任及權(quán)限，農(nóng)業(yè)林業(yè)行政主管部門、工商行政管理機(jī)關(guān)、海關(guān)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、公安機(jī)關(guān)均有權(quán)在各自職權(quán)范圍內(nèi)從事種子執(zhí)法工作。明確各部門間的職責(zé)分工，做到不越位不缺位，完善種子執(zhí)法體系，才能夠有效打擊違法生產(chǎn)、銷售種子的不法行為，保障農(nóng)民用種安全，保障農(nóng)民穩(wěn)定持續(xù)增收，促進(jìn)種子產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展。

農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門《種子法》第3條、第55條規(guī)定，農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門是種子主管機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，從法律上賦予了農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門的執(zhí)法權(quán)利。遼寧、天津、河北、內(nèi)蒙古等多數(shù)?。▍^(qū)、市）頒布的“種子管理條例”或“《種子法》實施辦法”明確表示“農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門所屬的種子管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)種子管理工作”。北京、甘肅等省（區(qū)、市）更將種子管理部門明確為法律、法規(guī)授權(quán)組織。

作為種子主管機(jī)關(guān)，各級農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門對種子生產(chǎn)、經(jīng)營等各個環(huán)節(jié)的管理是法律賦予的職責(zé)和任務(wù)，是毋庸置疑的。各級農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門及所屬的種子管理機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行種子市場準(zhǔn)入制度，做好種子生產(chǎn)、經(jīng)營許可證的核發(fā)工作，認(rèn)真審查種子企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營資質(zhì)，并跟蹤管理及時核查經(jīng)營主體資質(zhì)，嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)，做到事先防范，從源頭杜絕違法種子生產(chǎn)經(jīng)營活動；要加強(qiáng)種子質(zhì)量監(jiān)督和種子標(biāo)簽管理；要加大市場檢查和種子執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊種子違法生產(chǎn)、銷售活動，切實維護(hù)法律尊嚴(yán)，使之不敢以身試法，做到事中監(jiān)督不漏網(wǎng)，增強(qiáng)種子生產(chǎn)經(jīng)營者守法的自覺性從根本上擠壓偽劣種子的生存空間。

就市場管理的分工而言，其他部門對種子市場的執(zhí)法也離不開農(nóng)業(yè)行政主管部門的主體作用。工商管理機(jī)關(guān)所涉及職能過多過散，比如農(nóng)作物種子、食品安全、生豬監(jiān)管等方面涉及管理職能，卻不是執(zhí)法主體；而農(nóng)林、食品藥品監(jiān)督、畜牧等才是這些工作的主管部門。工商管理主體工作依舊是市場主體準(zhǔn)入、經(jīng)濟(jì)秩序監(jiān)管，也就是說把以工商部門為執(zhí)法主體的法律法規(guī)作為主業(yè)。海關(guān)和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的情況也是類似。

目前，公安機(jī)關(guān)對農(nóng)資特別是種子的違法犯罪活動打擊力度不斷加大，這也離不開與農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門的相互配合，特別是種子管理機(jī)構(gòu)的支持。

種子是具有生命力的特殊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，對種子質(zhì)量與假、劣的判斷離不開種子管理機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持。判定“以此品種種子冒充其他品種種子”最可靠、準(zhǔn)確的方法是依據(jù)《GB/T3543.5―1995 農(nóng)作物種子檢驗規(guī)程 真實性和品種純度》進(jìn)行田間小區(qū)種植鑒定。雖然農(nóng)業(yè)部制定了《NY/T1432-2007玉米品種鑒定 DNA指紋方法》、《NY/T1433-2007水稻品種鑒定 DNA指紋方法》用于玉米和水稻真實性鑒定，但其效力低于國家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T3543.5―1995》。判定劣種必須種子質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對種子質(zhì)量檢驗得出檢驗結(jié)論。也就是說，無論確定涉案物為假種子還是劣種子，都必須由《種子法》規(guī)定的法定機(jī)構(gòu)的法定人員依據(jù)法定程序和法定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行種子檢驗并制作種子質(zhì)量《檢驗報告》。

另外，種子選育、繁育、包裝、經(jīng)營、銷售環(huán)節(jié)均呈現(xiàn)時空不一致，各個環(huán)節(jié)的主體也多種多樣，這對種子執(zhí)法工作提出了很高的要求，種子管理部門的工作人員長期從事種子執(zhí)法工作，業(yè)務(wù)素質(zhì)較高，專業(yè)設(shè)備齊全，具有做好此項工作的先天優(yōu)勢。其他部門離開種子管理機(jī)構(gòu)單獨行動，勢必要走彎路，造成大量人力、物力、財力的浪費，甚至?xí)斐蛇`法、犯罪案件的誤判。

在種子管理特別是種子執(zhí)法過程中，農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門及種子管理機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)作用是不容動搖的，要與其他相關(guān)部門相互彌補(bǔ)專業(yè)知識不足，密切合作，形成執(zhí)法合力，將會增強(qiáng)種子執(zhí)法的打擊力度，確保種子執(zhí)法的深入進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)

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篇5

中圖分類號：C935 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1000-8772（2012）15-0093-02

在今天不斷深化改革、加快發(fā)展的新形勢下，尤其是在當(dāng)前員工思想觀念多樣化、價值觀念多元化，各種思想問題不斷出現(xiàn)的情況下，企業(yè)的政治思想工作具有非常重要的作用，需要通過廣泛深入的思想教育和溝通交流來統(tǒng)一思想、凝結(jié)人心、團(tuán)結(jié)力量，使員工投身煙草行業(yè)的改革發(fā)展中。

一、增強(qiáng)煙草企業(yè)思想政治工作的意識

（一）強(qiáng)化主動意識

思想政治工作者要有敏銳的政治眼光，明察秋毫，洞觀起于青萍之風(fēng)，在其還未釀成禍端時就及時給予救治。增強(qiáng)主動意識還必須有積極的配合意識，即把思想政治工作自覺地與單位的中心工作緊密銜接，密切配合。

（二）強(qiáng)化政治意識

思想政治工作是一項政治性很強(qiáng)的精神交往活動，必須貫穿很強(qiáng)的政治意圖、政治目的、政治色彩。在內(nèi)容上、觀點上一定要鮮明、果斷，不能有任何含糊或模棱兩可。在新的形勢下，思想政治工作的本質(zhì)就是要結(jié)合企業(yè)實際，用“三個代表”重要思想教育全體干部職工，使之形成共同的理想和精神支柱。

（三）強(qiáng)化務(wù)實意識

思想政治工作的確是務(wù)虛的工作，但我們必須以務(wù)實的方法、務(wù)實的內(nèi)容、務(wù)實的目的去做，做到虛實結(jié)合，虛功實做。務(wù)實的意識要求我們的工作一定要有針對性，切實解開干部職工的思想疙瘩，消除精神疑慮，解決實際困難，把務(wù)實落腳點最后歸結(jié)到務(wù)實上來。

