導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇經(jīng)濟(jì)倫理論文，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是二戰(zhàn)之后新興的年輕的法律領(lǐng)域，也是一個(gè)存在著概念爭(zhēng)議的領(lǐng)域，但是，這個(gè)領(lǐng)域在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期里并未形成繁榮的學(xué)術(shù)景觀和多元的理論爭(zhēng)鳴。這大概與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的制度實(shí)踐在當(dāng)時(shí)不夠活躍、不夠成熟或不夠發(fā)達(dá)有關(guān)，也可以說(shuō)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)界的理論研究在當(dāng)時(shí)不夠自覺(jué)、不夠開(kāi)放和不夠沉潛有關(guān)。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法理論在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代終于因緣各種契機(jī)（尤其是WTO的建立及其法理和實(shí)踐）而開(kāi)始形成了理論上的探索和學(xué)術(shù)上的爭(zhēng)鳴、走出總體理論上的幼稚和貧困并進(jìn)而出現(xiàn)了多元的理論視角和各種視角之間的對(duì)話和交流。

一、全球變革——國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)的語(yǔ)境變遷和話語(yǔ)轉(zhuǎn)型

20世紀(jì)80年代中后期以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)制度實(shí)踐出現(xiàn)了重大的制度轉(zhuǎn)型。英美新自由主義的經(jīng)濟(jì)政策、拉美嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)、東亞“四小龍”經(jīng)濟(jì)的起飛、蘇聯(lián)解體和巨變，促成了自由市場(chǎng)體制在全球范圍內(nèi)開(kāi)始復(fù)興，各國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)越來(lái)越強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)化和自由化，全球經(jīng)濟(jì)越來(lái)越結(jié)成了復(fù)雜的相互依賴(lài)的統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)體系。這種全球大轉(zhuǎn)型在法律和制度層面表現(xiàn)為各國(guó)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律制度正經(jīng)歷著自由化、全球化和一體化的大變革，在國(guó)際層面，WTO、IMF和世界銀行這戰(zhàn)后國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律秩序的三大支柱也發(fā)生了巨大的變遷。這種經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域及其法律制度的全球化大變革也帶動(dòng)著政治、社會(huì)、文化、環(huán)境、教育、衛(wèi)生、人權(quán)等等其他領(lǐng)域的全球化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源開(kāi)發(fā)所導(dǎo)致的人與自然之間的關(guān)系緊張即生態(tài)系統(tǒng)的失衡，以及這種天人矛盾所引起的南北矛盾的復(fù)雜化導(dǎo)致發(fā)展問(wèn)題和可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題成為全球經(jīng)濟(jì)及其法律體制所必須面對(duì)和處理的重大問(wèn)題，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律制度越來(lái)越走向復(fù)雜、多樣，同時(shí)也孕育了變革的契機(jī)和因素。

語(yǔ)境變遷促動(dòng)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)話語(yǔ)的轉(zhuǎn)型。全球化既促成了傳統(tǒng)的一般人文社會(huì)學(xué)科開(kāi)始越來(lái)越自覺(jué)的把經(jīng)濟(jì)全球化和可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題納入自己的理論視域，也促使國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)開(kāi)始思考人類(lèi)社會(huì)制度和秩序的一般秩序原理，以及人文社會(huì)學(xué)科、理論和學(xué)術(shù)的理論資源。在這種背景下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)終于開(kāi)始逐漸走出傳統(tǒng)的，初級(jí)的議題和論爭(zhēng)，例如，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是否存在？國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是否有效？國(guó)際經(jīng)濟(jì)法如何定義？等等。如今，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)已經(jīng)開(kāi)始超越了這種初期的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法理論與實(shí)踐的門(mén)類(lèi)定位和定義之爭(zhēng)，廣泛深入

到國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的更加深層次的理論基礎(chǔ)和更加專(zhuān)門(mén)性的具體問(wèn)題的思考和研究。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)也越來(lái)越具有法理自覺(jué)和理論意識(shí)，甚至越來(lái)越回歸到一般人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)，開(kāi)始努力嘗試走出傳統(tǒng)上沒(méi)有理論和不成體系的狀況。這種國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)的話語(yǔ)轉(zhuǎn)型可以概括為“從概念之爭(zhēng)到理論之爭(zhēng)”。

二、法理思考——國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)的視角多元和復(fù)雜進(jìn)路

自從20世紀(jì)80年代末期至今的十幾年來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)開(kāi)始呈現(xiàn)出前所未有的理論研究熱潮和學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴現(xiàn)象。英國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者夸爾希（Asif。Querish）在其1999年出版的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法》之中首先意識(shí)到并強(qiáng)調(diào)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)的語(yǔ)境變遷及其多元進(jìn)路?？錉栂Ｖ赋?，“可以從多種多樣的角度來(lái)洞察國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序：法律的，經(jīng)濟(jì)的，政治的，情境的，哲學(xué)的（例如分配正義），目標(biāo)導(dǎo)向的（例如比較優(yōu)勢(shì)模型），國(guó)家中心論的，個(gè)人的（例如人權(quán)），機(jī)構(gòu)的，南/北的，可持續(xù)發(fā)展的，新國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的，女性主義的，文化的，或者歷史的。有一點(diǎn)是非常清楚的：國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序不可能僅僅從一個(gè)單一視角來(lái)理解，同樣清楚的是，它需要從每個(gè)單獨(dú)視角來(lái)更好的理解?！盵①]隨后，夸爾希教授推動(dòng)了2001年5月4日曼徹斯特大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法多元視角的研討會(huì)，并主編了《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法諸視角》的研討會(huì)文集，旨在薈萃國(guó)際經(jīng)濟(jì)法諸多視角各自的優(yōu)點(diǎn)和旨趣，這些視角包括法律分析的綜合視角、治理全球化的機(jī)構(gòu)視角、國(guó)際機(jī)構(gòu)沖突與協(xié)調(diào)視角、民族國(guó)家及其國(guó)民身份的視角、爭(zhēng)端解決的發(fā)展中國(guó)家視角、多邊貿(mào)易談判的發(fā)展中國(guó)家視角、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化視角、人權(quán)視角、女性主義視角、新葛蘭西政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角、弗蘭克國(guó)際法正義論視角、伊斯蘭文明視角、可持續(xù)發(fā)展視角、經(jīng)濟(jì)分析視角、歷史分析視角等等，被劃分為9大類(lèi)16種視角。[②]不過(guò)，正如夸爾希所指出的，這些視角并沒(méi)有窮盡國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的所有視角，它們只是提供了一種觀察國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的模糊的大綱，而且，即使這些視角本身也并沒(méi)有深入展開(kāi)而僅僅是考察的起點(diǎn)。[③]除了以上這些視角之外，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的法理視角還廣泛包括民主視角、視角、科學(xué)視角、視角、非政府組織視角、規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)視角、機(jī)制沖突視角、公共健康視角、經(jīng)濟(jì)制裁視角、域外管轄視角、國(guó)際倫理視角以及其他各種不斷涌現(xiàn)的理論視角，等等。

在各種視角之中，Thompson闡釋了治理全球化的機(jī)構(gòu)視角，認(rèn)為所謂全球化和國(guó)家自治空間的消失是夸大其辭的，國(guó)際體系的治理機(jī)制不應(yīng)該被塑造成一個(gè)單一的全球治理機(jī)構(gòu)，也不應(yīng)該像全球激進(jìn)抗議者所主張的那樣被激進(jìn)的加以徹底摧毀，歐美日三邊治理機(jī)制的作用也不必被過(guò)分夸大，民族國(guó)家、國(guó)家治理及其適當(dāng)?shù)膰?guó)際協(xié)調(diào)仍然是最重要治理機(jī)制，同時(shí)，也可以考慮各種可能的區(qū)域一體化治理機(jī)制甚至可以考慮適當(dāng)?shù)母鞣N私人市場(chǎng)治理機(jī)制和公民社會(huì)治理機(jī)制。Kwakwa指出，國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的不斷擴(kuò)展出現(xiàn)了職能、權(quán)限和管轄的沖突與重疊的現(xiàn)象和問(wèn)題，認(rèn)為需要保持既有國(guó)際組織的多樣性，發(fā)揮不同國(guó)際組織各自的專(zhuān)業(yè)化和分工的比較優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)不同國(guó)際組織之間的有效協(xié)調(diào)，加強(qiáng)不同國(guó)際組織的程序和過(guò)程方面的有效治理，并且需要?jiǎng)?chuàng)建世界經(jīng)濟(jì)安全理事會(huì)作為全球經(jīng)濟(jì)治理的總體戰(zhàn)略協(xié)調(diào)。Carty強(qiáng)調(diào)“國(guó)民”（TheNational）應(yīng)該是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的元概念，他認(rèn)為當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)在于自由主義的方法論個(gè)人主義和消費(fèi)主義的拜物教，政治與市場(chǎng)的簡(jiǎn)單二元?jiǎng)澐旨捌潆[含的政府消極不干預(yù)的意識(shí)形態(tài)在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中遇到了政治合法性的危機(jī)，在認(rèn)識(shí)論上則存在著巨大的困境，“國(guó)民”概念提供了一種相對(duì)更好（盡管其力量很微弱）避免消費(fèi)主義的方法，這種方法無(wú)法在北方國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序之內(nèi)實(shí)施，只能在國(guó)家或區(qū)域機(jī)構(gòu)的層面實(shí)施，然后，在此基礎(chǔ)上，立足“國(guó)民”概念而在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的全球聯(lián)邦框架之中適當(dāng)界定“國(guó)際”的概念地位，進(jìn)而，達(dá)致必要的全球政治均衡。Sornarajah認(rèn)為，新自由主義意識(shí)形態(tài)支配了當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)法爭(zhēng)端解決機(jī)制，為此，發(fā)展中國(guó)家需要采取各種可能的戰(zhàn)略來(lái)質(zhì)疑目前的國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端解決機(jī)制，例如在有合理理由的情況下訴諸國(guó)家豁免原則和國(guó)家行為學(xué)說(shuō)，在涉及環(huán)境、腐敗、文化保護(hù)和世界遺產(chǎn)保護(hù)等全球公益問(wèn)題的情況下，要考慮地方共同體乃至國(guó)際共同體的政策和價(jià)值，最好由國(guó)際法院來(lái)解決這樣的案件，貿(mào)易和投資國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)只能用來(lái)解決比較單純的貿(mào)易和投資爭(zhēng)端。Page認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該積極參加多邊貿(mào)易談判，這樣可以維護(hù)自己的利益，發(fā)展中國(guó)家在談判之中可以結(jié)成新型的靈活利益聯(lián)盟，多邊貿(mào)易談判的程序尤其是僵化的非正式程序缺乏合法性，應(yīng)該作出調(diào)整，以便更多的更靈活的考慮發(fā)展中國(guó)家的參與。Pomfret考察多邊貿(mào)易體制下區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的幾次浪潮，分析了區(qū)域一體化對(duì)于多邊貿(mào)易體系的影響，認(rèn)為目前的第三次區(qū)域一體化浪潮本身對(duì)多邊貿(mào)易體制沒(méi)有大的負(fù)面沖擊，卻又一定的積極效果，而且，多邊貿(mào)易體制的發(fā)展仍然是處于領(lǐng)先地位的。Addo認(rèn)為，人是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值所在和存在理由，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的在于人的自由、尊嚴(yán)和福利，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的國(guó)家應(yīng)該遵守它們簽署的國(guó)際人權(quán)條約義務(wù)，非國(guó)家行為者的活動(dòng)同樣影響到人權(quán)，爭(zhēng)端解決機(jī)制如果限制利害相關(guān)的國(guó)家提訟也不利于保障人權(quán)，因此，必須把人權(quán)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法相互結(jié)合起來(lái)，必須認(rèn)識(shí)到，所有國(guó)際法的基礎(chǔ)都在于人，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法必須兼容人權(quán)價(jià)值，必須具有人性化的面孔。

Childs與Beveridge則強(qiáng)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法具有性別屬性，在全球化和國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程之中，婦女的地位、價(jià)值、利益和聲音在很大程度上是“缺席的”，更是“被排除的”，必須反思國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的機(jī)構(gòu)、規(guī)則和過(guò)程中的這些問(wèn)題。Wilkinson將葛蘭西的理論和概念分析工具運(yùn)用到國(guó)際關(guān)系和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，指出，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法最好被理解為一種跨國(guó)統(tǒng)治精英和全球資本主義借以行使霸權(quán)的媒介，為此，在當(dāng)代全球化語(yǔ)境之中，應(yīng)該在新的霸權(quán)秩序尚未形成之前，尋求各種替代的可能性。Rehman闡釋了伊斯蘭宗教法律傳統(tǒng)對(duì)于當(dāng)代法律文明和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的貢獻(xiàn)，指出了當(dāng)代伊斯蘭國(guó)家面臨的追求政治獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)繁榮的挑戰(zhàn)以及走向伊斯蘭國(guó)家區(qū)域一體化的前景。Subedi闡釋了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的可持續(xù)發(fā)展視角，分析了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與環(huán)境法、人權(quán)法中的可持續(xù)發(fā)展原則的歷史與實(shí)踐，認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展原則整合了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際環(huán)境法，有助于實(shí)現(xiàn)更高的國(guó)際共同體目標(biāo)。Cass把規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率分析、實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的效果分析、博弈論合公共選擇理論運(yùn)用于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)分析，認(rèn)為各種經(jīng)濟(jì)分析工具有助于我們豐富對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的理解、解釋乃至預(yù)測(cè)。Botchway從歷史視角分析了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的理論與實(shí)踐的演進(jìn)和發(fā)展，認(rèn)為歷史分析有助于我們對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律現(xiàn)象及其發(fā)展規(guī)律的把握。Cryer運(yùn)用弗蘭克的國(guó)際法正義論分析了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的合法性和正義話語(yǔ)問(wèn)題，尤其強(qiáng)調(diào)了分配正義和程序正義以及羅爾斯正義論的“最大最小”原則在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的運(yùn)用。[④]

三、管中窺豹——國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)的視角選擇與學(xué)術(shù)采擷

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的多元法理視角之中，我們選取三種基本視角加以概括介紹和初步分析。

（一）杰克遜實(shí)用主義政策視角、憲法理論與制度分析

杰克遜教授的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究視角和理論風(fēng)格都頗為獨(dú)特，可以說(shuō)是一種實(shí)用主義的憲法、政策和制度分析視角。

