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美國證券注冊(cè)制及證券監(jiān)管對(duì)我國的啟示
關(guān)鍵詞：證券注冊(cè)制 科創(chuàng)板 ipo 證券監(jiān)管 集團(tuán)訴訟
摘要：本文通過聚焦美國的注冊(cè)制及證券監(jiān)管制度,分析我國注冊(cè)制實(shí)行前證券市場存在的相關(guān)問題,并研究科創(chuàng)板注冊(cè)制的實(shí)行對(duì)相關(guān)問題的改進(jìn)。同時(shí),討論了科創(chuàng)板“注冊(cè)制”在短期內(nèi)可能面對(duì)的問題及挑戰(zhàn):信息披露質(zhì)量問題、大股東或責(zé)任人責(zé)任約束、證券市場監(jiān)管及有效處罰。通過綜合對(duì)比分析美國資本市場在信息披露、司法保障、行政執(zhí)法、和解制度及自律監(jiān)管方面的經(jīng)驗(yàn),有針對(duì)性地提出以投資者為導(dǎo)向,提升信息披露質(zhì)量;完善司法保障,落實(shí)法律責(zé)任;加強(qiáng)行政監(jiān)管,強(qiáng)化執(zhí)法能力;建立證券執(zhí)法和解制度;完善自律監(jiān)管機(jī)制。最終實(shí)現(xiàn)對(duì)中小投資者利益的切實(shí)保護(hù),促進(jìn)注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
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