二、新形勢下加強(qiáng)煙草法制建設(shè)的建議

（一）堅持依法行政，建設(shè)法治專賣

1.加強(qiáng)和改善煙草行業(yè)行政執(zhí)法。一是確保行政執(zhí)法主體資格制度的執(zhí)行落到實處，做到三個禁止。二是做好專賣人員培訓(xùn)、考試、審核工作，上崗執(zhí)法必須取得《檢查證》和《行政執(zhí)法證》。三是嚴(yán)格保障行政相對人的權(quán)利，以充分保障公民、法人和其他組織的合法利益。

2.提高依法行政的能力和水平。建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法制度，完善領(lǐng)導(dǎo)干部任職前法律知識考試制度。強(qiáng)化對煙草行業(yè)行政機(jī)關(guān)工作人員的法律知識培訓(xùn)。

3.建立完善專賣人員廉潔從政制度。加強(qiáng)專賣人員反腐倡廉教育，組織示范教育和警示教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線，發(fā)揮典型引路作用。通過煙草專賣督察組不定期、不打招呼地明查暗訪，嚴(yán)肅查處利用行政執(zhí)法權(quán)謀取私利、吃拿卡要、不認(rèn)真執(zhí)行罰繳分離制度、失職瀆職等違紀(jì)違法案件，對構(gòu)成犯罪的專賣人員要移送司法機(jī)關(guān)查處，確保監(jiān)督監(jiān)察措施落到實處。

（二）堅持依法管理，強(qiáng)化規(guī)范治理

1.理順企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)。在理順企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)的過程中，必須牢牢抓住煙草行業(yè)聯(lián)合重組的重要契機(jī)，大膽地對煙草企業(yè)的法人治理機(jī)構(gòu)進(jìn)行改革，進(jìn)一步理順組織關(guān)系，最終實現(xiàn)煙草企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展。

2.堅持依靠法規(guī)引領(lǐng)職工群眾，讓煙草企業(yè)管理有根有據(jù)。一是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)章制度，將企業(yè)建設(shè)的客觀規(guī)律提示出來。二是努力構(gòu)建規(guī)范的勞動關(guān)系。以企業(yè)發(fā)展、維護(hù)職工權(quán)益為出發(fā)點，落實勞動合同制度，積極實施集體合同制度。

3.依法建立符合企業(yè)實際的規(guī)章制度。在建立制度的時候，首先要考慮制度合法，其次要符合企業(yè)實際。此外制度的建立還應(yīng)該考慮到要繁簡結(jié)合，剛?cè)嵯酀?jì)。唯有如此，制度才能具有操作性和約束力，才能在實際執(zhí)行中推動企業(yè)不斷發(fā)展前進(jìn)。

（三）堅持依法經(jīng)營，公平自由競爭

中國加入世貿(mào)組織后，雖然煙草行業(yè)仍然實行國家專賣制度，進(jìn)貨權(quán)和銷售權(quán)仍然緊緊地掌握在煙草企業(yè)手上。但煙草行業(yè)本來就充滿競爭，特別是加入世貿(mào)組織后，面對“公平貿(mào)易、自由競爭原則”、“非歧視性貿(mào)易原則”的WTO規(guī)則，我國的市場將逐步開放并和國際煙草市場接軌，國內(nèi)的煙草企業(yè)必須樹立起正確的競爭意識和市場觀念，這就迫切要求煙草企業(yè)完善內(nèi)部經(jīng)營管理制度，建立健全市場經(jīng)濟(jì)法制體系，為公平競爭提供強(qiáng)有力的法律保障。

三、加強(qiáng)煙草市場監(jiān)管的重要意義

（一）加強(qiáng)市場監(jiān)管是“1+5”行業(yè)建設(shè)的應(yīng)有之義?！?+5”是國家煙草專賣局對2012年行業(yè)工作主要任務(wù)提出的具體要求。

（二）煙草市場監(jiān)管是煙草行業(yè)建立良好形象的必然需求。作為一種非必需的生活用品，盡管不是每一個人必需的，但是其質(zhì)量的保障仍可以為煙草企業(yè)樹立良好的形象。

（三）加強(qiáng)市場監(jiān)管是實現(xiàn)煙草企業(yè)科學(xué)發(fā)展的重要途徑。對于煙草企業(yè)來說，要實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，必須轉(zhuǎn)變原有的煙草大哥大的觀念，轉(zhuǎn)變企業(yè)的經(jīng)營理念，實現(xiàn)企業(yè)各項指標(biāo)上水平，要吸引更多的消費者，就要通過強(qiáng)化對市場的監(jiān)管，使得用戶對煙草產(chǎn)生充分的信任，進(jìn)而保證企業(yè)科學(xué)發(fā)展。

四、加強(qiáng)市場監(jiān)管，促進(jìn)卷煙上水平的主要措施

（一）加強(qiáng)煙草專賣法律法規(guī)的宣傳，教育與處罰并重，爭取群眾對煙草專賣管理的理解和支持

要創(chuàng)新煙草法律法規(guī)的宣傳方法，對卷煙零售戶和社會群眾進(jìn)行煙草專賣法律宣傳時，不能只是簡單地依賴于懸掛宣傳標(biāo)語和發(fā)放法律條文宣傳單等宣傳形式，而是要專賣市場管理員在市場檢查走訪中，長期不懈地、針對每一個零售戶的具體實際情況做好宣傳。

（二）多措并舉，提高卷煙市場監(jiān)管效率

1.要提高專賣人員的素質(zhì)和責(zé)任感。作為一名合格的專賣管理人員，只有具備一定的業(yè)務(wù)技能和積極負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，才能隨時隨地將各類信息自覺地進(jìn)行收集整理，并運用到工作中去。

2.要改變管理方法。一是要合理安排市場日常檢查走訪線路，利用科學(xué)的統(tǒng)籌方法開展工作。二是對零售戶實施分類監(jiān)管。三是要靈活運用檢查方式。

3.要強(qiáng)化對市場管理信息的利用。在市場監(jiān)管過程中，對于市場管理中獲得的信息要區(qū)別對待，對行政許可事項與非行政許可事項信息、違法信息、卷煙零售戶進(jìn)貨信息等做好記錄和分析，對有價值的信息進(jìn)行跟蹤處理。

（三）疏打結(jié)合，整治無證經(jīng)營

1.要加強(qiáng)市場巡查，及時發(fā)現(xiàn)卷煙無證戶。根據(jù)無證戶的分布、外來無證戶的戶籍情況，編制經(jīng)營卷煙無證戶檔案，詳細(xì)記錄其所屬商圈、周邊零售戶分布經(jīng)營卷煙的品牌、來源、月均銷量、是否擺賣假煙、非煙、走私煙等情況，為取締無證經(jīng)營戶提供詳實的資料。