杰克遜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究特別強(qiáng)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的規(guī)則導(dǎo)向、政策考量和便利功能。首先，杰克遜對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的界定體現(xiàn)出了典型的實(shí)用主義風(fēng)格。杰克遜一方面認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)范圍非常廣闊的領(lǐng)域，既包括了跨國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的“交易法”，又包括了跨國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的“規(guī)制法”，還包括了跨國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的“國(guó)際（公）法”。同時(shí)又強(qiáng)調(diào)避免把許多不同的主題堆在一起的“大雜燴”（smorgasbord）方式。杰克遜屏棄了傳統(tǒng)的概念主義的法律分科模式，采用了實(shí)用主義的跨國(guó)法方法。其次，杰克遜對(duì)GATT/WTO研究在總體風(fēng)格和具體內(nèi)容上都體現(xiàn)出明顯的實(shí)用主義和政策導(dǎo)向。正如DavidKennedy指出的，杰克遜教授的研究風(fēng)格超越了傳統(tǒng)上簡(jiǎn)單的公法與私法、經(jīng)濟(jì)與法律、法律與政治、外交與貿(mào)易、國(guó)際與國(guó)內(nèi)的區(qū)分，盡管仍然可以看出經(jīng)濟(jì)更勝于法律、法律更勝于政治、私法更勝于公法、國(guó)際更勝于國(guó)內(nèi)，但比之于傳統(tǒng)上國(guó)際公法學(xué)者而言，杰克遜對(duì)于這些問(wèn)題的處理更加自如，能夠信手拈來(lái)的把各種理論、材料和歷史融合在一起。杰克遜沒(méi)有抽象的探討國(guó)際法的存在、性質(zhì)和效力問(wèn)題以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和自由貿(mào)易理論的哲理問(wèn)題，而是把國(guó)際法的存在和效力、自由貿(mào)易促進(jìn)人類(lèi)福利的好處以及國(guó)際法能夠促進(jìn)自由貿(mào)易直接作為一種事實(shí)、一種歷史和一種背景。杰克遜強(qiáng)調(diào)世界貿(mào)易體制的“規(guī)則導(dǎo)向”，強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易和人類(lèi)福利的世界主義和國(guó)際主義精神，但是，又并不急于倡導(dǎo)建立一種嚴(yán)格的、明確的、肯定的、剛性的國(guó)際公法秩序和機(jī)制，他對(duì)各種宏大的理論和計(jì)劃一般都持有一種實(shí)用主義的經(jīng)驗(yàn)主義的懷疑。杰克遜強(qiáng)調(diào)的是如何通過(guò)一種分散化的、多元性的互惠、交易、協(xié)調(diào)、界面、調(diào)適的機(jī)制和過(guò)程來(lái)說(shuō)服各國(guó)決策者支持自由貿(mào)易及其法律規(guī)則。這是一種管理相互依賴(lài)的政策過(guò)程和治理技術(shù)。第三，關(guān)于GATT/WTO法，杰克遜不僅強(qiáng)調(diào)一般的規(guī)則導(dǎo)向和各種具體的規(guī)則和程序，更強(qiáng)調(diào)GATT/WTO乃至一般國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本體制（system）即憲法問(wèn)題。杰克遜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法憲法視角既體現(xiàn)了一般的精神，即強(qiáng)調(diào)規(guī)則導(dǎo)向而非權(quán)力導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)通過(guò)國(guó)際規(guī)則和國(guó)際組織的“SIFT”過(guò)濾功能來(lái)篩選出各國(guó)的合法的國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)，削減跨國(guó)自由的國(guó)內(nèi)障礙特別是國(guó)內(nèi)特殊利益集團(tuán)和尋租活動(dòng)對(duì)自由貿(mào)易的扭曲作用。但是，他卻并不贊成過(guò)于理想主義的古典自由主義民主理論，他認(rèn)為GATT/WTO法的“自動(dòng)執(zhí)行”或“直接效力”并不可行，因?yàn)檫@會(huì)違背國(guó)內(nèi)民主代議制，會(huì)限制政府的靈活選擇乃至輕微違反國(guó)際協(xié)定的空間，各國(guó)一般不會(huì)支持這種直接適用的制度安排。第五，關(guān)于問(wèn)題。杰克遜的理論也明顯體現(xiàn)出了實(shí)用主義政策導(dǎo)向的風(fēng)格。杰克遜也否棄傳統(tǒng)絕對(duì)主義的神話和鬼迷心竅的觀念，甚至也贊成廢棄這個(gè)詞匯，不過(guò)，他還是認(rèn)為可以保留這個(gè)詞匯而重新理解其含義，認(rèn)為問(wèn)題的關(guān)鍵在于就特定事務(wù)的治理權(quán)力究竟應(yīng)該配置在國(guó)家還是國(guó)際、民間還是政府這樣一個(gè)權(quán)力資源的配置及其決策問(wèn)題，在這里，就成為一種事務(wù)性的和技術(shù)性的制度安排及政策過(guò)程。[⑤]

（二）彼德斯曼的自由主義理想視角、理論和人權(quán)分析

彼德斯曼是德國(guó)人，著名的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)家，他開(kāi)創(chuàng)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的自由主義民主理論。

彼德斯曼結(jié)合國(guó)際經(jīng)濟(jì)法尤其是GATT/WTO法的理論與實(shí)踐、歷史與現(xiàn)實(shí)指出，個(gè)人是知識(shí)和價(jià)值的最終源泉，只有通過(guò)個(gè)人在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以及跨國(guó)市場(chǎng)上自由行使財(cái)產(chǎn)權(quán)利，才能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)際范圍的有效的專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)分工，最終促進(jìn)各國(guó)國(guó)民財(cái)富的持續(xù)增長(zhǎng)和世界經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)久繁榮，這就需要各國(guó)國(guó)內(nèi)的民主法律規(guī)則。但是，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往層面，各國(guó)歷來(lái)都深受形形重商主義和貿(mào)易保護(hù)主義的思想和政策的影響，進(jìn)而在對(duì)外（經(jīng)濟(jì)）事務(wù)領(lǐng)域公共權(quán)力不能受到有效制約的國(guó)家全權(quán)主義問(wèn)題，結(jié)果，往往都是維護(hù)國(guó)內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)部門(mén)和特殊利益集團(tuán)的利益，而損害了國(guó)民總體財(cái)富和利益。

為此，需要借助于國(guó)際法律規(guī)則機(jī)制予以幫助解決國(guó)內(nèi)層面自由貿(mào)易和體制的失靈和失效問(wèn)題。WBG、IMF尤其是GATT/WTO的國(guó)際組織和國(guó)際制度安排正是起到了限制和約束各國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)事務(wù)尤其是對(duì)外經(jīng)濟(jì)事務(wù)領(lǐng)域的公共權(quán)力從而使之不被任意濫用的作用。彼德斯曼認(rèn)為，WTO調(diào)整范圍的不斷擴(kuò)展、法律規(guī)則的不斷明確、監(jiān)督機(jī)制尤其是爭(zhēng)端解決機(jī)制的不斷強(qiáng)化，表明國(guó)際經(jīng)濟(jì)法能夠通過(guò)有效的機(jī)制來(lái)保障跨國(guó)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)自由，能夠有效約束各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義權(quán)力濫用。但是，彼德斯曼也同時(shí)指出，通過(guò)國(guó)際組織和國(guó)際機(jī)制來(lái)約束各國(guó)公共權(quán)力濫用和保障跨國(guó)經(jīng)濟(jì)自由客觀上存在許多局限，為此，需要把直接約束政府權(quán)力行為而間接保護(hù)私人權(quán)利利益的自由國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則有效地轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法上針對(duì)政府權(quán)力的私人權(quán)利，并通過(guò)國(guó)內(nèi)法院訴訟機(jī)制直接予以保護(hù)。這樣，就可以把個(gè)人的跨國(guó)財(cái)產(chǎn)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)自由提升到一項(xiàng)基本人權(quán)的地位，可以通過(guò)國(guó)際法的直接效力原則抵制國(guó)內(nèi)法層面上固有的貿(mào)易保護(hù)主義和特殊利益集團(tuán)問(wèn)題，減少?lài)?guó)家間談判和交易層面上的公共權(quán)力濫用現(xiàn)象，克服國(guó)際談判過(guò)程之中的權(quán)力、利益和信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題尤其是生產(chǎn)商利益偏向的問(wèn)題。

彼德斯曼指出，在全球化與復(fù)合相互依賴(lài)語(yǔ)境中，國(guó)際組織的數(shù)量擴(kuò)展和職能擴(kuò)張?jiān)诿裰鞯氖跈?quán)、權(quán)力和責(zé)任鏈條上拉得過(guò)長(zhǎng)，確實(shí)引起了國(guó)際機(jī)制的合法性危機(jī)問(wèn)題。為此，

國(guó)際組織本身必須同樣遵循和良治的一般原則。同時(shí)，這種危機(jī)也表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域與社會(huì)、文化、環(huán)境、健康等等其他領(lǐng)域之間的緊張關(guān)系問(wèn)題。為此，需要加強(qiáng)各國(guó)國(guó)內(nèi)立法的民主，或者可以設(shè)立一個(gè)多邊議會(huì)監(jiān)督機(jī)制參與國(guó)際貿(mào)易談判過(guò)程，需要加強(qiáng)非政府組織的參與和國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法過(guò)程的公開(kāi)和透明，需要各國(guó)和國(guó)際組織在決策和行為之中遵守或尊重國(guó)際人權(quán)義務(wù)，尤其是需要在國(guó)際爭(zhēng)端解決過(guò)程之中比較靈活的解釋國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約，從而，真正實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)權(quán)利、經(jīng)濟(jì)自由——公民權(quán)利、政治權(quán)利——經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利之間的不可分割和相互促進(jìn)，需要特別考慮發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題尤其是有效參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的立法、實(shí)施和爭(zhēng)端解決過(guò)程及發(fā)展援助和能力建設(shè)問(wèn)題。但是，發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展最終仍然要立足于國(guó)內(nèi)的民主機(jī)制。

彼德斯曼運(yùn)用古典的自由主義的啟蒙思想、個(gè)人主義的方法論、秩序自由主義的構(gòu)成原則與調(diào)節(jié)原則、民主與經(jīng)濟(jì)學(xué)乃至國(guó)際、政府規(guī)制與公共選擇理論等等這些古典的、個(gè)人主義的、自由主義的理論進(jìn)路及其當(dāng)展，闡釋了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的自由主義理論。論述了從國(guó)內(nèi)民主秩序到國(guó)際自發(fā)經(jīng)濟(jì)秩序，從對(duì)外事務(wù)失靈到需要自由國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則，從各國(guó)分散實(shí)施失靈到國(guó)際組織實(shí)施機(jī)制，從國(guó)際法律機(jī)制的困境到國(guó)內(nèi)秩序的回歸的國(guó)際經(jīng)濟(jì)自由秩序原理。[⑥]

（三）夸爾希的綜合折衷視角、全球視野和復(fù)雜進(jìn)路

夸爾希是著名的英國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者，他特別具有國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的學(xué)術(shù)自覺(jué)和理論意識(shí)，提出了追求、理解和從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究和實(shí)踐的獨(dú)特的多元綜合折衷視角（aproactiveeclecticapproach），這種方法或者視角能激活現(xiàn)有的研究，使其深化或提高其水平。

夸爾希認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的視角可以指稱(chēng)某種追求的理念、觀察的角度或者努力的方法，無(wú)論如何理解，“視角”必須具有規(guī)范品格和分析意義。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)內(nèi)容紛繁復(fù)雜、圖景極其廣闊且論述多種多樣的法律領(lǐng)域，因此，需要采取一種全球的、開(kāi)放的、復(fù)雜的、折衷的過(guò)程和進(jìn)路來(lái)追求、理解和從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)法，而不適合追求一種單一的、獨(dú)特的、清晰的特定或唯一視角。這是因?yàn)?，?duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法來(lái)說(shuō)，各種視角與其說(shuō)是幫助人們理解和解釋國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的照明燈（illuminators），還不如說(shuō)是經(jīng)常成為教條主義的蒙眼罩（blinkers）。

夸爾希認(rèn)為，利益驅(qū)動(dòng)了不同的視角。為了理解國(guó)際經(jīng)濟(jì)法及其法理視角，必須思考國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系之中存在的不同利益及其承載主體。國(guó)家、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、非政府組織和個(gè)人分別具有不同的身份、利益和要求，它們分別具有各種經(jīng)濟(jì)的或非經(jīng)濟(jì)的利益，例如出口利益、生產(chǎn)利益、發(fā)展利益、環(huán)境保護(hù)、人權(quán)保障、公共健康，等等。為此，需要尋找各種方法、途徑、進(jìn)路來(lái)識(shí)別、認(rèn)定和澄清各種利益。這可能包括從各國(guó)國(guó)內(nèi)的善治和民主過(guò)程以及國(guó)際組織的法律過(guò)程來(lái)分析和思考。這樣，不同的利益及其識(shí)別過(guò)程就提供了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的不同法理視角。法律在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的地位可以包括便利基本憲法框架的確立、促成立法的變化和提供行動(dòng)守則以及通過(guò)爭(zhēng)端解決機(jī)制解決沖突。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的不同領(lǐng)域，法律的地位和作用也是存在差異的。尤其值得指出的是，由于國(guó)家、法律、制度（包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)法制度）本身存在的差異，由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法之中公正話語(yǔ)的差異，導(dǎo)致了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的法律分析本身存在各種不同視角，通過(guò)采取一種綜合折衷的靈活視角，可以包容和審視各種法律視角，可以更好的理解國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序和從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)。例如，有的強(qiáng)調(diào)國(guó)家管轄權(quán)，有的強(qiáng)調(diào)跨國(guó)私人經(jīng)濟(jì)人權(quán)，有的強(qiáng)調(diào)實(shí)證主義法學(xué)，有的強(qiáng)調(diào)自然法，有的將國(guó)際經(jīng)濟(jì)法僅僅理解為一套規(guī)則，有的則將國(guó)際經(jīng)濟(jì)法理解為一種過(guò)程。有的強(qiáng)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法就是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的國(guó)際公法，有的則強(qiáng)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法幾乎無(wú)所不包，有的認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是國(guó)際公法的一個(gè)分支，但有的則認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際公法是具有不同理論假定因而是不同并且可能相互沖突的兩個(gè)領(lǐng)域。這些都體現(xiàn)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的不同視角。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的公正話語(yǔ)（fairnessdiscourse）也體現(xiàn)出法律視角的差異。這里的正義既包括實(shí)體維度即分配正義，也包括程序維度即正當(dāng)程序，這意味著，國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的成本——收益分配及其影響的配置標(biāo)準(zhǔn)必須是公正的，而且，實(shí)施和執(zhí)行這種配置標(biāo)準(zhǔn)的形式過(guò)程也必須是公正的。正義話語(yǔ)的法理分析要求具有一種共同體感，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，國(guó)家、國(guó)際組織、區(qū)域組織、個(gè)人和非政府組織都是我們這個(gè)共同追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互依賴(lài)的共同體的參加者。正義話語(yǔ)也要求區(qū)分集中總和意義上國(guó)家間公正，也要考察分散個(gè)體意義上的國(guó)家內(nèi)部以及代語(yǔ)境之中個(gè)人之間的公正。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法公正話語(yǔ)的核心在于遵循羅爾斯正義論中的“最大最小”原則（“maximin”principle），即只有當(dāng)處于分配水平最底部的每個(gè)其他國(guó)家都得到適當(dāng)?shù)幕蛘卟恢皇沁m當(dāng)?shù)睦婧秃锰幹畷r(shí)，不平等才可以說(shuō)是正當(dāng)?shù)?。就?guó)際經(jīng)濟(jì)法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端解決機(jī)制而言，夸爾希認(rèn)為，國(guó)際法院具有一種獨(dú)特的、根本的、起決定性作用的和首要的憲法性的地位。這種地位既保障了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則和程序，又包容和便利了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的多元視角即不同的理論和實(shí)踐方法。

夸爾希認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的多元綜合視角與其說(shuō)提供了一個(gè)清晰的視角，不如說(shuō)是體現(xiàn)了一種從事（engaging）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究和實(shí)踐的方法論，這種方法論本質(zhì)上是開(kāi)放的、包容的和分析性的，因?yàn)?，這種多元綜合視角更多的集中于如何從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)法而非集中于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的實(shí)體內(nèi)容應(yīng)該是什么，這保證了國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的國(guó)際話語(yǔ)不走向某種極端的主張。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的多元綜合視角首先有助于識(shí)別和澄清國(guó)際經(jīng)濟(jì)法各種可能的視角淵源，包括各種經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)的利益以及表達(dá)這種利益的各種人格者；它提供了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的各種可能方向和各種理解向度；它既考察了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的各種利益驅(qū)動(dòng)，同時(shí)也分析了各種理論和哲學(xué)基礎(chǔ)；它提供了一種能夠最大程度上包容和匯合各種國(guó)內(nèi)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)“意識(shí)”（consciousness）的必要過(guò)程和思路；它也提供了從各種視角來(lái)分析國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的公平與效率問(wèn)題的思路?？傊?，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的多元綜合視角作為一種從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的方法論，在嚴(yán)格的方法論意義上，必須是明晰的和深入的，在實(shí)體內(nèi)容層面，則必須是一種既能夠反映人類(lèi)狀況，又能夠以一種公正和有效率的方式來(lái)實(shí)施的包容性的進(jìn)路。

四、中國(guó)學(xué)術(shù)——國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)的中國(guó)視角和中國(guó)問(wèn)題

中國(guó)學(xué)界曾經(jīng)長(zhǎng)期爭(zhēng)論國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念、對(duì)象、范圍和體系及其與國(guó)際公法、國(guó)際私法乃至國(guó)際商法之間的邊界關(guān)系問(wèn)題，無(wú)論是教材、專(zhuān)著還是論文往往都用大量的篇幅來(lái)介紹國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的定義之爭(zhēng)問(wèn)題。[⑦]這既與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)新興領(lǐng)域的自身定位存在模糊之處有關(guān)，與國(guó)外學(xué)界對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主題、內(nèi)容和范圍的爭(zhēng)論有關(guān)，也與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律實(shí)踐之中所需解決的各種不同但緊密相連的法律問(wèn)題有關(guān)。此外，這還與中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)發(fā)展自身的兩個(gè)重要因素密不可分。這里首先涉及到中國(guó)法律教育和研究中國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)、國(guó)際私法學(xué)、國(guó)際公法學(xué)乃至國(guó)際商法學(xué)相互之間的學(xué)術(shù)論爭(zhēng)和資源配置有關(guān)。[⑧]同時(shí)，中國(guó)之所以對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的定義問(wèn)題存在長(zhǎng)期論爭(zhēng)且迄今尚未取得基本共識(shí)，也與中國(guó)法學(xué)尤其是法學(xué)基礎(chǔ)理論（理論法學(xué)、法理學(xué)）受到蘇聯(lián)法學(xué)的深刻影響有關(guān)，法律部門(mén)的概念、劃分及其標(biāo)準(zhǔn)是從蘇聯(lián)學(xué)界學(xué)習(xí)過(guò)來(lái)的，法律部門(mén)這個(gè)概念是一個(gè)非常重要也非常有價(jià)值的分析工具，但是，中國(guó)學(xué)界（以及蘇聯(lián)學(xué)界）對(duì)于法律部門(mén)的論爭(zhēng)本身卻存在一些未能很好解決的問(wèn)題，尤其是法律部門(mén)的劃分標(biāo)準(zhǔn)不符合基本的形式邏輯要求。這與其他西方學(xué)界形成了明顯的對(duì)比，西方學(xué)界探討國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的范圍問(wèn)題但卻并不爭(zhēng)論國(guó)際經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門(mén)及其獨(dú)占調(diào)整對(duì)象的問(wèn)題。[⑨]

中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)目前需要深化，進(jìn)而超越國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的定義問(wèn)題和概念之爭(zhēng)，走向多元視角和理論之爭(zhēng)。晚近，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)界也已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注全球化與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的秩序變遷及其對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)的影響，開(kāi)始自覺(jué)關(guān)注國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的多元視角和理論發(fā)展，[⑩]開(kāi)始調(diào)動(dòng)各種理論資源尤其是國(guó)際關(guān)系理論資源和分析工具，[11]進(jìn)而拓展國(guó)際經(jīng)濟(jì)法問(wèn)題視域，加強(qiáng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)交流[12]。在經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法大發(fā)展和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)多元視角的語(yǔ)境之中，中國(guó)學(xué)界應(yīng)該加強(qiáng)譯介和研究當(dāng)代西方國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)熱點(diǎn)和學(xué)術(shù)前沿，發(fā)現(xiàn)和思考國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的中國(guó)問(wèn)題，開(kāi)啟當(dāng)代中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)成長(zhǎng)和學(xué)術(shù)繁榮之路，進(jìn)而，為中國(guó)也為世界作出既具中國(guó)問(wèn)題意識(shí)又有全球視野的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。

可以預(yù)期，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的不斷發(fā)展和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的不斷成熟，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的觀察視角必然越來(lái)越多，而且，每一種觀察視角也必將走向縱深和拓展。

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[①]See,AsifH.Qureshi,InternationalEconomicLaw,London:Sweet&Maxwell,1999,pp.3-4.

[②]See,AsifH.Qureshi,ed.,PerspectivesInInternationalEconomicLaw,TheHague:KluwerLawInternational,2002.

[③]Ibid.p.vii.

[④]這些視角的綜述均依據(jù)夸爾希編著的論文集。See,AsifH.Qureshi,ed.,PerspectivesInInternationalEconomicLaw,TheHague:KluwerLawInternational,2002.

[⑤]關(guān)于杰克遜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法視角的分析，主要參見(jiàn)：JohnH.Jackson,GlobalEconomicsAndInternationalEconomicLaw,JournalofInternationalEconomicLaw,Issue1,Vol.1,1998;JohnH.Jackson,TheWorldTradeOrganization:ConstitutionandJurisprudence,London:RoyalInstituteofInternationalAffairs,1998;JohnH.Jackson,TheWorldTradingSystem:LawandPolicyofInternationalEconomicRelations.2ded.Cambridge:MITPress,1997;Jackson,JohnH.,TheGreat1994SovereigntyDebate:UnitedStatesAcceptanceandImplementationoftheUruguayRoundResults,ColumbiaJournalofTransnationalLaw,Issue1-2,Vol.36,1997;DavidKennedy,TheInternationalStyleinPostwarLawandPolicy:JohnJacksonandTheFieldofInternationalEconomicLaw,Am.U.J.Int’lL.&Pol’y,Issue2,Vol.10,1995.

[⑥]關(guān)于彼德斯曼國(guó)際經(jīng)濟(jì)法視角的分析，主要參見(jiàn)：Ernst-UlrichPetersmann,ConstitutionalFunctionsandConstitutionalProblemsofInternationalEconomicLaw,UniversityPressFribourgSwitzerland,1991;Ernst-UlrichPetersmann,TheWTOConstitutionandHumanRights,JournalofInternationalEcomomicLaw,Issue1,Vol.3,2000;Ernst-UlrichPetersmann,TheoriesofJustice,HumanRights,andtheConstitutionofInternationalMarkets,LoyolaofLosAngelesLawReview,Issue2,Vol.37,2003;王彥志：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的進(jìn)路》，《當(dāng)代法學(xué)》2004年第4期。

[⑦]其中關(guān)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法性質(zhì)、范圍及其與國(guó)際法、國(guó)際私法、國(guó)際商法之間關(guān)系的比較集中的討論至少有3次，參見(jiàn)王鐵崖、陳體強(qiáng)主編：《中國(guó)國(guó)際法年刊》（1983），中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司1983年版，第359-397頁(yè)；王鐵崖主編：《中國(guó)國(guó)際法年刊》（1996），法律出版社1997年版，第409-439頁(yè)；沈四寶主編：《國(guó)際商法論叢》，第6卷，法律出版社2004年版，第580-587頁(yè)。值得指出的是，晚近中國(guó)學(xué)者對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概念及其定位已經(jīng)開(kāi)始了深入反思，并且提出了比較合理的解釋方式和解決方法，參見(jiàn)左海聰：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的理論與實(shí)踐》，武漢大學(xué)出版社2003年版，第1-18頁(yè)；徐崇利：《走出誤區(qū)的“第三條道路”：“跨國(guó)經(jīng)濟(jì)法”范式》，《政法論壇（中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》2005年第4期。

[⑧]中國(guó)法學(xué)會(huì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)的成立（2005年7月6日）過(guò)程也體現(xiàn)出中國(guó)對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的定位以及對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際商法之間關(guān)系的學(xué)術(shù)認(rèn)知視角的矛盾和學(xué)術(shù)治理體制的問(wèn)題。

[⑨]這種強(qiáng)調(diào)或者爭(zhēng)論法律部門(mén)的獨(dú)特對(duì)象和獨(dú)立地位的現(xiàn)象不獨(dú)存在于中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，也存在于中國(guó)其他所有部門(mén)法學(xué)界，不過(guò)，在中國(guó)國(guó)際法學(xué)界這種爭(zhēng)論更加突出而且迄今未能有效解決，這種現(xiàn)象似乎也可以說(shuō)是中國(guó)法學(xué)包括中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的蘇聯(lián)傳統(tǒng)和中國(guó)特色。

篇2

一．信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本要點(diǎn)

1.信息與激勵(lì)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來(lái)最重要和充滿(mǎn)活力的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對(duì)稱(chēng)性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對(duì)稱(chēng)信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來(lái)收入的全部信息,拍賣(mài)人并不知道潛在客戶(hù)所愿支付的全部信息,政府在不太了解個(gè)人和企業(yè)納稅能力時(shí)必須制定稅收政策等,這類(lèi)現(xiàn)象稱(chēng)為外生信息不對(duì)稱(chēng)。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營(yíng)者資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實(shí)地履行職責(zé)等,這類(lèi)現(xiàn)象稱(chēng)為內(nèi)生信息不對(duì)稱(chēng)。不完全、非對(duì)稱(chēng)分布的信息會(huì)帶來(lái)很?chē)?yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢(shì)經(jīng)常被有策略的利用起來(lái),因此,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對(duì)稱(chēng)信息下不同激勵(lì)和控制問(wèn)題的契約和制度。在外生信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同或契約,以獲得真實(shí)、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話”;在內(nèi)生信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)機(jī)制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險(xiǎn)市場(chǎng)、信用市場(chǎng)、拍賣(mài)、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會(huì)保障、競(jìng)爭(zhēng)條件、政治制度等等問(wèn)題。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究信息與激勵(lì)的一個(gè)基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿(mǎn)足個(gè)人的“激勵(lì)相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類(lèi)型的拍賣(mài)者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計(jì)以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效率。他的努力為一個(gè)充滿(mǎn)活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴(kuò)展到實(shí)用范疇,如:財(cái)政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計(jì)了一個(gè)模型表明能通過(guò)設(shè)計(jì)所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問(wèn)題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識(shí)到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類(lèi)似問(wèn)題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵(lì)問(wèn)題分析的一個(gè)重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測(cè)到其他人行為的情況下尤為有價(jià)值,即所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。要回避由于非對(duì)稱(chēng)信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵是要設(shè)計(jì)一些最優(yōu)的契約或機(jī)制。

2.所得稅。很久以來(lái),哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強(qiáng)調(diào)累進(jìn)稅率安排將會(huì)影響個(gè)人努力工作的積極性,因此他重新定義這個(gè)問(wèn)題時(shí)注意到了以下兩個(gè)方面:激勵(lì)問(wèn)題——每個(gè)個(gè)人在選擇工作努力程度時(shí)會(huì)考慮稅收安排,非對(duì)稱(chēng)信息——實(shí)際上個(gè)人的生產(chǎn)力對(duì)政府來(lái)說(shuō)是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個(gè)問(wèn)題才被米爾利斯重新考慮,他通過(guò)建立一個(gè)范例(樣本),來(lái)分析具有廣效性的以非對(duì)稱(chēng)信息為主要組成部分的經(jīng)濟(jì)糾紛,解決了這一問(wèn)題。米爾利斯定義了一個(gè)嚴(yán)格的條件(單一交叉點(diǎn)),大大簡(jiǎn)化了問(wèn)題,使問(wèn)題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個(gè)普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對(duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)問(wèn)題能從相對(duì)有限的分配機(jī)制集合中找到解決方法,這種分配機(jī)制能導(dǎo)致個(gè)人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實(shí)的私人信息。通過(guò)這一機(jī)制,制定最佳條約以及對(duì)激勵(lì)問(wèn)題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時(shí),往往作出不利于他人的行動(dòng)。這就是所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。如保險(xiǎn)業(yè)存在顯著的問(wèn)題是被保物品的損壞不僅僅依賴(lài)于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴(lài)于投保人對(duì)被保物品的管理,這一點(diǎn)使保險(xiǎn)公司付出了昂貴代價(jià)。健康和殘疾保險(xiǎn)等社會(huì)保障體系中也出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。保險(xiǎn)項(xiàng)目會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)并影響到個(gè)人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)面臨的主要困難與維克里強(qiáng)調(diào),米爾利斯解決的所得稅問(wèn)題很類(lèi)似。20世紀(jì)70年代中期,通過(guò)簡(jiǎn)化問(wèn)題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對(duì)可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補(bǔ)償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險(xiǎn)保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵(lì)因素。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí),委托人必須考慮激勵(lì)人的成本與委托人利益的一致性。人對(duì)處罰的敏感度越高,人對(duì)結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿(mǎn)意結(jié)果中的部分利潤(rùn)。投保人像保管未保險(xiǎn)物品一樣保管被保險(xiǎn)物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣(mài)。拍賣(mài)的基本功能有兩個(gè):一是提示信息,一是減少成本。非對(duì)稱(chēng)性也是拍賣(mài)的一個(gè)重要組成部分。拍賣(mài)時(shí),潛在的購(gòu)買(mǎi)者對(duì)出售的財(cái)產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類(lèi)型拍賣(mài)的特點(diǎn)。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣(mài)分成四種類(lèi)型:英式拍賣(mài)、荷蘭式拍賣(mài)、第一價(jià)格拍賣(mài)和第二價(jià)格拍賣(mài)(即次高價(jià)拍賣(mài))。他著重研究了現(xiàn)在被稱(chēng)為維克里拍賣(mài)的次高價(jià)拍賣(mài)。在這種拍賣(mài)中,物品根據(jù)封閉價(jià)被拍賣(mài)。出價(jià)最高者以次高價(jià)購(gòu)買(mǎi)拍賣(mài)品。這是一種能引出個(gè)人真實(shí)意愿的機(jī)制實(shí)例。如果出價(jià)比自己所愿支付的更高價(jià)格,一個(gè)人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險(xiǎn),則不得不虧本購(gòu)買(mǎi)拍賣(mài)品。相反,如果一個(gè)人出比自己愿意支付的低的價(jià)格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價(jià)格購(gòu)得拍賣(mài)品。因此,在此類(lèi)型拍賣(mài)中,真實(shí)報(bào)價(jià)對(duì)個(gè)人最為有利。這種拍賣(mài)具有更高的社會(huì)效率。維克里的分析不僅僅對(duì)拍賣(mài)理論有著重要意義,并且為設(shè)計(jì)能提供社會(huì)激勵(lì)的資源分配機(jī)制帶來(lái)了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)他們?cè)诜菍?duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。