2.控制卷煙零售大戶。對這些所謂的大戶的貨源進(jìn)行適度控制，減少他們對無證戶的卷煙供應(yīng)。加強(qiáng)對向無證戶供貨的管理，發(fā)現(xiàn)無證批發(fā)或?qū)o證戶供貨，視情節(jié)輕重，予以處罰，切斷無證經(jīng)營戶的卷煙來源。

3.適當(dāng)降低發(fā)證門檻。在發(fā)放零售許可證的過程中，對一些下崗職工、身體殘疾，或有經(jīng)營意識、稍具規(guī)模的群體，在政策上適當(dāng)傾斜照顧，適當(dāng)降低發(fā)證門檻，合理萎縮部分無證戶；這樣既可以實現(xiàn)煙草企業(yè)的社會責(zé)任，又可以完善企業(yè)的市場管理。

4.適時給予重拳打擊。在采取了以上措施后，仍會存在一些無證戶，對一些屢勸不止的，應(yīng)當(dāng)聯(lián)合工商等部門對其進(jìn)行依法取締，教育與處罰相結(jié)合，讓其停止無證經(jīng)營卷煙。

總之，國家煙草管理局針對卷煙上水平提出了具體的“1+5”要求，這對于促進(jìn)我國煙草行業(yè)的發(fā)展和煙草管理及服務(wù)上水平有很大的促進(jìn)作用，煙草行業(yè)要通過自身建設(shè)、市場管理、證照管理、創(chuàng)新監(jiān)管方法等多方面來加強(qiáng)煙草市場監(jiān)管，只有這樣才能真正促進(jìn)卷煙上水平。

篇6

[中圖分類號]D035

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1006-0863（2015）05-0044-05

2014年的福喜事件、轉(zhuǎn)基因食品安全、微生物污染、臺灣餿水油事件、食品摻假事件等食品安全事件頻頻曝光，中國食品安全堪憂。這使我們聯(lián)想到2013年8月特大病死豬肉案，所涉豬肉售往蘇皖豫魯4省9個市縣。荒唐的是在這起案件偵破之前，地方食品安全監(jiān)管部門無一察覺。根據(jù)我國現(xiàn)行的食品安全管理體制，從養(yǎng)殖到屠宰、加工、流通、銷售、消費等環(huán)節(jié)是在包括檢疫、商務(wù)、質(zhì)檢、工商、衛(wèi)生、食品藥品監(jiān)督、城管等不同部門。這起案件中監(jiān)管部門集體失靈。相關(guān)部門以“不知道”“不清楚”等模糊的回答面對各種質(zhì)疑。

據(jù)統(tǒng)計，2014年中國全面小康進(jìn)程中“最受關(guān)注的十大焦點問題”，即食品安全（55.1%）、腐敗問題（48%）、物價（43.4%）、房價（41.2%）、醫(yī)療改革（40.5%）、貧富差距（36.90/0）、環(huán)境保護(hù)（36.5%）、就業(yè)問題（33.2%）、社會保障（31.50/0）、社會道德風(fēng)氣（31.1%）。

其中，食品安全居首位。食品安全是關(guān)系國計民生的重要方面，是國家大安全視角中重要的國家安全治理領(lǐng)域，也是市場監(jiān)管的一個重要方面。正如亞當(dāng)?斯密所述，“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠夫、釀酒家或烙面師的恩惠，而是出自他們自利的打算。我們不說喚起他們利他心的話，而說他們利己心的話。我們不說自己有需要，而說對他們有利?！笔袌鲋黧w為了追逐自身私利最大化，不可避免的會出現(xiàn)損人利己，甚至鋌而走險做出傷天害理的違法亂紀(jì)行為。2014年發(fā)生的各類食品安全案例都證明了市場主體在追求自身利益最大化時真的會選擇鋌而走險。為了有效遏制這類事件的發(fā)生，我們必須進(jìn)行有效的市場監(jiān)管。市場監(jiān)管法律制度是有效市場監(jiān)管的重要前提與基礎(chǔ)。要真正建立以高效為核心的市場監(jiān)管法律制度，真正實現(xiàn)市場的公平、公正和有序。

目前，我國市場監(jiān)管改革正在各地進(jìn)行，出現(xiàn)了“三合一模式”、“三輪驅(qū)動”等地方特色的市場監(jiān)管改革并在各地發(fā)揮一定的作用。但這些改革探索更多地局限在狹義的市場概念以及監(jiān)管執(zhí)法層面，廣義的市場監(jiān)管革新不管在實踐層面，還是在理論層面都需要進(jìn)一步明確相關(guān)維度。十八屆四中全會后，國家全面推進(jìn)依法治國。為實現(xiàn)合理高效的市場監(jiān)管，我們必須在依法治國背景下，分析當(dāng)前我國的市場監(jiān)管，譬如監(jiān)管理念是否契合市場經(jīng)濟(jì)的需求，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否得當(dāng)，監(jiān)管體制是否合理，監(jiān)管主體的監(jiān)管權(quán)的配置是否科學(xué)、多元化的監(jiān)管體系是否發(fā)揮了應(yīng)有的作用，并在此基礎(chǔ)上明確市場監(jiān)管的維度。楊炳霖曾指出，監(jiān)管是典型的跨學(xué)科研究領(lǐng)域。目前加強(qiáng)監(jiān)管治理體系的需要還存在不足，即：（l）占主導(dǎo)地位的管制經(jīng)濟(jì)學(xué)監(jiān)管更適用于經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，而當(dāng)前我國社會性監(jiān)管領(lǐng)域問題更突出，譬如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、食品安全等；（2）目前普遍秉持狹義的“政府監(jiān)管”范式。即理論研究大多局限在政府監(jiān)管層面。此外，從發(fā)達(dá)國家的市場監(jiān)管發(fā)展歷程來看，他們大多經(jīng)歷“經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管――放松監(jiān)管――縮小經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，擴(kuò)大社會性監(jiān)管”的發(fā)展路線，雖然發(fā)展日趨成熟，但仍處在不斷的改革與發(fā)展的進(jìn)程中。我國不斷出現(xiàn)的食品安全事件，加之上述兩個不足正說明在依法治國的背景下，進(jìn)一步明確我國市場監(jiān)管維度是十分必要的。

一、監(jiān)管模式：打破傳統(tǒng)政府監(jiān)管，構(gòu)建社會多元監(jiān)管

傳統(tǒng)的監(jiān)管理念認(rèn)為，監(jiān)管是政府或公共機(jī)構(gòu)通過制定法律或頒布行政命令來規(guī)定、限制或調(diào)整可能造成各種社會負(fù)面影響的各種因素或行為，這是一種片面理解監(jiān)管的理念。目前我國的監(jiān)管法律及相關(guān)制度必須在法治基礎(chǔ)上正確引導(dǎo)社會對市場監(jiān)管的認(rèn)識，進(jìn)一步引領(lǐng)監(jiān)管模式的變革。