二．經(jīng)濟(jì)中的非對(duì)稱(chēng)信息以及相關(guān)問(wèn)題

在勞動(dòng)力市場(chǎng)中,雇主和雇員的信息是非對(duì)稱(chēng)的。雇主無(wú)法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會(huì)平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個(gè)人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過(guò)選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開(kāi),但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實(shí)證性有待繼續(xù)測(cè)定。非對(duì)稱(chēng)信息在產(chǎn)品市場(chǎng)中的表現(xiàn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)有相似之處,只不過(guò)是賣(mài)方更清楚成本、質(zhì)量、價(jià)格等內(nèi)在屬性,但不清楚買(mǎi)方愿意支付的價(jià)格、需求、市場(chǎng)的定位等;而買(mǎi)主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問(wèn)題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣(mài)主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買(mǎi)主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣(mài)主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣(mài)主的模仿成本太大而不具有模仿的動(dòng)機(jī)?？傊?無(wú)論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣(mài)主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣(mài)主的信息邊際成本,就可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡(jiǎn)單運(yùn)用。

80年代西方學(xué)者把信息非對(duì)稱(chēng)理論運(yùn)用到金融市場(chǎng),極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機(jī)制,但同時(shí)也帶來(lái)了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。由于信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),就鼓勵(lì)了信貸資金向低信用企業(yè)流動(dòng),抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動(dòng),即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機(jī)制對(duì)金融市場(chǎng)的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來(lái)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機(jī)易或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對(duì)資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場(chǎng)中信息非對(duì)稱(chēng)的表現(xiàn)與普通商品、勞動(dòng)力市場(chǎng)有重大差別呢?因?yàn)榻鹑谑袌?chǎng)具有不同于其他市場(chǎng)的重要特征。一般市場(chǎng)的交易是錢(qián)物交易,錢(qián)物兩清后,交易雙方基本上沒(méi)有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場(chǎng)的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價(jià)物質(zhì),他所得到的只是在未來(lái)某個(gè)日期償還本息的承諾。由于信息的非對(duì)稱(chēng),不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。如何解決這個(gè)問(wèn)題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開(kāi)創(chuàng)性研究,他直切問(wèn)題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系,這就是響譽(yù)世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來(lái)測(cè)定企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值,他的分析方法雖沒(méi)有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場(chǎng),筆者主張?jiān)诹_斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機(jī)制:加強(qiáng)對(duì)證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯(cuò)誤信息的內(nèi)在機(jī)制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯(cuò)誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險(xiǎn)”的立法工作。上述機(jī)制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實(shí)踐。

信息非對(duì)稱(chēng)理論在證券市場(chǎng)運(yùn)用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場(chǎng)上沒(méi)有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)橐獪p少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”,基本條件是改善信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),要改善信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),必須花費(fèi)一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場(chǎng)的高度分散性,“搭便車(chē)”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)大戶(hù)操縱市場(chǎng),銀行違規(guī)資金入市,證券機(jī)構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機(jī)制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場(chǎng)的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實(shí)現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽(yù)好的企業(yè)的動(dòng)機(jī),但均衡的唯一性仍是一個(gè)有待繼續(xù)解決的問(wèn)題。結(jié)合我國(guó)的證券市場(chǎng),其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對(duì)稱(chēng)。具體措施是:實(shí)現(xiàn)國(guó)有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機(jī)制,改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實(shí)際上無(wú)權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問(wèn)題,信息使用者的利益將無(wú)法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機(jī)制,降低信息成本,規(guī)范會(huì)計(jì)職業(yè)是十分必要的。一方面要加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的管理,提高其風(fēng)險(xiǎn)度;另一方面加強(qiáng)行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對(duì)稱(chēng)信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題是：中國(guó)國(guó)有企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)不善,面臨倒閉,在新的政策下,國(guó)企拍賣(mài)成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn),如何使國(guó)有企業(yè)的拍賣(mài)更為有效是一個(gè)很值得研究的問(wèn)題。拍賣(mài)前必須先清楚兩點(diǎn):一是被拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀;二是評(píng)估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣(mài)理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對(duì)被拍賣(mài)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。這就需要投標(biāo)者花一定的時(shí)間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時(shí),拍賣(mài)者也要盡力弄清投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。在歐洲,許多拍賣(mài)者得到的價(jià)格都低于投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià),因?yàn)?常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價(jià)格。為了解決這一問(wèn)題,可以進(jìn)行二級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)法,即通過(guò)投標(biāo)者之間的競(jìng)爭(zhēng),由出價(jià)最高者以次高價(jià)格購(gòu)買(mǎi),從而激勵(lì)投標(biāo)者說(shuō)真話。不過(guò),拍賣(mài)者有時(shí)也會(huì)與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣(mài)失效,尤其是在拍賣(mài)公益企業(yè)時(shí)。故而,應(yīng)采取一種更為公開(kāi)的拍賣(mài)方式,讓更多的投標(biāo)者競(jìng)爭(zhēng)。比如,英國(guó)就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣(mài)給法國(guó)(如水利系統(tǒng))和美國(guó)(如電信系統(tǒng))。中國(guó)不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開(kāi),拍賣(mài)更為公正,這樣,才能使拍賣(mài)成功。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期,國(guó)有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實(shí)際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門(mén)。因此在企業(yè)兼并時(shí)會(huì)常伴隨有“一定的道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題。這一問(wèn)題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。兩個(gè)歸屬不同政府部門(mén)的企業(yè)兼并時(shí),兼并合同會(huì)偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因?yàn)閮蓚€(gè)政府部門(mén)有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對(duì)于一個(gè)委托人、一個(gè)人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計(jì)一種有效的激勵(lì)機(jī)制,比如高工資,與工作績(jī)效掛鉤的獎(jiǎng)金等使人更有效地工作。一般來(lái)說(shuō),為了控制風(fēng)險(xiǎn),一個(gè)人不允許同時(shí)有兩個(gè)委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵(lì)機(jī)制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會(huì)更努力地經(jīng)營(yíng)企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營(yíng)狀況相當(dāng)糟。事實(shí)上,通過(guò)對(duì)兼并制度的分析及對(duì)兼并實(shí)例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個(gè)政府部門(mén)的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個(gè)委托人,其中一個(gè)委托人會(huì)控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個(gè)委托人的權(quán)力。

三．國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題分析

國(guó)有資產(chǎn)是通過(guò)層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國(guó)國(guó)企的委托關(guān)系具有無(wú)限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國(guó)有資產(chǎn)屬于全民,工人階級(jí)是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國(guó)有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來(lái)管理國(guó)有企業(yè);經(jīng)理是國(guó)企的人同時(shí)他又作為委托人,委托車(chē)間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);車(chē)間主任是人同時(shí)又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時(shí)成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個(gè)環(huán)。因此,解決這種委托問(wèn)題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會(huì)設(shè)計(jì)一套對(duì)人的激勵(lì)相容約束機(jī)制的方案,使人在追求自身利益最大化的過(guò)程中必須維護(hù)委托人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。當(dāng)對(duì)人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗(yàn),從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時(shí);當(dāng)一個(gè)只根據(jù)行動(dòng)而不兼顧結(jié)果支付報(bào)償?shù)钠跫s建立時(shí),潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)立即產(chǎn)生。對(duì)委托人來(lái)說(shuō),人行動(dòng)是不可預(yù)測(cè)的,委托人的問(wèn)題是如何根據(jù)可觀測(cè)到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤(rùn)率、市場(chǎng)占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤(rùn)等)來(lái)獎(jiǎng)懲人,以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。我們用A表示人所有可能選擇的行動(dòng)的集合,a∈A表示人的一個(gè)行動(dòng),可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時(shí)間或代表固定資產(chǎn)投資和開(kāi)發(fā)研究等。θ是外生變量稱(chēng)“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個(gè)可觀測(cè)的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問(wèn)題是設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同S(π),根據(jù)觀測(cè)的產(chǎn)出π對(duì)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對(duì)人提供足夠的激勵(lì),否則,人不會(huì)如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問(wèn)題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時(shí)候面臨著來(lái)自人的兩個(gè)約束。第一個(gè)約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個(gè)約束是激勵(lì)相容約束,在任何激勵(lì)合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過(guò)人的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動(dòng),a′∈A是人可以選擇的任何行動(dòng),那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會(huì)選擇a,激勵(lì)相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險(xiǎn)的基本簡(jiǎn)化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過(guò)一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實(shí)顯示他所屬類(lèi)型的契約,并根據(jù)聲稱(chēng)自己具有的屬性來(lái)決定按契約支付報(bào)償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險(xiǎn)模型中委托人希望選擇的行動(dòng)),a′是人聲稱(chēng)的屬性,W為委托人為人設(shè)計(jì)的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵(lì)相容約束機(jī)制模型從表面看,在企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實(shí)在這種機(jī)制的運(yùn)作下的委托關(guān)系會(huì)創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕越做越大,國(guó)家、政府會(huì)得到長(zhǎng)期的不斷增長(zhǎng)的利潤(rùn)“蛋糕”。在以上的模型下需要對(duì)企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績(jī)掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價(jià)值要得到實(shí)現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時(shí),企業(yè)的激勵(lì)相容約束機(jī)制也需要一個(gè)規(guī)范化的市場(chǎng)環(huán)境。環(huán)境對(duì)人的約束是剛性的、使他別無(wú)選擇。市場(chǎng)的評(píng)價(jià)約束著人,公司的經(jīng)營(yíng)狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價(jià)值在市場(chǎng)上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來(lái)自人力資本市場(chǎng)的約束是最硬的行為約束。而資本市場(chǎng)對(duì)人的約束是來(lái)自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵(lì)相容約束機(jī)制的運(yùn)作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過(guò)法律程序,另外上級(jí)主管部門(mén)對(duì)企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,這樣才能使國(guó)企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個(gè)環(huán)緊緊地圍住國(guó)有資產(chǎn),使國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語(yǔ)

客觀上講,非對(duì)稱(chēng)信息的研究目的在于如何設(shè)計(jì)一種有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制,選擇滿(mǎn)足委托人、人參與約束和激勵(lì)相容的約束激勵(lì)合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實(shí)還有差距,但就約束、激勵(lì)的某一方面研究和實(shí)踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái),激勵(lì)理論和實(shí)踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實(shí)踐則相對(duì)滯后,使激勵(lì)機(jī)制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架,許多問(wèn)題有待信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究,如保險(xiǎn)業(yè)、拍賣(mài)業(yè)、舊貨市場(chǎng)、棘輪效應(yīng)、國(guó)企改革、稅收、財(cái)政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,它適應(yīng)信息社會(huì)的需要,體現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

參考文獻(xiàn):

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篇3

始于十五世紀(jì)的歐洲殖民擴(kuò)張改變了這種狀況。無(wú)論對(duì)于殖民者還是對(duì)于殖民地人們來(lái)說(shuō)，歐洲與世界上許多其它地區(qū)的貿(mào)易聯(lián)系都同樣重要。當(dāng)然，這種關(guān)系是具有高度剝削性的。殖民地所遭受的重創(chuàng)在世界上多數(shù)地區(qū)留下了深深的傷疤。

盡管如此，從當(dāng)代的視角來(lái)看，這仍不是真正的全球性經(jīng)濟(jì)。這里所講的非全球性并不僅僅是指世界上某些地區(qū)尚未涉及。而是說(shuō)，盡管大半個(gè)地球已牽涉其中，但不同的殖民體制之間存在顯著差異，如法蘭西帝國(guó)和大英帝國(guó)。例如，大英帝國(guó)鼓勵(lì)英聯(lián)邦與其自治領(lǐng)地之間進(jìn)行自由貿(mào)易，但限制了大英帝國(guó)與外界的貿(mào)易。

隨著這種殖民體制在二戰(zhàn)期間及戰(zhàn)后的崩潰。一種新的體系自布雷頓森林會(huì)議時(shí)開(kāi)始創(chuàng)建起來(lái)，集中的體現(xiàn)是世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織和關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定（現(xiàn)已發(fā)展為世貿(mào)組織）的產(chǎn)生。歐洲殖民勢(shì)力到二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)已變得十分虛弱，以致于無(wú)法阻止美利堅(jiān)合眾國(guó)的獨(dú)立，也不得不撤銷(xiāo)其殖民地和前殖民地跨帝國(guó)貿(mào)易的限制。

然而，這種新體制仍不是全球性經(jīng)濟(jì)。這并不是指世界被劃分為兩大完全分離的體系，即資本主義體系和社會(huì)主義體系。而是指這種新體制在本質(zhì)上仍是國(guó)家間的。盡管?chē)?guó)家間貿(mào)易受到極大鼓勵(lì)，但所有那些包括在布雷頓森林體系內(nèi)的國(guó)家仍幻想這種貿(mào)易存在于國(guó)家與國(guó)家之間，每個(gè)國(guó)家仍擁有其自身的國(guó)民經(jīng)濟(jì)。

由于許多人認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)蕩導(dǎo)致了或至少加劇了三十年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條，于是他們創(chuàng)建了一些組織以減少經(jīng)濟(jì)蕭條再度發(fā)生的可能性。國(guó)際貨幣基金組織的目的是為了幫助國(guó)家解決他們無(wú)力支付所需進(jìn)口的暫時(shí)財(cái)政問(wèn)題；關(guān)貿(mào)總協(xié)定則是為了不必要的貿(mào)易障礙能被逐漸取消提供一定空間；世界銀行則致力于歐洲重建及新近獨(dú)立的前殖民地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

遺憾的是，戰(zhàn)后十余年間這些組織中沒(méi)有一個(gè)扮演過(guò)舉足輕重的角色。歐洲重建更多地依賴(lài)于美國(guó)馬歇爾計(jì)劃而不是世界銀行。發(fā)展中國(guó)家多依靠從前殖民勢(shì)力那里得來(lái)的投資、貸款和撥款來(lái)發(fā)展，而不是國(guó)際金融機(jī)構(gòu)。至于關(guān)稅和貿(mào)易事務(wù)則是由各個(gè)國(guó)家根據(jù)自身利益而不是國(guó)際協(xié)議來(lái)決定的。

另一方面，世界銀行開(kāi)始采取了一些經(jīng)證實(shí)從長(zhǎng)遠(yuǎn)看確有重要意義的行動(dòng)，根據(jù)其章程，世界銀行不得干涉其所提供貸款的國(guó)家的內(nèi)部事務(wù)。然而，它卻開(kāi)始和受其援助的國(guó)家政府一起制訂經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，并在這些國(guó)家內(nèi)建立一些可能由其直接撥款和資助的基本設(shè)施。世界銀行的目標(biāo)是通過(guò)針對(duì)高收益而還款有保障的工程，向政府或政府資助的機(jī)構(gòu)貸款，以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)獲得改善。