兩方成熟市場經(jīng)濟(jì)最初為了克服市場失靈，呼吁把國家與政府找回來，全面加強(qiáng)監(jiān)管法治架構(gòu)和宏觀管理。譬如美國早在l998年就建立了食品安全委員會，專門監(jiān)管食品安全并構(gòu)建了全面的食品安全監(jiān)管體系。其委員會包括農(nóng)業(yè)部、商業(yè)部、衛(wèi)生與公眾服務(wù)部、管理與預(yù)算辦公室等，將食品監(jiān)管納入管理與預(yù)算中，進(jìn)行全方位的管理。而中國屬于后發(fā)外生型國家，在進(jìn)一步強(qiáng)化政府監(jiān)管角色的同時必須把市場和社會找回來。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了克服市場失靈，政府對市場進(jìn)行監(jiān)管，但卻出現(xiàn)以政府為主體的單一監(jiān)管模式不能有效克服市場失靈，存在過度監(jiān)管或“政府失靈”的風(fēng)險。對此，郭躍進(jìn)提出：市場監(jiān)管產(chǎn)生的原因不是理論界常說的市場失靈，而是由于市場主體之間的有關(guān)信息不對稱，討價還價的實力不對等和產(chǎn)權(quán)界定不足，致使市場主體在趨利動機(jī)的作用下對市場公平交易規(guī)則的有意破壞行為存在。這樣的問題市場機(jī)制本身無法解決，必須依靠其地位和身份超越市場主體的第三方介入，保證公平交易規(guī)則得到貫徹。這兩者都表明傳統(tǒng)單一政府監(jiān)管不能夠?qū)崿F(xiàn)高效市場監(jiān)管。以政府對發(fā)牛的一系列食品安全事件的監(jiān)管為例，我們發(fā)現(xiàn)市場監(jiān)管都會受到執(zhí)法資源等諸多因素的限制，這些執(zhí)法資源包括執(zhí)法人員、執(zhí)法能力、檢測技術(shù)與沒備等。美國證監(jiān)會有3100名監(jiān)管人員，還聘用了1200名全職律師，組建了全球最大、最專業(yè)的監(jiān)管隊伍，就是為了突破影響市場監(jiān)管因素的限制，確保監(jiān)管的專業(yè)與有效。因為某些執(zhí)法資源的缺乏會引起無效率監(jiān)管。

無效率監(jiān)管的出現(xiàn)是政府市場監(jiān)管權(quán)力配置始終在“主體――客體”的傳統(tǒng)監(jiān)管理念的影響下進(jìn)行。實質(zhì)上，市場主體自身具備的權(quán)利以及主觀能動性與傳統(tǒng)政府管制合力能夠形成多元化的市場監(jiān)管模式，即社會多元監(jiān)管。構(gòu)建社會多元監(jiān)管的一個典型的例證即為回應(yīng)性監(jiān)管理論的出現(xiàn)。2012年我國學(xué)者楊炳霖出版《回應(yīng)性管制：以安全生產(chǎn)為例的管制法和社會學(xué)研究》對該理論進(jìn)行了全面介紹。他認(rèn)為，回應(yīng)性監(jiān)管理論是構(gòu)建政府與非政府合作型監(jiān)管模式為宗旨，更加重視政府之外的其他主體的監(jiān)管作用，以及政府和其他非政府監(jiān)管之間互相建構(gòu)的關(guān)系。社會多元監(jiān)管的實質(zhì)即是回應(yīng)性管制理論中提及的政府與非政府主體的合作，它們在市場監(jiān)管中的互動、合作、博弈，達(dá)到各方利益平衡，進(jìn)而實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置的監(jiān)管模式。傳統(tǒng)的全面型、保姆式的監(jiān)管使我國市場監(jiān)管系統(tǒng)工作繁重，監(jiān)管力量分散，在依法治國的背景下，我國市場監(jiān)管必須在提高市場監(jiān)管效率的基礎(chǔ)上合理確定監(jiān)管主體，合理劃分監(jiān)管職能，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，激發(fā)市場經(jīng)濟(jì)的活力。譬如食品標(biāo)準(zhǔn)制定，我們可以通過市場行業(yè)協(xié)會或企業(yè)自身為標(biāo)準(zhǔn)制定主體，相關(guān)監(jiān)管部門通過法律等相關(guān)程序認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)并確定此標(biāo)準(zhǔn)是否為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。由此可以縮減政府相關(guān)職能部門的規(guī)模，實現(xiàn)有限監(jiān)管模式，逐步走向多元監(jiān)管模式。

社會多元監(jiān)管是多元主體互動的過程，各個主體在市場中的權(quán)利都通過一定的渠道或機(jī)制得到了應(yīng)有的尊重，而政府的公權(quán)力卻在社會性規(guī)制中得到應(yīng)有的限制，規(guī)避了政府單一主體監(jiān)管帶來的監(jiān)管失效的可能。這種監(jiān)管模式是監(jiān)管多元主體相互監(jiān)督、相互促進(jìn)，實現(xiàn)有效市場監(jiān)管的途徑，是依法治國背景下市場監(jiān)督的有效模式，明確監(jiān)督模式對實現(xiàn)有效市場監(jiān)管具有重要意義。更為具體的說，監(jiān)管權(quán)的分配是監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵內(nèi)容。政府在監(jiān)管權(quán)的分配上起重要作用，在依法治國的背景下，基于“回應(yīng)性監(jiān)管”理論的不斷成熟以及政府權(quán)力清單改革的不斷深入，政府應(yīng)該提供其他主體監(jiān)管平臺，構(gòu)建社會多元監(jiān)管模式，形成共同監(jiān)管合力，不至于出現(xiàn)監(jiān)管不力或失效的情況。美國等發(fā)達(dá)國家擁有獨立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、完備的職能、清晰的權(quán)責(zé)等，都是確保市場監(jiān)管體系有效運作的重要保證。他們不僅充分利用市場主體力量、社會自治組織，還充分發(fā)揮決策咨詢機(jī)構(gòu)的作用，共同構(gòu)建龐大的市場監(jiān)管體系。我國在構(gòu)建中國市場監(jiān)管模式時，必須結(jié)合本國國情，吸收國際相關(guān)經(jīng)驗，創(chuàng)新構(gòu)建適合中國發(fā)展的市場監(jiān)管模式。

二、監(jiān)管主體：明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場自律功能

市場監(jiān)管的最初目標(biāo)是解決市場失靈，實現(xiàn)市場資源的有效配置。明確監(jiān)管主體是市場監(jiān)管的基礎(chǔ)保證，明確監(jiān)管主體有利于提倡發(fā)揮多元監(jiān)管主體的作用。多元監(jiān)管主體的提出是建立在第三方主體已經(jīng)從“經(jīng)濟(jì)人”向“社會人”轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)上，即除政府以外的第三方市場主體能夠維護(hù)社會的整體利益和良性競爭的社會秩序。越來越多的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）等市場主體開始意識到過度追求自利并不能帶來長久的發(fā)展，很多企業(yè)在內(nèi)的市場主體在發(fā)展的同時意識到企業(yè)的社會責(zé)任。正是市場主體的“社會人”定位，使得市場監(jiān)管主體的多元化成為必然。此外，我國的市場監(jiān)管雖與發(fā)達(dá)國家市場監(jiān)管的總體目標(biāo)一致，但我們面臨著與西方成熟市場經(jīng)濟(jì)國家完全不同的制度約束和任務(wù)挑戰(zhàn)，亟待從國家管控、政府主導(dǎo)型體制向社會多元共治體制演進(jìn)。所以我們應(yīng)將多元主體納入市場監(jiān)管體系，明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場自律功能。