在這段時(shí)間中國(guó)家的發(fā)展多有賴(lài)于政府掌管的工程和政府控制的行業(yè)。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家選擇一種混合型經(jīng)濟(jì)。許多發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)口行業(yè)中獲益，同時(shí)尋求經(jīng)濟(jì)上的自給自足。當(dāng)然，大多數(shù)國(guó)家確實(shí)提高了他們的人均收入，國(guó)際貿(mào)易有所發(fā)展，但進(jìn)程緩慢。在大多數(shù)國(guó)家，貧窮狀況并未得到顯著改觀。此外，很多貸款顯然無(wú)法從貸款投資可能帶來(lái)的收益中獲得償還。一方面是由于計(jì)劃不夠完善，更重要的是由于腐敗和將貸款全挪用于軍事目的。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，截至1970年，如果以同一利率持續(xù)貸款，以前貸款的償還額會(huì)超出后續(xù)的新貸款額，因此會(huì)導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的資金外流。影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程。針對(duì)這種情況，由羅伯特•M領(lǐng)導(dǎo)下的世界銀行采取了措施加強(qiáng)其借貸業(yè)務(wù)。

然而實(shí)際危機(jī)的嚴(yán)重性超乎預(yù)料。這是由于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家是石油輸入國(guó)，而石油輸出國(guó)際組織(OPEC)大幅度提高石油價(jià)格。因此，他們的進(jìn)口成本也明顯增加，加劇了這些國(guó)家存在的問(wèn)題。另一方面，石油富產(chǎn)國(guó)的新財(cái)富又流入熱衷于發(fā)放貸款的歐美銀行。猛然間由商業(yè)銀行提供給發(fā)展中國(guó)家的貸款超過(guò)了政府貸款和國(guó)際銀行的貸款。這樣，由于商業(yè)銀行關(guān)注的僅僅是如何獲取更多的利潤(rùn)，而不是這些貸款國(guó)家的發(fā)展，于是對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的密切監(jiān)控便大大減少。

二、經(jīng)濟(jì)全球化的起源

本世紀(jì)后期，石油價(jià)格再度抬高，美國(guó)大幅提升利率，使得這一時(shí)期的借貸突然變得困難。商業(yè)銀行意識(shí)到他們的貸款并不如他們所想的那么安全，于是停止借貸業(yè)務(wù)。由于貸款償還曾依賴(lài)于新貸款，這導(dǎo)致了一場(chǎng)危機(jī)。危機(jī)的焦點(diǎn)是墨西哥威脅拒絕償還貸款。在這一時(shí)刻世界貨幣基金組織以在其創(chuàng)建中未展現(xiàn)的方式發(fā)揮了重要作用。一方面，它給貸款者施壓以使其對(duì)貸款的支付做出承諾，另一方面，在強(qiáng)迫墨西哥政府改變政策以確保貸款償還能力情況下增加對(duì)其借貸。這些由國(guó)際貨幣基金組織倡導(dǎo)的作為援助條件的變革被稱(chēng)作結(jié)構(gòu)調(diào)整政策(SAPs)。

這些對(duì)墨西哥的要求使得全球性經(jīng)濟(jì)代替了國(guó)際經(jīng)濟(jì)。規(guī)范這些變革的政策體現(xiàn)了由美國(guó)財(cái)政部發(fā)起，經(jīng)國(guó)際貨幣基金組織(IMP)和世界銀行一致通過(guò)的“華盛頓意見(jiàn)”。這個(gè)意見(jiàn)的內(nèi)容是從此應(yīng)當(dāng)由跨國(guó)集團(tuán)(TNCS)的投資替代政府的和政府間組織的撥款來(lái)引導(dǎo)發(fā)展。這種變化的出現(xiàn)是以發(fā)展中國(guó)家自身能吸引潛在投資者為前提，這需要大范圍地改變一度占主導(dǎo)地位的國(guó)家經(jīng)濟(jì)，需要廢除那些要求商業(yè)機(jī)構(gòu)集體所有的法律以及任何推崇地區(qū)貿(mào)易的法律，這就必然要求實(shí)現(xiàn)商業(yè)機(jī)構(gòu)的私有化，以使這些機(jī)構(gòu)在平等的基礎(chǔ)上與其他競(jìng)爭(zhēng)者競(jìng)爭(zhēng)。所以，關(guān)稅和其它貿(mào)易障礙必須被廢除或者至少被大大削減。

顯然，進(jìn)口行業(yè)無(wú)法在這種新體制下生存。新的口號(hào)是出口引導(dǎo)型的發(fā)展。每個(gè)國(guó)家出口本國(guó)高效生產(chǎn)的產(chǎn)品。在許多非工業(yè)化國(guó)家里，這種作法使自然資源，特別是林業(yè)資源得到了迅速開(kāi)發(fā)。

低工資報(bào)酬和不怎么受政府規(guī)定的限制通常是對(duì)跨國(guó)集團(tuán)投資的主要刺激。競(jìng)相吸引所需投資的各國(guó)政府面臨降低本已很低的工資報(bào)酬同時(shí)又要盡可能保護(hù)工人免遭剝削和環(huán)境不受污染的壓力。盡管低報(bào)酬和很少受政府限制是吸引投資者的主要方面，但僅靠著兩點(diǎn)不能保證投資的安全。還必須要有穩(wěn)定的政府、公共秩序和一定教育水平。此外，交通和通訊的基本設(shè)施也是必需的。總之，投資傾向集中于世界的幾個(gè)地區(qū)而不是均勻分布。種種這些因素已使得中國(guó)的一些地區(qū)特別是南部沿海地區(qū)，在爭(zhēng)取投資努力方面取得了顯著成功。

由墨西哥開(kāi)始的結(jié)構(gòu)調(diào)整現(xiàn)在已在世界上大多數(shù)工業(yè)化程度較低的國(guó)家中實(shí)行，它的影響是要打破商品與服務(wù)在國(guó)家間自由流動(dòng)的障礙?；蛟S，最重要的是世界金融結(jié)合。金錢(qián)在瞬間由一個(gè)國(guó)家流入另一個(gè)國(guó)家。有時(shí)是買(mǎi)賣(mài)貨幣的行為，有時(shí)是股票和債券。更多的錢(qián)是用于這些金錢(qián)的轉(zhuǎn)移而不是用于對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的投資或是對(duì)物品和服務(wù)的實(shí)際消費(fèi)。

結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)目的是使國(guó)家有能力償還債務(wù)，而在這方面，僅取得了部分的成效。雖然主要的拒付債務(wù)行為，如來(lái)自墨西哥的威脅，已被避免了。但是，負(fù)債的總體水平仍在繼續(xù)上升。在許多國(guó)家，償還負(fù)擔(dān)嚴(yán)重限制丁發(fā)展，在一些最貧窮的國(guó)家中，這一問(wèn)題十分嚴(yán)重，以致于現(xiàn)在普遍一致的認(rèn)為必須作出一些讓步措施。

但是，結(jié)構(gòu)調(diào)整政策已證實(shí)是實(shí)現(xiàn)華盛頓意見(jiàn)基本目標(biāo)——實(shí)現(xiàn)單一世界市場(chǎng)的趨勢(shì)的極為有效的方法。關(guān)貿(mào)總協(xié)定作出了一系列協(xié)議強(qiáng)烈支持實(shí)現(xiàn)單一世界市場(chǎng)這一趨勢(shì)，尤其在烏拉圭回合談判的最終努力中?，F(xiàn)在這項(xiàng)工作已被WTO取代。在世界某些地區(qū)，地區(qū)性協(xié)議的影響更為深遠(yuǎn)。對(duì)此歐共體最為典型。但是北美自由貿(mào)易協(xié)議也在消除國(guó)界的趨勢(shì)中表現(xiàn)得比關(guān)貿(mào)總協(xié)定更為明顯。經(jīng)協(xié)議的美洲自由貿(mào)易區(qū)在這方面走得更遠(yuǎn)。現(xiàn)在，國(guó)家界限是資本、商品及服務(wù)流通的次要障礙。它僅在勞務(wù)流通方面表現(xiàn)出明顯的限制作用。

如前所述，全球化進(jìn)程與私有化進(jìn)程相伴而生。理想境界是跨國(guó)集團(tuán)自由的在任何國(guó)家購(gòu)買(mǎi)和經(jīng)商。還適用于，例如在過(guò)去是典型公共所有或至少是公共管理的公用事業(yè)和交通系統(tǒng)?，F(xiàn)在的目標(biāo)是私有公司間的競(jìng)爭(zhēng)代替政府干預(yù)。

因此，全球化應(yīng)削弱政府在經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的角色。確實(shí)，政府的作用已被削弱到要由世界銀行在幾年前舉行會(huì)議來(lái)決定政府到底應(yīng)保留哪些責(zé)任。但從根本上講市場(chǎng)仍需要政府來(lái)支持。市場(chǎng)需要受過(guò)教育的工人，因此，政府有責(zé)任保證教育的實(shí)施；市場(chǎng)需要安全的公共秩序，因此，政府需要司法機(jī)構(gòu)和軍事力量；市場(chǎng)需要運(yùn)輸?shù)幕驹O(shè)施，因此，政府應(yīng)當(dāng)提供公路鐵路和港口。當(dāng)然，政府還要負(fù)責(zé)照顧那些不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的群體。

全球化的影響在一些國(guó)家引起極大熱情而在另一些國(guó)家引起極大怨憤。對(duì)于跨國(guó)集團(tuán)來(lái)說(shuō)，全球化已帶來(lái)了巨大的利潤(rùn)。世界生產(chǎn)總值迅速提高，然而部分地區(qū)卻一直在越變?cè)礁F，如非洲環(huán)撒哈拉沙漠地區(qū)。在大多數(shù)國(guó)家中，那些較富有的和教育程度較高的群體則已從中獲益。在另一方面，工人、農(nóng)民和失業(yè)者則失去了社會(huì)地位和收入。幾乎所有國(guó)家中的貧富差距正在拉大，國(guó)家間的貧富差距也在拉大。

近20年的發(fā)展所出現(xiàn)的另一焦點(diǎn)問(wèn)題是跨國(guó)集團(tuán)的規(guī)模和實(shí)力。如果分別根據(jù)國(guó)民生產(chǎn)總值和銷(xiāo)售狀況將國(guó)家和跨國(guó)公司列在一張表中，常常表現(xiàn)出在最大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體中有一半多是跨國(guó)公司。既然金錢(qián)就是權(quán)力，特別是在這么多國(guó)家已被取消授權(quán)的世界中，則意味著權(quán)力集中在那些的追求持股人利潤(rùn)為職業(yè)目標(biāo)的人的手中，那些資本家階層之外的人們的結(jié)局則值得擔(dān)憂了。

三、支撐全球化的經(jīng)濟(jì)政策

經(jīng)濟(jì)理論是在民族主義被當(dāng)然地視為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)背景的大環(huán)境下發(fā)展的。亞當(dāng)•斯密在論及國(guó)家時(shí)闡述了什么樣的國(guó)家改革會(huì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他堅(jiān)持認(rèn)為投資者會(huì)熱衷于在其國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)。當(dāng)然，這并不排除國(guó)際貿(mào)易，但他所揭示的貿(mào)易是在雙方都清楚自己會(huì)從貿(mào)易中獲益的國(guó)家間進(jìn)行的。

然而，由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的理論也支持全球化，包括現(xiàn)在出現(xiàn)的私有化，之所以如此，是因?yàn)檫@種理論反映出大市場(chǎng)優(yōu)于小市場(chǎng)并且沒(méi)有政府干預(yù)的市場(chǎng)會(huì)做得更好。

首先，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就市場(chǎng)規(guī)模方面提出兩點(diǎn)。一個(gè)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在。在最初階段，亞當(dāng)•斯密指明一個(gè)農(nóng)夫需要一顆鐵釘而自己做可能需要一整天的時(shí)間。如果十二個(gè)工人每人重復(fù)做某項(xiàng)特定的工作，他們?cè)谝惶靸?nèi)能生產(chǎn)許多顆鐵釘。當(dāng)然，單個(gè)農(nóng)場(chǎng)家庭不需要這么多顆鐵釘，甚至一個(gè)村莊也不用了。必須有足夠大的市場(chǎng)來(lái)消化這些產(chǎn)品。

但經(jīng)濟(jì)學(xué)家還發(fā)現(xiàn)一個(gè)大到可以支持一個(gè)制造商的市場(chǎng)，仍不足以獲得工業(yè)化的社會(huì)效益。如果市場(chǎng)中僅有一家鐵釘制造商，那么這個(gè)制造商的唯一競(jìng)爭(zhēng)者將是其銷(xiāo)售對(duì)象，僅為其制造幾個(gè)鐵釘也要花費(fèi)很多時(shí)間。制造者可以隨意定高價(jià)，而且缺乏提高效率和質(zhì)量的動(dòng)力。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)的關(guān)鍵所在。因此，市場(chǎng)必須具有足夠的規(guī)模來(lái)消耗幾個(gè)制造者的產(chǎn)量，甚至這不夠。盡管這里所說(shuō)的小型的勞動(dòng)密集型的工廠遠(yuǎn)比個(gè)體生產(chǎn)者的效率高，而當(dāng)他們運(yùn)用礦物燃料能源并擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模時(shí)會(huì)變得更加高效，規(guī)模經(jīng)濟(jì)隨著技術(shù)進(jìn)步而逐步出現(xiàn)。我們需要一個(gè)足夠大的市場(chǎng)去吸收幾個(gè)更大廠家的產(chǎn)量。盡管古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是為了支持國(guó)家性市場(chǎng)取代地區(qū)性市場(chǎng)而指出這一點(diǎn)的。這條論據(jù)在支持全世界性市場(chǎng)取代國(guó)家性市場(chǎng)方面同樣有效。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也發(fā)現(xiàn)政府努力控制市場(chǎng)對(duì)有限時(shí)間和資源的有效利用。在中世紀(jì)及直至現(xiàn)代，人們都知道商品有一個(gè)公平價(jià)格，該價(jià)格不僅應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足生產(chǎn)者過(guò)上好生活的合理需求，還要滿(mǎn)足購(gòu)買(mǎi)者的需求。公共政權(quán)注意到這一點(diǎn)時(shí)，價(jià)格便建立了。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家又發(fā)現(xiàn)由市場(chǎng)決定價(jià)格更為適宜。即賣(mài)家應(yīng)當(dāng)把他們的產(chǎn)品盡可能高價(jià)的售出，而買(mǎi)家則應(yīng)以盡可能便宜的價(jià)格購(gòu)入。只要同樣的產(chǎn)品有幾個(gè)賣(mài)家，購(gòu)買(mǎi)者就能使他們之間互相競(jìng)爭(zhēng)直至價(jià)格達(dá)到人人都愿意購(gòu)買(mǎi)的最低價(jià)，這就迫使生產(chǎn)者去尋找更有效的生產(chǎn)方式以致能夠?qū)a(chǎn)品以低于競(jìng)爭(zhēng)者的價(jià)格出售，并增加市場(chǎng)份額。生產(chǎn)者又發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)一種新型的或改進(jìn)的產(chǎn)品可以帶給他們至少是暫時(shí)性的優(yōu)勢(shì)，他們可以在競(jìng)爭(zhēng)者壓回原價(jià)之前就該種市場(chǎng)需求的商品以更高的價(jià)格出售。