首先，強(qiáng)化市場主體自我監(jiān)管意識。監(jiān)管作為一種管理活動，其主體不應(yīng)只有政府。當(dāng)今社會法定的市場監(jiān)管的法定主體主要包括：司法部門、政府的行政執(zhí)法部門、行業(yè)協(xié)會（商會、聯(lián)盟）、消費者維權(quán)組織以及新聞媒體。這些部門既包括廣義上的政府部門、也包括社會組織、甚至企業(yè)等市場參與主體。就行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）及企業(yè)而言，自我監(jiān)管意識與行為是明確監(jiān)管主體的充分必要條件。實現(xiàn)有效的自我監(jiān)管不僅需要行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律意識，還需要行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律機(jī)構(gòu)，這一自律的原動力來自于完備的市場監(jiān)管法律體系。依法治國的實質(zhì)即視法律為治國之重器。為實現(xiàn)有效的市場監(jiān)管，必須確立市場監(jiān)管法治信仰，依法設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法體系，并進(jìn)一步確立強(qiáng)制自我監(jiān)管制度。利用外部制度推動企業(yè)發(fā)展自我監(jiān)管意識。只有市場主體如行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）或企業(yè)能夠在制度下依法實現(xiàn)自我監(jiān)管，才能從根本上有效補(bǔ)充傳統(tǒng)政府單一主體進(jìn)行監(jiān)管的弊端?？梢哉f常規(guī)性監(jiān)管力量主體的構(gòu)成以及相互的關(guān)系狀態(tài)構(gòu)成一個國家市場監(jiān)管體制。這說明，明確的監(jiān)管主體與市場監(jiān)管的體制構(gòu)成有著緊密的聯(lián)系。不管是行政管制型、行業(yè)自律型，還是兩者兼顧型的市場監(jiān)管體制，都必須明確監(jiān)管主體并賦予主體相應(yīng)的權(quán)力與職責(zé)。主體意識是發(fā)揮市場監(jiān)管主體作用的基礎(chǔ)，在依法治國背景下，不斷強(qiáng)化監(jiān)管主體意識將有助于動員、發(fā)揮市場監(jiān)管各主體作用。

其次，強(qiáng)調(diào)市場主體監(jiān)管功能。前文提到的司法部門不可能作為常規(guī)運行的市場監(jiān)管部門，只能作為非常規(guī)市場監(jiān)管主體。消費者維權(quán)組織以及新聞媒體組織是社會監(jiān)督的重要方面，其往往作為市場監(jiān)管的補(bǔ)充力量。當(dāng)然，他們與政府以及行業(yè)自律組織一起構(gòu)成了市場外部約束力量。然而，市場秩序的維護(hù)不能夠只靠政府，更多需要來自市場主體的自律行為的自我監(jiān)管。市場主體主要包括公司、合伙、獨資企業(yè)、個體工商戶等專門從事經(jīng)營活動的法律主體。 2008年以來，全國的市場主體平均發(fā)展速度保持在8%以上，可見我國市場主體出現(xiàn)多樣化對市場監(jiān)管提出了新時代的要求。強(qiáng)調(diào)市場主體監(jiān)管功能是對市場主體的規(guī)范化的要求，是對市場主體治理結(jié)構(gòu)、責(zé)任形態(tài)等方面的規(guī)范。市場主體發(fā)展與市場監(jiān)管的改革、發(fā)展有著內(nèi)在的聯(lián)系。明確市場主體監(jiān)管必須建立在完善的制度建立基礎(chǔ)之上，這些制度包括監(jiān)管聽證制度、監(jiān)管回避制度、監(jiān)管職能分離制度、監(jiān)管告知制度和監(jiān)管行為說明理由制度等。在依法治國的背景下，通過完備的法律制度強(qiáng)調(diào)、規(guī)定市場主體，確保市場主體制度統(tǒng)一性，利用外部因素促進(jìn)市場主體自身監(jiān)管行為的產(chǎn)生，并在實踐中日趨成熟。

三、監(jiān)管問責(zé)：明晰市場監(jiān)管權(quán)責(zé)，實現(xiàn)問責(zé)合理合法

總理在2014年的中國質(zhì)量（北京）大會上講話指出，質(zhì)量安全的主體責(zé)任在企業(yè)。要加強(qiáng)監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量首負(fù)責(zé)任、缺陷產(chǎn)品強(qiáng)制召回、工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)以及服務(wù)質(zhì)量保障等制度。很多發(fā)達(dá)國家在社會性監(jiān)管方面亦強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)第一責(zé)任人的角色，通過法律規(guī)定企業(yè)必須作為第一責(zé)任人處理各種責(zé)任事故和事件，事后再根據(jù)全面調(diào)查進(jìn)行責(zé)任追加認(rèn)定。明確責(zé)任主體是有效問責(zé)的基礎(chǔ)。落實企業(yè)主體責(zé)任需要企業(yè)自身的內(nèi)在意識與動力，即企業(yè)責(zé)任主體自發(fā)性。這種自發(fā)性必須依賴以法律形式規(guī)定并固定市場監(jiān)管權(quán)責(zé)分配與問責(zé)。因為以法律形式明確監(jiān)管主體是明確各主體監(jiān)管權(quán)責(zé)，實現(xiàn)問責(zé)合理合法的保證。我們看到歐洲國家大多采用“法典――法律――行動指南”的形式完善法治架構(gòu)。歐盟作為大陸法系國家，主要通過出臺法典并輔之以單行法規(guī)，構(gòu)成較為完整的社會性監(jiān)管法治體系。在完備的法治體系下進(jìn)行有效地市場監(jiān)管。對我國而言，通過法律形式規(guī)定監(jiān)管問責(zé)是十分必要的。目前監(jiān)管責(zé)任主體模糊、問責(zé)非法治化是導(dǎo)致問責(zé)不科學(xué)或隨意性的重要原因。我們必須通過法律形式明晰市場監(jiān)管主體權(quán)責(zé)，實現(xiàn)合理合法的有效問責(zé)。

近年各地查出的多起食品安全事件中暴露出各種形式的執(zhí)法亂象，其中不乏執(zhí)法腐敗的現(xiàn)象。如媒體曾披露倒賣檢疫出境證明等亂象。這些亂象說明我們必須改變相關(guān)監(jiān)管部門的職能重心，避免“重審批、輕監(jiān)管”的情況，在法治背景下，明確市場監(jiān)管主體，強(qiáng)化監(jiān)管主體問責(zé)，對各種違法行為予以懲處，切實落實市場監(jiān)管職責(zé)。

市場監(jiān)管有效問責(zé)需要具備以下基本因素：

（一）明確的市場監(jiān)管責(zé)任主體

首先，明晰市場監(jiān)管主體權(quán)責(zé)。目前，市場監(jiān)管尤其是食品安全事件或安全生產(chǎn)等社會性監(jiān)管責(zé)任認(rèn)定模糊。在出現(xiàn)的食品安全事件中問責(zé)結(jié)果不一致的現(xiàn)象顯而易見。早前發(fā)生的阜陽奶粉事件以及三鹿奶粉事件都存在監(jiān)管部門存在失職責(zé)任過錯，但處理結(jié)果卻不同。前者追究了地方政府及相關(guān)部門的責(zé)任，證明地方政府主要承擔(dān)食品安全監(jiān)管責(zé)任。后者則追究了中央職能部門的責(zé)任，證明中央承擔(dān)食品安全責(zé)任。這種不一致的情況勢必會加重市場監(jiān)管問責(zé)不清的狀況。當(dāng)然，造成市場監(jiān)管問責(zé)不清的原因也與我們龐雜的問責(zé)群體有關(guān)。我國在食品安全監(jiān)管問責(zé)主體認(rèn)定上就經(jīng)歷多次改革，從最初的縣級食品衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)到現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)部、工商部門、食品藥品監(jiān)管等部門。所以，我們必須用法律法規(guī)等制度形式確定市場監(jiān)管問責(zé)主體。

其次，確保市場監(jiān)管問責(zé)有法律依據(jù)。市場監(jiān)管需要明晰有效的責(zé)任制度對市場運行以及各主體的權(quán)責(zé)關(guān)系加以規(guī)定，以相關(guān)法律規(guī)則來確保制度的有效實施。目前我國市場監(jiān)管問責(zé)依據(jù)普遍存在法律依據(jù)不足、規(guī)范籠統(tǒng)等問題。可以說市場監(jiān)管問責(zé)法律法規(guī)的缺失是造成我國日前市場監(jiān)管問責(zé)存在問題的主要原因。目前，我國“約談”問責(zé)屢見不鮮。約談具有濃郁的行政于預(yù)色彩，雖在相關(guān)事件發(fā)生后能夠從某種程度上疏導(dǎo)民意，企業(yè)往往也會遵循約談中勸說性的建議執(zhí)行。但這更具有隨意性，不能夠保證問責(zé)的合法規(guī)范性。

（二）明確市場監(jiān)管問責(zé)程序

目前市場監(jiān)管沒有明確的問責(zé)啟動程序，問責(zé)機(jī)制的啟動往往來自于社會輿論或主管行政部門及主管領(lǐng)導(dǎo)。沒有專門的市場監(jiān)管問責(zé)規(guī)范可供遵守。在市場監(jiān)管問責(zé)程序啟動之后，法律上仍然缺乏可操作的程序。在問責(zé)中涉及的質(zhì)詢、調(diào)查、罷免、撤職、撤銷、問責(zé)人申訴、復(fù)議程序等環(huán)節(jié)都沒有可操作的程序規(guī)范確保市場問責(zé)程序在合理合法的規(guī)范下實施。所以造成個別管理人員成了問責(zé)的“替罪羊”。雖然現(xiàn)在已經(jīng)意識到市場監(jiān)管問責(zé)的程序，但問責(zé)程序還需在不斷的實踐中予以完善并用法律的形式加以固定。當(dāng)然市場監(jiān)管問責(zé)程序仍需要其他制度的配合，譬如監(jiān)管績效評估制度、監(jiān)督制度等。經(jīng)合組織（OECD）要求成員國采用監(jiān)管影響分析，提高各國監(jiān)管效率，并將監(jiān)管納入預(yù)算機(jī)制，與監(jiān)管績效評估構(gòu)成全面的問責(zé)機(jī)制。這些我國市場監(jiān)管改革發(fā)展的同時可以吸收西方社會的有效的經(jīng)驗。

四、監(jiān)管流程：再造市場監(jiān)管流程，實現(xiàn)監(jiān)管流程法治

流程再造足一種全新的管理思想，這一理論以業(yè)務(wù)流程為核心，設(shè)計企業(yè)管理過程，從整體上構(gòu)建暢通的流程，追求令顧客滿意的管理最優(yōu)目標(biāo)。這涉及幾個關(guān)鍵的點：（1）以業(yè)務(wù)流程為核心。（2）構(gòu)建暢通流程。（3）令顧客滿意的管理最優(yōu)目標(biāo)。那么再造市場監(jiān)管流程時，必須改革以機(jī)構(gòu)為中心的監(jiān)管模式，實現(xiàn)監(jiān)管業(yè)務(wù)流程化、專業(yè)化的監(jiān)管，從而降低監(jiān)管成本，實現(xiàn)低成本、高效率的監(jiān)管。市場監(jiān)管流程的合理正當(dāng)是實現(xiàn)令公眾滿意、合法監(jiān)管的基礎(chǔ)，是實現(xiàn)有效市場監(jiān)管的重要保證，從而實現(xiàn)監(jiān)管效果的最優(yōu)化。

市場監(jiān)管的法制化趨勢實質(zhì)是市場監(jiān)管流程阿造的重要驅(qū)動因素。市場監(jiān)管的流程必須建立在法定流程的基礎(chǔ)上，對市場進(jìn)行有效監(jiān)管二目前我同產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理大多采取“一環(huán)節(jié)，一監(jiān)管”的原則，“一個監(jiān)管環(huán)節(jié)由一個部門監(jiān)管”被看似為明確分工的流程化監(jiān)管模式。但從特大豬肉食品安全事件中足以看出，目前市場監(jiān)管職能渙散，監(jiān)管無效的情況依舊存在。針對某些具體的食品安全這一事件，各地工商、食品藥品監(jiān)督等管理部門進(jìn)行了改革嘗試，各種模式的聯(lián)合執(zhí)法在各地嘗試且成果不錯。但在市場監(jiān)管法治化進(jìn)程中進(jìn)行市場監(jiān)管流程化改革，需要注意以下幾個方面。

（一）樹立市場監(jiān)管流程管理理念

市場監(jiān)管流程管理理念是市場監(jiān)管思想的變革在市場監(jiān)管領(lǐng)域推行流程管理理念必須建立在充分認(rèn)識流程管理與市場監(jiān)管的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步樹立以業(yè)務(wù)為中心、顧客滿意為核心的市場監(jiān)管理念，從而推進(jìn)市場監(jiān)管改革，實現(xiàn)高效市場監(jiān)管。