同時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格使得生產(chǎn)者對(duì)不斷變化的消費(fèi)者需求十分敏感。他不想生產(chǎn)消費(fèi)者不感興趣的產(chǎn)品，這種刺激就是為滿(mǎn)足實(shí)際消費(fèi)需求，結(jié)果更多資源流入所需物品的生產(chǎn)過(guò)程中，但當(dāng)生產(chǎn)受到官僚控制時(shí)，這是不可能實(shí)現(xiàn)的。

市場(chǎng)配置資源的效率和對(duì)改善服務(wù)的刺激，導(dǎo)致了對(duì)政府所有或政府控制的質(zhì)疑。然而，歷經(jīng)很長(zhǎng)一段時(shí)間，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到，現(xiàn)存的自然壟斷必須受到公眾控制。也就是說(shuō)，如果生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)難以實(shí)現(xiàn)，那么最好由公眾掌握這種壟斷權(quán)而不是將其操縱在私人勢(shì)力手中。比如，可以假設(shè)一個(gè)國(guó)家僅需要一個(gè)郵件遞送系統(tǒng)。對(duì)于大多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)說(shuō)也一樣，對(duì)于是否需要多套運(yùn)輸系統(tǒng)看法各異，但至少，高速公路是在公眾付費(fèi)的基礎(chǔ)上廣泛建立并運(yùn)作的。

今天競(jìng)爭(zhēng)已被引入曾一度被認(rèn)為是自然壟斷的領(lǐng)域中。例如，私人企業(yè)現(xiàn)在在一些以前由郵局獨(dú)占的功能領(lǐng)域與之競(jìng)爭(zhēng)，并十分成功。原則上競(jìng)爭(zhēng)可以發(fā)生在其所有的功能領(lǐng)域中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為這有助于提高效率。

在加利福尼亞，立法團(tuán)體幾乎一致同意一項(xiàng)法案即將競(jìng)爭(zhēng)引入電力供給領(lǐng)域。如果那樣州政府的管制將被大大削弱。結(jié)果雖然失敗了，但這種想法并未消失，一旦正確地實(shí)施自由競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)提高效率降低價(jià)格。只要生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)存在，市場(chǎng)定價(jià)必定優(yōu)于官僚政府定價(jià)的信念就依然堅(jiān)定。

對(duì)私有化的認(rèn)可不僅使多個(gè)國(guó)家采取行動(dòng)使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更多受制于市場(chǎng)規(guī)律，同時(shí)也通過(guò)結(jié)構(gòu)詞整政策和國(guó)際協(xié)議強(qiáng)化了這—要求。

四、潛在的設(shè)想

筆者已闡述了更廣闊的市場(chǎng)和私有化會(huì)產(chǎn)生更高的效率，同時(shí)，高效率又會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要闡述這一點(diǎn)，就要提到“生產(chǎn)率”。理論上講，生產(chǎn)力指系列生產(chǎn)過(guò)程中任何因素，即資本、勞動(dòng)力或者自然資源。但實(shí)際上生產(chǎn)率主要同勞動(dòng)力有關(guān)即勞動(dòng)生產(chǎn)力會(huì)使資本增值。當(dāng)在特定勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品和提供更多服務(wù)時(shí)勞動(dòng)就變得更具多產(chǎn)性。在引自亞當(dāng)•斯密的例子中，小型制釘廠大幅度提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是因?yàn)槊恐苊刻灬數(shù)纳a(chǎn)量大大提高的緣故。

顯然如果相同數(shù)量的人持續(xù)工作相同的時(shí)間，那么在他們提高了每小時(shí)的產(chǎn)量時(shí)，國(guó)家總產(chǎn)量就會(huì)增加，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為市場(chǎng)會(huì)確保這種情況的準(zhǔn)確發(fā)生。不幸的是，工業(yè)社會(huì)存在一種在勞動(dòng)力需求十分明顯的前工業(yè)社會(huì)很少見(jiàn)的失業(yè)現(xiàn)象。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為將由需要較少勞動(dòng)者的生產(chǎn)方式增加的資本投資到別處，就會(huì)產(chǎn)生新的就業(yè)機(jī)會(huì)。只要失業(yè)勞動(dòng)力的百分比不大，經(jīng)濟(jì)學(xué)家則通常認(rèn)為是必要的甚至是有益的。這阻止了工人們提出有礙于資本積累和再投資的過(guò)分要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們指出歐洲、北美和亞洲四虎的工業(yè)化結(jié)果已說(shuō)明遵循市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)行的工業(yè)化大幅度提高生活標(biāo)準(zhǔn)。他們希望在各地都產(chǎn)生同樣的效果，并相信市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)這種效果的最佳手段。

這里特別強(qiáng)調(diào)兩個(gè)可行性設(shè)想。首先，發(fā)展的首要目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展，其次，要獲得發(fā)展，首要的生產(chǎn)效率是勞動(dòng)生產(chǎn)率，你或許同意這些假設(shè)，但應(yīng)當(dāng)說(shuō)明他們也會(huì)受到質(zhì)疑，這種質(zhì)疑暗示著許多現(xiàn)存的反全球化運(yùn)動(dòng)。

關(guān)于一個(gè)社會(huì)或一個(gè)國(guó)家的最好方面除整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)外還存在其它的觀點(diǎn)。歷史上，公平被認(rèn)為是首要的政治美德。經(jīng)濟(jì)理論以及提高財(cái)富的目標(biāo)，對(duì)公平整體的或甚至是在產(chǎn)品和服務(wù)的公平分配上都不關(guān)注。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的增值財(cái)富僅集中于相對(duì)較少的人手中。經(jīng)濟(jì)學(xué)家有時(shí)認(rèn)為當(dāng)把社會(huì)發(fā)展得足夠富有時(shí)就會(huì)輪到那些現(xiàn)在貧窮的群體享受增值財(cái)富帶來(lái)的益處。但是在被他們引為成功例子的國(guó)家中，窮人的生活提高主要受益于政府行為和工會(huì)，從該理論角度看二種情況都不受支持。這種理論或許是正確的，但這一點(diǎn)遠(yuǎn)未被歷史證實(shí)。

勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率應(yīng)當(dāng)提高的假設(shè)同樣受到質(zhì)疑。當(dāng)勞動(dòng)力較少原材料多且污染不受限制時(shí)，則有助于集中提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。這項(xiàng)工作是通過(guò)利用礦物燃料能量來(lái)實(shí)現(xiàn)的。上一世紀(jì)，對(duì)燃料選擇已改為石油?？涩F(xiàn)在，許多人認(rèn)為就全球而言，勞動(dòng)力是豐富的。失業(yè)和待業(yè)仍是世界很多地方的重要問(wèn)題。另一方面，原材料越來(lái)越少，污染也受到了限制，一些經(jīng)濟(jì)全球化評(píng)論家認(rèn)為我們現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)考慮的正是對(duì)這些資源的合理運(yùn)用，例如，在農(nóng)業(yè)方面，集中增加對(duì)機(jī)器的利用從而取代人力勞動(dòng)，從提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的角度看，人力勞動(dòng)不再是明智的選擇。

正如對(duì)窮人的憂慮的回答是財(cái)富總會(huì)輪到他們，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家又對(duì)資源問(wèn)題的回答標(biāo)準(zhǔn)是市場(chǎng)會(huì)刺激技術(shù)發(fā)展以彌補(bǔ)缺陷，這在過(guò)去是有據(jù)可查的。例如當(dāng)某些金屬變得缺乏時(shí)，人們發(fā)明了塑料來(lái)發(fā)揮金屬的功能。當(dāng)土地喪失了肥力，化學(xué)肥料為食物生產(chǎn)提供了所需的養(yǎng)料。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到污染嚴(yán)重問(wèn)題更難解決。還有一些認(rèn)為當(dāng)人們變得更愿意為清新的空氣支付費(fèi)用時(shí)，在這種情況下通過(guò)稅收，就會(huì)產(chǎn)生市場(chǎng)動(dòng)力去減輕污染。對(duì)于特別棘手的全球變暖問(wèn)題，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為及早制止更為有效。因?yàn)槲覀冊(cè)谌蜃兣瘑?wèn)題相當(dāng)嚴(yán)重時(shí)才采取的措施的話，會(huì)減緩經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

如果問(wèn)為什么沒(méi)有幾個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家愿意更認(rèn)真地考慮公平或者考慮自然保護(hù)問(wèn)題，答案可以在以下兩個(gè)更深層次的假設(shè)中找到，這些是對(duì)人類(lèi)和自然的理解。目前已被納入首要經(jīng)濟(jì)思想的整體結(jié)構(gòu)中，如果反對(duì)這些設(shè)想，一方面就有很好的理由質(zhì)疑一心一意致力于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作法，另一方面質(zhì)疑對(duì)環(huán)境的漠不關(guān)心。那就意味著，會(huì)對(duì)以其現(xiàn)存形式繼續(xù)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的愿望有所疑慮。

五、人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)理論是基于對(duì)人類(lèi)的一種特殊觀點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都知道人文經(jīng)濟(jì)學(xué)是從人類(lèi)社會(huì)的整個(gè)過(guò)程中抽象出來(lái)的產(chǎn)物。這正如人類(lèi)政治學(xué)、人類(lèi)宗教學(xué)等。研究市場(chǎng)交易中的人類(lèi)行為與政治活動(dòng)或宗教活動(dòng)中的人類(lèi)行為相區(qū)別的原則是正確的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)人們?cè)谫?gòu)買(mǎi)時(shí)，始終如一地尋求盡可能獲得更大便宜，在銷(xiāo)售時(shí)以盡可能高的價(jià)格出售。需要工作時(shí)，總想要得到最好的工作，把薪水作為主要考慮的內(nèi)容。需要雇傭幫手時(shí)，總想以盡可能低的傭金聘用他們，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從所有其他人類(lèi)的秉性中抽象出這一點(diǎn)，并將其歸因于人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)，他們將人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)描述為致力于個(gè)人的經(jīng)濟(jì)目的。

;當(dāng)然，如果說(shuō)所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都遵循這一規(guī)范是不準(zhǔn)確的。首先，在家庭內(nèi)部幾乎不發(fā)生經(jīng)濟(jì)交易。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們清楚這一點(diǎn)，通常把家庭而不是個(gè)人作為經(jīng)濟(jì)單位。但家庭的界限往往模糊不清，從某種角度來(lái)說(shuō)，家庭并不是始終扮演純粹自給自足的角色。人們提供大量貨幣，其中許多是出于提高總產(chǎn)品的關(guān)心或滿(mǎn)足于其他人的特殊需求。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們沒(méi)有很好地對(duì)這些活動(dòng)加以說(shuō)明。但是當(dāng)所有條件具備了，當(dāng)有關(guān)人群確如經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所視那般被評(píng)價(jià)時(shí)，市場(chǎng)中許多人類(lèi)行為就能夠被描述和預(yù)言了。

人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)也被理解為有無(wú)厭的需求。一些早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的目的是生產(chǎn)充足的物品以滿(mǎn)足所有人的需要。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。然而，整個(gè)經(jīng)濟(jì)界否定了這一觀點(diǎn)。他們斷定人類(lèi)的欲望是無(wú)止境的，這并不意味著對(duì)特定物品的渴望不會(huì)被滿(mǎn)足。而是指，舊的愿望獲得滿(mǎn)足時(shí)新的愿望會(huì)不斷出現(xiàn)。在對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為的理解中顯然存在一個(gè)對(duì)事實(shí)的衡量。五十年前能使我滿(mǎn)足的東西不再能滿(mǎn)足我。例如，人們現(xiàn)在想要的是更快的通訊，更便利的交通和家里更大的空間和更多的家具。

人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)首先給金錢(qián)和金錢(qián)所能購(gòu)買(mǎi)的東西估價(jià)。人們?yōu)榻疱X(qián)而工作，尋求他們所能找到的薪水最高的工作，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不注意工作質(zhì)量?，F(xiàn)實(shí)生活中有很多事實(shí)來(lái)說(shuō)明這一點(diǎn)。當(dāng)一個(gè)人更換了工作，我們首先想到的是新工作可能有更高的薪金。如果某人自愿地接受低收入，人們會(huì)對(duì)此感到驚訝。即使—個(gè)人并不需要增加薪水時(shí)，他也會(huì)把這份薪水視為成功的標(biāo)志和完成了他沒(méi)有這筆薪水就不能完成的工作的機(jī)會(huì)。金錢(qián)實(shí)際上是一個(gè)主要決定因素?；谶@種目的人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)顯然是一種有用的抽象理論，特別是對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式的分析。然而這并不完全是真的，當(dāng)該理論轉(zhuǎn)化時(shí)，也就是說(shuō)，將它視為完全真實(shí)而作為政策提出時(shí)，這種曲解就會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的危險(xiǎn)。

談到不知滿(mǎn)足，我們并非簡(jiǎn)單的視其為每時(shí)每刻都存在的事實(shí)。實(shí)際上，在一些傳統(tǒng)社會(huì)中，這一點(diǎn)并不明顯，至少作為人類(lèi)事務(wù)中一個(gè)主要因素并不明顯。其實(shí)在今天，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們有時(shí)擔(dān)心消費(fèi)者并不會(huì)充分地購(gòu)買(mǎi)。為了確保讓個(gè)人無(wú)止境地維持高水平地支付帳單，我們創(chuàng)建了一種體系，即當(dāng)舊的愿望得到滿(mǎn)足時(shí)使其產(chǎn)生新的愿望。新設(shè)計(jì)使得具有優(yōu)良功能的商品變得過(guò)時(shí)。人們可能再也無(wú)法購(gòu)買(mǎi)到所需的部件去修理它們?？钍揭荒昴?、一批批地變換，以致于未買(mǎi)到新式服裝的人很快被時(shí)尚所淘汰。廣告業(yè)務(wù)很大程度上是為了說(shuō)服人們?nèi)タ释率挛铩?/p>

從描述性用途到規(guī)范性用途的轉(zhuǎn)變也是在將人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)考慮為貪求無(wú)厭的條件下出現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把這種自私的行為描述為“合理的”。他們認(rèn)為合理行為創(chuàng)造更多財(cái)富，不僅是針對(duì)采取這種行為的人群也是就全社會(huì)而言的。由于集體在經(jīng)濟(jì)思想中沒(méi)有地位，這種“合理”行為對(duì)集體侵蝕的事實(shí)就被忽視了。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，在合同關(guān)系中只存在個(gè)體。為了維護(hù)集體而放棄個(gè)人所得是不合理的。他們?cè)诩僭O(shè)個(gè)體是純粹地自私的前提下所主張的政策逐步地破壞著依賴(lài)于非合同性人際關(guān)系的集體。

該理論的規(guī)范性應(yīng)用也體現(xiàn)在對(duì)人類(lèi)能力更有價(jià)值的工作種類(lèi)的破壞。在傳統(tǒng)社會(huì)，有制造各種所需物品的專(zhuān)家。制鞋是一個(gè)很好的例子，鞋匠致力于制造一雙鞋的整個(gè)過(guò)程，通常是遵循特定顧客的要求。工作中存在一種自豪和滿(mǎn)足，即使他在工廠會(huì)攢更多的錢(qián)，但他會(huì)發(fā)現(xiàn)工作滿(mǎn)足感的喪失遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)收入的增加。

然而，一旦建立了制鞋廠，大多數(shù)鞋匠則別無(wú)選擇。鞋廠生產(chǎn)的鞋的價(jià)格大大低于鞋匠為維持生計(jì)必須出售的價(jià)格。一些鞋匠可以依靠修補(bǔ)鞋廠制造的鞋維持生計(jì)，但大多數(shù)則不得不成為一部分雇傭勞動(dòng)力。

此外，我們的目的是指出經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)于我們大多數(shù)人通常在經(jīng)濟(jì)交易中表現(xiàn)所進(jìn)行的描述已成為一種規(guī)范，并不想這樣行為的人被迫這樣做。當(dāng)人們依照人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式行為時(shí)，為了創(chuàng)造更大的財(cái)富，集體生活的價(jià)值和創(chuàng)造性工作就不可避免地被破壞了。

現(xiàn)在，正在被侵蝕的集體已經(jīng)包括各個(gè)獨(dú)立的國(guó)家。據(jù)亞當(dāng)•斯密1776年所著，他的目標(biāo)是增加國(guó)家財(cái)富，理所當(dāng)然地把國(guó)內(nèi)化的集體視為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的背景。但像這樣的經(jīng)濟(jì)理論并沒(méi)有為集體留下空間。這表明大規(guī)模的市場(chǎng)會(huì)很好運(yùn)作。的確，越大越好。這就把規(guī)模經(jīng)濟(jì)連同對(duì)整個(gè)過(guò)程至關(guān)重要的大公司間的競(jìng)爭(zhēng)一并囊括其中，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們來(lái)說(shuō)十分重要。國(guó)家界限于是就成為提高經(jīng)濟(jì)效益的障礙。于是，目前被廣泛認(rèn)可的目標(biāo)便是全球性經(jīng)濟(jì)。

六、二元主義

構(gòu)成經(jīng)濟(jì)理論的第二條規(guī)則是人與自然的二元主義。二元主義傾向是整個(gè)西方傳統(tǒng)的特征。這種傾向由于受到新教的影響而更加強(qiáng)烈并在啟蒙運(yùn)動(dòng)思潮中系統(tǒng)化。對(duì)于系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，特別是對(duì)于今天占支配地位的新德育學(xué)校教育而言，唯一認(rèn)可的價(jià)值是人類(lèi)獲得滿(mǎn)足的價(jià)值。經(jīng)認(rèn)真考慮的自我滿(mǎn)足唯一形式是那種源于對(duì)所渴望之物的占有或消費(fèi)的形式。經(jīng)濟(jì)學(xué)家鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)的有序化直至人類(lèi)滿(mǎn)意為止。

這個(gè)唯一可歸屬于非人類(lèi)世界的價(jià)值觀是起促進(jìn)作用的。它可用于滿(mǎn)足人類(lèi)需求。它的價(jià)值是某人打算支付的價(jià)格，并被看作是一件商品。

考慮到世界標(biāo)準(zhǔn)啟蒙運(yùn)動(dòng)觀點(diǎn)由人類(lèi)主體和非人類(lèi)客體組成，這種人與商品的二元主義看上去是適當(dāng)?shù)?。這是基于非人類(lèi)世界對(duì)于市場(chǎng)來(lái)說(shuō)是可利用的，因此市場(chǎng)力量能為之定價(jià)的觀點(diǎn)?？山?jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為這并不完全正確。例如，人們對(duì)未被破壞的土地進(jìn)行評(píng)估，可該土地并沒(méi)有拿到市場(chǎng)上去賣(mài)。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為土地是否進(jìn)入市場(chǎng)并不重要。他們能夠通過(guò)詢(xún)問(wèn)人們要保護(hù)這塊地愿意支付的價(jià)格，再乘以愿意付款的人數(shù)來(lái)估計(jì)市場(chǎng)價(jià)格。

考慮到非人類(lèi)的動(dòng)物時(shí)，人們便不加什么疑慮地適用二元主義。一只牛在市場(chǎng)上賣(mài)什么價(jià)就值什么價(jià)，貓也是一樣。貓的價(jià)值可能因人類(lèi)的憐憫之情而增加，但仍可能以其主人愿意將其賣(mài)出的價(jià)格出售。被完全忽略的是牛或貓本身的價(jià)值，即其滿(mǎn)足生存所需的東西。

自然界的商品化以其它方式表現(xiàn)出來(lái)。在傳統(tǒng)社會(huì)，許多東西是共有的。的確，自然環(huán)境被看作是人類(lèi)居住環(huán)境的一部分而不是一種財(cái)產(chǎn)。在那種情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的二元主義是不存在的。因?yàn)樗猩鐣?huì)成員都可利用它們——森林、河流，有時(shí)還包括牧場(chǎng)。

但是，對(duì)于許多新自由經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，這種情況并不合理。既然這些物品有價(jià)值，他們應(yīng)當(dāng)被私有化和定價(jià)，這樣那些利用它們的人就要對(duì)這種使用支付費(fèi)用。他們認(rèn)為私有化確保了對(duì)資源的最高效或最經(jīng)濟(jì)的利用。

當(dāng)然，私有化使那些處于購(gòu)買(mǎi)地位的人獲得好處，而同時(shí)使窮人受損。今天，美洲自由貿(mào)易協(xié)定磋商的一個(gè)主題是水的私有化。二元主義的發(fā)展方向是一切物品商品化（私有化政策也體現(xiàn)了確?；跐M(mǎn)足窮人的目標(biāo)而增加財(cái)富的首要性）。

自然資源價(jià)值，貶至個(gè)體現(xiàn)在愿意在市場(chǎng)中支付的價(jià)格，這已成為十分嚴(yán)重的問(wèn)題。現(xiàn)在人們已意識(shí)到了迫在眉睫的資源匱乏，認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)價(jià)格甚至對(duì)于人類(lèi)商品的有用價(jià)值也難以起到很好的指導(dǎo)作用。例如，只要地下有巨大的油井，油價(jià)就會(huì)由石油輸出國(guó)根據(jù)開(kāi)采量政策來(lái)決定。市場(chǎng)上石袖有可能保持充足到臨近石油實(shí)際耗竭的時(shí)刻。確實(shí)，如果石油輸出國(guó)組織不基于某種長(zhǎng)期的考慮而控制生產(chǎn)，市場(chǎng)力量就很可能導(dǎo)致那種結(jié)果。對(duì)于人類(lèi)社會(huì)石油實(shí)際價(jià)值遠(yuǎn)比市場(chǎng)價(jià)格要高。這部分差額會(huì)在人們被迫要將石油瞬間轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌问降哪芰繒r(shí)得到支付，如果石油是按該種情況被定價(jià)，情況就要好得多，但市場(chǎng)無(wú)法完成這種定價(jià)。只有在能反映長(zhǎng)期憂患的政治秩序優(yōu)先于經(jīng)濟(jì)秩序時(shí)才會(huì)實(shí)現(xiàn)這種定價(jià)。

這里要指出的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立價(jià)值所依賴(lài)的市場(chǎng)是缺乏想象力的。人類(lèi)有能力基于對(duì)事物的長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮做出理性的判斷。如果通過(guò)政治途徑運(yùn)用集體智慧，就會(huì)在市場(chǎng)價(jià)格反映需求之前發(fā)現(xiàn)它們。這并非直接向經(jīng)濟(jì)學(xué)家的二元主義提出挑戰(zhàn)。但確實(shí)表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然界的漠視使得他們僅在他們從工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究中得出的分類(lèi)中來(lái)探討自然界。這種不能保持對(duì)自然界顯著特征的關(guān)注是經(jīng)濟(jì)理論的極大失敗。

更明顯地，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的二元主義使他們成為一群對(duì)地球退化極為漠不關(guān)心的人。當(dāng)然，有人可以找到避免這種退化的經(jīng)濟(jì)因素。但是拯救自然環(huán)境的斗爭(zhēng)從不是那些將自然視為商品的人們倡導(dǎo)的，而是那些將自然視為有其自身價(jià)值并且與人類(lèi)緊密相聯(lián)系的人們。經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)提出目前出現(xiàn)的技術(shù)發(fā)展在以石油為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)向節(jié)約經(jīng)濟(jì)類(lèi)型的轉(zhuǎn)換中起輔助作用。但這些發(fā)展的原因已不再是市場(chǎng)信號(hào)。石油價(jià)格仍然低廉。這些原因是人們實(shí)際上知道市場(chǎng)價(jià)格不會(huì)對(duì)存在我們面前的問(wèn)題和我們現(xiàn)在需要準(zhǔn)備的問(wèn)題進(jìn)行預(yù)告。結(jié)果是人們?cè)蕉嗟貙Q定權(quán)交給市場(chǎng)，將來(lái)我們要遭遇的危機(jī)就會(huì)越嚴(yán)重。

結(jié)論

從前面的論述中可以明顯看出，筆者是反對(duì)在經(jīng)濟(jì)全球化現(xiàn)存形式下所進(jìn)行的種種假設(shè)。當(dāng)然，這種批判主要不是針對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)學(xué)術(shù)性科目是從人類(lèi)社會(huì)和自然世界組成的完整混合體中抽象出來(lái)的。他們自信他們所抽象出的理論及通過(guò)對(duì)其研究得出的結(jié)論對(duì)于許多人類(lèi)行為是有益的，特別是在工業(yè)社會(huì)中。

篇4

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經(jīng)濟(jì)學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)原理論文

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篇5

長(zhǎng)期以來(lái)，社會(huì)、家長(zhǎng)、學(xué)校、教師的目光集中在了少數(shù)——在個(gè)別學(xué)校也可能是多數(shù)——“成功”學(xué)生的身上，而那些被遺忘的失敗者只有帶著沮喪的心情忐忑不安地走上社會(huì)，那不甘的“升學(xué)情結(jié)”便會(huì)變本加厲地追加在下一代的身上。教育對(duì)于受教育主體——學(xué)生的意義到底應(yīng)在當(dāng)下的教育過(guò)程中展開(kāi)，還是應(yīng)放在尚未觸及的未來(lái)實(shí)現(xiàn)？如果說(shuō)那些“成功”的學(xué)生雖然失去了很多，但畢竟也算成功了，而那些處于我們視線之外的學(xué)生，他們得到了什么？

受應(yīng)試?yán)_的基礎(chǔ)教育如此，那相對(duì)自由的高等教育如何呢？

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)已見(jiàn)端倪的背景下，作為直接面對(duì)就業(yè)市場(chǎng)和生產(chǎn)并傳播知識(shí)的大學(xué)，浮躁之風(fēng)日漸盛行。教師忙于科研疏于教育，學(xué)生也急于投入社會(huì)一顯身手，沒(méi)有硝煙的應(yīng)試教育仍大行其道。專(zhuān)業(yè)化知識(shí)的加深，使人文知識(shí)相對(duì)貧乏，“快餐知識(shí)”卻炙手可熱。各種資格證書(shū)漫天飛舞，人格證書(shū)卻難覓蹤影。先天不良，后天欠補(bǔ)，難怪有人驚呼，大學(xué)生的人文素養(yǎng)太貧乏了。不知是應(yīng)試教育的慣性使然，還是為了使迷航的心靈得到慰籍，投身新一輪更加實(shí)際的功利性追求成了大學(xué)生消除迷茫的必然選擇。

我們不妨再換個(gè)角度來(lái)看一下今天的教育。

隨著人力資本理論和知識(shí)經(jīng)濟(jì)概念的提出和實(shí)踐，教育活動(dòng)本身已經(jīng)逐漸成為知識(shí)要素和人力資本的生產(chǎn)性活動(dòng)。特別是生產(chǎn)資料所有權(quán)與使用權(quán)在一定程度上的分離，使專(zhuān)業(yè)化知識(shí)更顯示出了其優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。由于知識(shí)本身在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的地位不斷提高，教育在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用也愈來(lái)愈受到重視，教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系更加密切和直接。

于是乎，教育產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化的呼聲日漸其高。教育成了刺激需求、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的手段，各級(jí)教育主管部門(mén)和學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)也抓住了挽救教育補(bǔ)給不足，促進(jìn)教育規(guī)模發(fā)展的救命稻草。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的概念和運(yùn)行方式?jīng)_進(jìn)了校園，仿佛一夜之間，學(xué)校、教師、學(xué)生都裸地置身于追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的市場(chǎng)了。教育的經(jīng)費(fèi)來(lái)源、辦學(xué)模式、培養(yǎng)目標(biāo)、課程設(shè)置、招生分配、內(nèi)外部管理體制等開(kāi)始轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)的要求，學(xué)校創(chuàng)收、開(kāi)發(fā)不得不列入學(xué)校的主要工作日程。盲目的擴(kuò)招、合并、設(shè)立分校成了某些部門(mén)、某些人追求經(jīng)濟(jì)利益的合理的運(yùn)行方式。教育的這種功利性追求不但在形式上得到了體現(xiàn)，同時(shí)也更深入的影響著教育的其他方面。

由此，教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系在教育與社會(huì)諸關(guān)系中正超乎尋常地凸現(xiàn)出來(lái)，教育的功能被狹隘地以經(jīng)濟(jì)上的功利主義所涵蓋。正在膨脹的功利性追求越來(lái)越模糊和遮障著人們審視教育價(jià)值取向的視線。僅在教育與經(jīng)濟(jì)關(guān)系圈內(nèi)爭(zhēng)論的，經(jīng)濟(jì)決定教育還是教育與經(jīng)濟(jì)相互作用，無(wú)異于置身廬山而欲辨其本來(lái)面目，其結(jié)果是進(jìn)一步強(qiáng)化了教育對(duì)經(jīng)濟(jì)的依附，使教育淪為經(jīng)濟(jì)的附庸，從而使教育喪失了其在建構(gòu)人的精神上的主體獨(dú)立性。教育的價(jià)值取向不得不服從于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，并受制于不健全的社會(huì)需求及評(píng)價(jià)，從而導(dǎo)致教育的裂變。

綜上所述，我們不難發(fā)現(xiàn)，教育的舉辦和發(fā)展正在以片面地追求和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為主要目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)意識(shí)和經(jīng)濟(jì)行為日益滲透到了學(xué)校教育活動(dòng)中。在教育的諸功能中，過(guò)分強(qiáng)調(diào)教育的經(jīng)濟(jì)功能，相對(duì)忽視教育的其他功能的經(jīng)濟(jì)主義傾向已經(jīng)出現(xiàn)。

篇6

一、主要的區(qū)域均衡發(fā)展理論簡(jiǎn)介與評(píng)述

1．賴(lài)賓斯坦的臨界最小努力命題論。主張發(fā)展中國(guó)家應(yīng)努力使經(jīng)濟(jì)達(dá)到一定水平，沖破低水平均衡狀態(tài)，以取得長(zhǎng)期的持續(xù)增長(zhǎng)。不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中，人均收入提高或下降的刺激力量并存，如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展的努力達(dá)不到一定水平，提高人均收入的刺激小于臨界規(guī)模，那就不能克服發(fā)展障礙，沖破低水平均衡狀態(tài)。為使一國(guó)經(jīng)濟(jì)取得長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)，就必須在一定時(shí)期受到大于臨界最小規(guī)模的增長(zhǎng)刺激。