首先，市場監(jiān)管流程管理其實質(zhì)是將市場監(jiān)管的若干業(yè)務(wù)進(jìn)行細(xì)化、專業(yè)化分類，市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)以業(yè)務(wù)為核心進(jìn)行合理職能分工，并在市場監(jiān)管法制流程框架下進(jìn)行合理市場監(jiān)管，這是市場監(jiān)管的理念革新這一理念存在于監(jiān)管模式創(chuàng)新、監(jiān)管主體明確、監(jiān)管問責(zé)法治的監(jiān)管維度之中。其次，樹立市場監(jiān)管的服務(wù)意識是顧客滿意的重要保證。市場監(jiān)管服務(wù)意識必須從對市場監(jiān)管的認(rèn)識著手。我們要意識到市場監(jiān)管不僅是審批準(zhǔn)入，也是市場良性運作的重要保證一H前我國政府正在進(jìn)行行政審批制度的改革，取消下放行政審批事項穩(wěn)步進(jìn)行。2014年全年，國務(wù)院部門分3批取消下放行政審批事項247項，到2014年底，國務(wù)院共取消下放部門審批事項538項。”這些行政審批事項的取消正是政府進(jìn)一步還權(quán)于市場的重要舉措，也是提高行政效率的保證，進(jìn)一步走向服務(wù)型的重要步驟。這也正是市場監(jiān)管從“重審批”走向“重監(jiān)管”的重要保證，是實現(xiàn)顧客滿意監(jiān)管的起點。

（二）以業(yè)務(wù)為核心明確劃分監(jiān)管職能范圍

篇7

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行。”從現(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價格、公司獨立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實際上，證監(jiān)會只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應(yīng)有的獨立性，沒有實質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風(fēng)險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右?？傊?，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性做出有傾向性錯誤的審計結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風(fēng)險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時無計可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題

對于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎勵的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎勵手段鼓勵其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會地位的法律完善

我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨立性，明確界定中國證監(jiān)會獨立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會獨立出來，作為一個獨立的行政執(zhí)法委員會。同時我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實施監(jiān)管權(quán)力的獨立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對證券市場中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機(jī)制，另一方面落實量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對監(jiān)管者業(yè)績的評價機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國證券市場中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國情時也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實施長期的風(fēng)險教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經(jīng)濟(jì)波動的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價波動的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評價法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預(yù)，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機(jī)制的關(guān)系，深化市場經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

篇8

為深化商事登記制度改革和“數(shù)字政府建設(shè)”，市場監(jiān)管局積極開展“電子營業(yè)執(zhí)照推廣應(yīng)用”和“動產(chǎn)抵押登記無紙化審核”，助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步提高了企業(yè)辦事便利化水平和政務(wù)服務(wù)電子應(yīng)用效能。

在推廣電子營業(yè)執(zhí)照工作中，為了方便各企業(yè)領(lǐng)取、使用電子營業(yè)執(zhí)照，同時提高全市企業(yè)電子營業(yè)執(zhí)照使用率，市場監(jiān)管局印制了下載圖例、宣傳明白紙，專門召開了電子營業(yè)執(zhí)照推廣應(yīng)用動員會議，抽調(diào)機(jī)關(guān)各科室精干力量，與各市場監(jiān)管所同志一起，分所、分組、分片，進(jìn)廠入戶，面對面幫扶、手把手指導(dǎo)，幫助廣大企業(yè)主下載、應(yīng)用電子營業(yè)執(zhí)照。截止12月27日，通過電子營業(yè)執(zhí)照的推廣應(yīng)用，已免除2258家企業(yè)、個體工商戶在辦理行政許可中提供營業(yè)執(zhí)照原件；另外，免除3000余家企業(yè)、個體工商戶在監(jiān)督檢查中提供營業(yè)執(zhí)照原件。

在動產(chǎn)抵押登記工作中，市場監(jiān)管局通過電視、微信公眾號、政府網(wǎng)站等形式，廣泛宣傳關(guān)于動產(chǎn)抵押登記服務(wù)的法律、法規(guī)、辦理流程、辦理方式；同時在全局干部大會上明確要求各監(jiān)管所、隊執(zhí)法人員既要當(dāng)好企業(yè)的監(jiān)管員，又要做好企業(yè)的服務(wù)員，把動產(chǎn)抵押登記政策走到哪宣傳到哪，搞好對企業(yè)的融資幫扶和復(fù)工復(fù)產(chǎn)服務(wù)工作。為了方便企業(yè)，市場監(jiān)管局積極優(yōu)化動產(chǎn)抵押服務(wù)流程，推行“零跑腿”登記。依托全國動產(chǎn)抵押登記業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)動產(chǎn)抵押登記在線對接，做到了即時受理，即時辦結(jié)。有資金需求的抵押合同雙方指定代表或者共同委托人在網(wǎng)上提交申請后，局工作人員可隨時接到短信提示，及時查看線上平臺信息，完善報送的相關(guān)資料，即時審核辦理，實現(xiàn)在線申請、在線審核、在線公示、在線查詢一網(wǎng)通辦。對網(wǎng)上提交抵押申請材料齊全且符合法定條件的，市場監(jiān)管局工作人員第一時間完成動產(chǎn)抵押登記申請審批，確保即時完成審批公示流程。企業(yè)和銀行足不出戶即可辦理動產(chǎn)抵押登記業(yè)務(wù)和查詢相關(guān)公示信息，有效提高了其辦理動產(chǎn)抵押登記辦事效率，真正實現(xiàn)了全流程“不見面”，線上辦事“零跑腿”。截至目前，市場監(jiān)管局共利用網(wǎng)絡(luò)平臺辦理動產(chǎn)抵押登記133件，融資金額共約11.37億元。利用網(wǎng)絡(luò)和平臺全面實現(xiàn)了“無紙化審核”處理，進(jìn)一步發(fā)揮了動產(chǎn)抵押登記作用，促進(jìn)市場主體特別是中小微企業(yè)融資發(fā)展。

篇9

改革前，濟(jì)南市工商局、質(zhì)監(jiān)局、食品藥品監(jiān)督管理局分別在高新區(qū)設(shè)立分局，承擔(dān)各自職責(zé)范圍內(nèi)的市場監(jiān)管職責(zé)。高新區(qū)管委會設(shè)有食品安全工作辦公室，設(shè)在管委會辦公室，承擔(dān)同級食品安全委員會日常工作。當(dāng)時的管理體制，存在三方面問題：一是管理體制條塊分割。工商分局、質(zhì)監(jiān)分局是省垂直管理，食藥分局是市政府部門的派出機(jī)構(gòu)。食品安全工作辦公室作為高新區(qū)管委會下設(shè)的機(jī)構(gòu)，對上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)難度較大。二是多頭監(jiān)管銜接不暢。市場監(jiān)管職能散落在多個部門，難免會出現(xiàn)職能交叉或管理真空，導(dǎo)致職責(zé)邊界不清、多頭監(jiān)管、相互推諉、協(xié)調(diào)配合難度大等諸多問題。三是一線執(zhí)法力量不足。除工商分局下設(shè)1個基層監(jiān)管所外，其他兩個分局都沒有在基層設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然也都配備有相應(yīng)的執(zhí)法隊伍，但反應(yīng)速度較慢，接到投訴后往往因為程序原因而無法在第一時間趕赴事發(fā)現(xiàn)場，辦事效率難以提高。特別是對食品藥品、特種設(shè)備等涉及民生安全的高風(fēng)險領(lǐng)域，監(jiān)管力量難以全面覆蓋。

二、改革做法

（一）調(diào)整管理體制，優(yōu)化配置機(jī)構(gòu)編制。一是整合工商、質(zhì)監(jiān)、食藥分局及食品安全委員會辦公室，綜合設(shè)置濟(jì)南高新區(qū)管委會市場監(jiān)管局，為高新區(qū)管委會內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)日常監(jiān)管和行政執(zhí)法職責(zé)，承擔(dān)高新區(qū)管委會食品安全委員會辦公室日常工作。二是在高新區(qū)代管的3個街道辦事處分別設(shè)立市場監(jiān)管所，為市場監(jiān)管局派出機(jī)構(gòu)，承擔(dān)本區(qū)域食品藥品監(jiān)管和行政執(zhí)法工作。每個市場監(jiān)管所核定行政編制10名，加強(qiáng)基層監(jiān)管力量。三是整合個體私營企業(yè)協(xié)會辦公室、技術(shù)監(jiān)督站、食品藥品稽查大隊等機(jī)構(gòu)，組建市場監(jiān)管執(zhí)法大隊，為高新區(qū)管委會所屬財政撥款事業(yè)單位，受管委會委托，承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)綜合執(zhí)法工作。

（二）迅速實現(xiàn)融合，形成綜合監(jiān)管合力。一是班子帶頭融合。采取交叉分管方式，原工商口的副局長分管質(zhì)監(jiān)業(yè)務(wù)，質(zhì)監(jiān)口的副局長分管食藥業(yè)務(wù)，食藥口的副局長分管工商業(yè)務(wù)，使領(lǐng)導(dǎo)班子首先實現(xiàn)融合。二是人員雙向融合。在全系統(tǒng)范圍內(nèi)實行“雙向選擇”，讓各個業(yè)務(wù)口與工作人員互相選擇，選不上的待崗再培訓(xùn)，如此一來，原有的小圈子被打破打散，實現(xiàn)了業(yè)務(wù)大融合。三是機(jī)關(guān)文化融合。按照新的職能定位和工作需要，所有工作人員統(tǒng)一著新制服，標(biāo)志主要由帽徽、肩章、臂章、領(lǐng)花、胸章組成，包含四部門原有的突出特征，其中帽徽由國徽、紅盾、劍蘭葉以及標(biāo)有JHDZ濟(jì)南高新技術(shù)開發(fā)區(qū)英文縮寫、濟(jì)南高新市場監(jiān)管字樣組成。通過統(tǒng)一換裝，既增強(qiáng)了歸屬感和向心力，也便于社會各界的識別與監(jiān)督。

（三）優(yōu)化運行機(jī)制，提升監(jiān)管服務(wù)效能。一是實行“一窗式”受理。深入推進(jìn)工商登記制度改革，推行公司注冊資本認(rèn)繳制、一址多照、一照多址、改革企業(yè)年檢為年報等制度。將企業(yè)登記、食品藥品許可、組織機(jī)構(gòu)代碼證辦理窗口進(jìn)行整合，將原來在三個局四個窗口辦理的證照，改為一個窗口受理即可辦理所有申請。在此基礎(chǔ)上，啟動商事登記聯(lián)合審批改革，探索推行營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和公章刻制“一表申請、一窗通辦、部門聯(lián)審、三證合一、檔案共享”注冊登記新模式。二是探索“扁平化”模式。按照“區(qū)域責(zé)任、保障重點、下移重心”原則，在基層一線設(shè)立六個責(zé)任片區(qū)。日常監(jiān)管工作中除專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險性高及跨區(qū)域、跨領(lǐng)域的重大案件由市場監(jiān)管執(zhí)法大隊負(fù)責(zé)外，其余監(jiān)管事項全部由市場監(jiān)管所負(fù)責(zé)。三是建立“捆綁式”機(jī)制。市場監(jiān)管執(zhí)法大隊負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)指揮執(zhí)法辦案工作，并對跨區(qū)域、跨領(lǐng)域以及專業(yè)性較強(qiáng)的重大案件開展執(zhí)法監(jiān)管。同時，將食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)等領(lǐng)域的監(jiān)管服務(wù)和案件辦理工作有機(jī)結(jié)合，按照“監(jiān)管執(zhí)法相對分離，辦案權(quán)限相對集中”的思路，建立了分權(quán)適當(dāng)、主輔結(jié)合的“捆綁式”執(zhí)法辦案模式，即根據(jù)案件性質(zhì)、違法主體、處罰種類及幅度等劃分市場監(jiān)管局、市場監(jiān)管執(zhí)法大隊及市場監(jiān)管所的辦案權(quán)限，形成齊抓共管、上下協(xié)作的辦案格局。同時，加強(qiáng)對關(guān)鍵部位權(quán)力運行的監(jiān)督制約，對案件立案、調(diào)查、核審、執(zhí)行實行“四個分離”制度，切實理順執(zhí)法介入機(jī)制。四是實行“對口式”辦理。對園區(qū)“12345”、食品藥品“12331”、工商“12315”、質(zhì)監(jiān)“12365”維權(quán)熱線進(jìn)行整合，建立由市場監(jiān)管執(zhí)法大隊綜合科、各業(yè)務(wù)室歸口接收、分派、反饋，市場監(jiān)管所直接受理以及各業(yè)務(wù)科室根據(jù)工作需要直接辦理的消費維權(quán)工作機(jī)制，并建立完善了督查督辦、案源舉報、消費維權(quán)快速反應(yīng)、消費維權(quán)約談、查辦案件回訪、案件考評考核等六項機(jī)制，全力保障消費維權(quán)。

三、改革成效

篇10

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價格、公司獨立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實際上，證監(jiān)會只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應(yīng)有的獨立性，沒有實質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風(fēng)險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能以權(quán)謀私，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右?？傊?，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性做出有傾向性錯誤的審計結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風(fēng)險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時無計可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題

對于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎勵的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎勵手段鼓勵其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會地位的法律完善

我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨立性，明確界定中國證監(jiān)會獨立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會獨立出來，作為一個獨立的行政執(zhí)法委員會。同時我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實施監(jiān)管權(quán)力的獨立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對證券市場中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機(jī)制，另一方面落實量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對監(jiān)管者業(yè)績的評價機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國證券市場中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國情時也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實施長期的風(fēng)險教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經(jīng)濟(jì)波動的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價波動的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評價法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預(yù)，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機(jī)制的關(guān)系，深化市場經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善