2．納爾森的低水平陷阱論：以馬爾薩斯理論為基礎(chǔ)，說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家存在低水平人均收入反復(fù)輪回的現(xiàn)象。不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的痼疾表現(xiàn)為人均實(shí)際收入處于僅夠糊口或接近于維持生命的低水平均衡狀態(tài)；很低的居民收入使儲(chǔ)蓄和投資受到極大局限；如果以增大國(guó)民收入來(lái)提高儲(chǔ)蓄和投資，又通常導(dǎo)致人口增長(zhǎng)，從而又將人均收入推回到低水平均衡狀態(tài)中，這是不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)難以逾越的一個(gè)陷阱。在外界條件不變的情況下，要走出陷阱，就必須使人均收入增長(zhǎng)率超過(guò)人口增長(zhǎng)率。

3．羅森斯坦—羅丹的大推進(jìn)論。主張發(fā)展中國(guó)家在投資上以一定的速度和規(guī)模持續(xù)作用于各產(chǎn)業(yè)，從而沖破其發(fā)展的瓶頸。此論在發(fā)展中國(guó)家較有市場(chǎng)，原因在于它的三個(gè)“不可分性”的理論基礎(chǔ)即社會(huì)分?jǐn)傎Y本的不可分性、需求的不可分性、儲(chǔ)蓄供給的不可分性以及外部經(jīng)濟(jì)效果具有更能說(shuō)服人的證據(jù)。

4．納克斯的貧困惡性循環(huán)論和平衡增長(zhǎng)理論。資本缺乏是阻礙不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的關(guān)鍵因素，是由投資誘力不足和儲(chǔ)蓄能力太弱造成的，而這兩個(gè)問(wèn)題的產(chǎn)生又是由于資本供給和需求兩方面都存在惡性循環(huán)：但貧困惡性循環(huán)并非一成不變，平衡增長(zhǎng)可以擺脫惡性循環(huán)，是擴(kuò)大市場(chǎng)容量和造成投資誘力的一種必須的方法。

上述理論應(yīng)用在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中就形成了區(qū)域均衡發(fā)展理論，它不僅強(qiáng)調(diào)部門(mén)或產(chǎn)業(yè)間的平衡發(fā)展、同步發(fā)展，而且強(qiáng)調(diào)區(qū)域間或區(qū)域內(nèi)部的平衡（同步）發(fā)展，即空間的均衡化。認(rèn)為隨著生產(chǎn)要素的區(qū)際流動(dòng)，各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平將趨于收斂（平衡），因此主張?jiān)趨^(qū)域內(nèi)均衡布局生產(chǎn)力，空間上均衡投資，各產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展，齊頭并進(jìn)，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展。

均衡發(fā)展理論的缺陷之一在于忽略了一個(gè)基本的事實(shí)，即對(duì)于一般區(qū)域特別是不發(fā)達(dá)區(qū)域來(lái)說(shuō)，不可能具備推動(dòng)所有產(chǎn)業(yè)和區(qū)域均衡發(fā)展的資本和其他資源，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期很難做到均衡發(fā)展。缺陷之二，忽略了規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步因素，似乎完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的供求關(guān)系就能決定勞動(dòng)和資本的流動(dòng)，就能決定工資報(bào)酬率和資本收益率的高低。但事實(shí)上，市場(chǎng)力量的作用通常趨向增加而不是減少區(qū)域差異。發(fā)達(dá)區(qū)域由于具有更好的基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)和更大的市場(chǎng)，必然對(duì)資本和勞動(dòng)具有更強(qiáng)的吸引力，從而產(chǎn)生極化效應(yīng)，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，雖然也有發(fā)達(dá)區(qū)域向周?chē)鷧^(qū)域的擴(kuò)展效應(yīng)，但在完全市場(chǎng)中，極化效應(yīng)往往超過(guò)擴(kuò)展效應(yīng)，使區(qū)際差異加大。另外，技術(shù)條件不同也會(huì)使資本收益率大不相同，此時(shí)的資本要素流動(dòng)會(huì)造成不發(fā)達(dá)區(qū)域資本要素更加稀缺，經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加困難。

區(qū)域均衡發(fā)展理論顯然是從理性觀念出發(fā)，采用靜態(tài)分析方法，把問(wèn)題過(guò)分簡(jiǎn)單化了，與發(fā)展中國(guó)家的客觀現(xiàn)實(shí)距離太大，無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，無(wú)法為區(qū)域發(fā)展問(wèn)題找到出路。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，非均衡發(fā)展理論對(duì)發(fā)展中國(guó)家更有合理性和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

二、主要的區(qū)域非均衡發(fā)展理論簡(jiǎn)介與評(píng)述

按發(fā)展階段的適用性，非均衡發(fā)展理論大體可分為兩類(lèi)：一類(lèi)是無(wú)時(shí)間變量的，主要包括循環(huán)累積因果論、不平衡增長(zhǎng)論與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)論、增長(zhǎng)極理論，中心—論、梯度推移理論等；另一類(lèi)是有時(shí)間變量的，主要以倒“U”型理論為代表。

1．岡納·纓爾達(dá)爾的循環(huán)累積因果論。該理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程在空間上并不是同時(shí)產(chǎn)生和均勻擴(kuò)散的，而是從一些條件較好的地區(qū)開(kāi)始，一旦這些區(qū)域由于初始優(yōu)勢(shì)而比其他區(qū)域超前發(fā)展，則由于既得優(yōu)勢(shì)，這些區(qū)域就通過(guò)累積因果過(guò)程，不斷積累有利因素繼續(xù)超前發(fā)展，從而進(jìn)一步強(qiáng)化和加劇區(qū)域間的不平衡，導(dǎo)致增長(zhǎng)區(qū)域和滯后區(qū)域之間發(fā)生空間相互作用，由此產(chǎn)生兩種相反的效應(yīng)：一是回流效應(yīng)，表現(xiàn)為各生產(chǎn)要素從不發(fā)達(dá)區(qū)域向發(fā)達(dá)區(qū)域流動(dòng)，使區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異不斷擴(kuò)大；二是擴(kuò)散效應(yīng)，表現(xiàn)為各生產(chǎn)要素從發(fā)達(dá)區(qū)域向不發(fā)達(dá)區(qū)域流動(dòng)，使區(qū)域發(fā)展差異得到縮小。在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，回流效應(yīng)遠(yuǎn)大于擴(kuò)散效應(yīng)，即發(fā)達(dá)區(qū)域更發(fā)達(dá)，落后區(qū)域更落后。基于此，繆爾達(dá)爾提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策主張。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，政府應(yīng)當(dāng)優(yōu)先發(fā)展條件較好的地區(qū)，以尋求較好的投資效率和較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，通過(guò)擴(kuò)散效應(yīng)帶動(dòng)其他地區(qū)的發(fā)展，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)，也要防止累積循環(huán)因果造成貧富差距的無(wú)限擴(kuò)大，政府必須制定一系列特殊政策來(lái)刺激落后地區(qū)的發(fā)展，以縮小經(jīng)濟(jì)差異。

2．艾爾伯特·赫希曼的不平衡增長(zhǎng)論。該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步并不同時(shí)出現(xiàn)在每一處，經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的巨大推動(dòng)力將使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)圍繞最初的出發(fā)點(diǎn)集中，增長(zhǎng)極的出現(xiàn)必然意味著增長(zhǎng)在區(qū)域間的不平等是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可避免的伴生物，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提條件。他提出了與回流效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)相對(duì)應(yīng)的“極化效應(yīng)”和“涓滴效應(yīng)”。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，極化效應(yīng)占主導(dǎo)地位，因此區(qū)域差異會(huì)逐漸擴(kuò)大；但從長(zhǎng)期看，涓滴效應(yīng)將縮小區(qū)域差異。

3．佩魯?shù)脑鲩L(zhǎng)極理論。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩魯首次提出的增長(zhǎng)極概念的出發(fā)點(diǎn)是抽象的經(jīng)濟(jì)空間，是以部門(mén)分工所決定的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系為主要內(nèi)容，所關(guān)心的是各種經(jīng)濟(jì)單元之間的聯(lián)系。他認(rèn)為增長(zhǎng)并非同時(shí)出現(xiàn)在各部門(mén)，而是以不同的強(qiáng)度首先出現(xiàn)在一些增長(zhǎng)部門(mén)，然后通過(guò)不同渠道向外擴(kuò)散，并對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的終極影響。顯然，他主要強(qiáng)調(diào)規(guī)模大、創(chuàng)新能力高、增長(zhǎng)快速、居支配地位的且能促進(jìn)其他部門(mén)發(fā)展的推進(jìn)型單元即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，著重強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)推動(dòng)效應(yīng)。布代維爾從理論上將增長(zhǎng)極概念的經(jīng)濟(jì)空間推廣到地理空間，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)空間不僅包含了經(jīng)濟(jì)變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，也包括了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的區(qū)位關(guān)系或地域結(jié)構(gòu)關(guān)系。因此，增長(zhǎng)極概念有兩種含義：一是在經(jīng)濟(jì)意義上特指推進(jìn)型主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門(mén)；二是地理意義上特指區(qū)位條件優(yōu)越的地區(qū)。應(yīng)指出的是，點(diǎn)—軸開(kāi)發(fā)理論可看作是增長(zhǎng)極和生長(zhǎng)軸理論的延伸，它不僅強(qiáng)調(diào)“點(diǎn)”（城市或優(yōu)區(qū)位地區(qū)）的開(kāi)發(fā)，而且強(qiáng)調(diào)“軸”（點(diǎn)與點(diǎn)之間的交通干線）的開(kāi)發(fā)，以點(diǎn)帶軸，點(diǎn)軸貫通，形成點(diǎn)軸系統(tǒng)。

4．弗里德曼的中心—論。在考慮區(qū)際不平衡較長(zhǎng)期的演變趨勢(shì)基礎(chǔ)上，將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)空間結(jié)構(gòu)劃分為中心和兩部分，二者共同構(gòu)成一個(gè)完整的二元空間結(jié)構(gòu)。中心區(qū)發(fā)展條件較優(yōu)越，經(jīng)濟(jì)效益較高，處于支配地位，而區(qū)發(fā)展條件較差，經(jīng)濟(jì)效益較低，處于被支配地位。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然伴隨著各生產(chǎn)要素從區(qū)向中心區(qū)的凈轉(zhuǎn)移。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初始階段，二元結(jié)構(gòu)十分明顯，最初表現(xiàn)為一種單核結(jié)構(gòu)，隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)入起飛階段，單核結(jié)構(gòu)逐漸為多核結(jié)構(gòu)替代，當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)階段，隨著政府政策干預(yù)，中心和界限會(huì)逐漸消失，經(jīng)濟(jì)在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)一體化，各區(qū)域優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮，經(jīng)濟(jì)獲得全面發(fā)展。該理論對(duì)制定區(qū)域發(fā)展政策具有指導(dǎo)意義，但其關(guān)于二元區(qū)域結(jié)構(gòu)隨經(jīng)濟(jì)進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)階段而消失的觀點(diǎn)是值得商榷的。

5．區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度推移理論?；A(chǔ)是美國(guó)的跨國(guó)企業(yè)問(wèn)題專(zhuān)家弗農(nóng)等的工業(yè)生產(chǎn)生命循環(huán)階段論。認(rèn)為工業(yè)各部門(mén)甚至各種工業(yè)產(chǎn)品都處在不同的生命循環(huán)階段上，在發(fā)展中必須經(jīng)歷創(chuàng)新、發(fā)展、成熟、衰老四個(gè)階段，并且在不同階段，將由興旺部門(mén)轉(zhuǎn)為停滯部門(mén)，最后成為衰退部門(mén)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)者把生命循環(huán)論引用到區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中，創(chuàng)造了區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度轉(zhuǎn)移理論。根據(jù)該理論，每個(gè)國(guó)家或地區(qū)都處在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展梯度上，世界上每出現(xiàn)一種新行業(yè)、新產(chǎn)品、新技術(shù)都會(huì)隨時(shí)間推稅由高梯度區(qū)向低梯度區(qū)傳遞，威爾伯等人形象地稱(chēng)之為“工業(yè)區(qū)位向下滲透”現(xiàn)象。

無(wú)時(shí)間變量的區(qū)域非均衡學(xué)派雖然正確指出了不同區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的差異，但不能因此而斷定區(qū)際差異必然會(huì)不可逆轉(zhuǎn)地不斷擴(kuò)大。因?yàn)楦鞣N非均衡增長(zhǎng)模型片面地強(qiáng)調(diào)了累積性?xún)?yōu)勢(shì)的作用，忽視了空間距離、社會(huì)行為和社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的意義?？姞栠_(dá)爾和赫希曼的理論動(dòng)搖了市場(chǎng)機(jī)制能自動(dòng)縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的傳統(tǒng)觀念，并引起一場(chǎng)關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨同或趨異的大論戰(zhàn)。但是在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆遜的倒“U”型理論提出之前，論戰(zhàn)缺乏實(shí)證基礎(chǔ)。他的研究使討論向?qū)嵶C化方向邁出了有力的一步，倒“U”型理論也成為有時(shí)間變量的非均衡發(fā)展理論的代表。

6．威廉姆遜的倒“U”型理論。威廉姆遜把庫(kù)茲涅茨的收入分配倒“U”型假說(shuō)應(yīng)用到分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的倒“U”型理論。他通過(guò)實(shí)證分析指出，無(wú)論是截面分析還是時(shí)間序列分析，結(jié)果都表明，發(fā)展階段與區(qū)域差異之間存在著倒“U”型關(guān)系（如圖1所示）。這一理論將時(shí)序問(wèn)題引入了區(qū)域空間結(jié)構(gòu)變動(dòng)分析。由此可見(jiàn)，倒“U”型理論的特征在于均衡與增長(zhǎng)之間的替代關(guān)系依時(shí)間的推移而呈非線性變化。

篇7

一、經(jīng)濟(jì)周期理論

從20世紀(jì)90年代初開(kāi)始，美國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)連續(xù)9年保持2－4％甚至更高的年增長(zhǎng)率，成為美國(guó)歷史上最長(zhǎng)的一次，超過(guò)二戰(zhàn)以后20世紀(jì)60年代106個(gè)月的繁榮，這與經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)測(cè)的經(jīng)濟(jì)周期現(xiàn)象已大相徑庭。這樣，經(jīng)濟(jì)周期理論，尤其是短周期理論是否還成立，或者說(shuō)是否還適用？

我們認(rèn)為，近代以來(lái)西方國(guó)家多次出現(xiàn)過(guò)的經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)是客觀的歷史事實(shí)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家從各個(gè)角度對(duì)此作出解釋和描述，形成了種種經(jīng)濟(jì)周期理論。這些理論，有的從內(nèi)在因素，有的從外在因素去尋找經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的原因。其中，從投資波動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新角度說(shuō)明波動(dòng)的理論特別引人注目，而投資波動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新又有著內(nèi)在聯(lián)系。創(chuàng)新，尤其是技術(shù)創(chuàng)新，往往會(huì)帶來(lái)新的投資契機(jī)和需求，進(jìn)而逐步形成新一輪經(jīng)濟(jì)高漲和繁榮，一旦創(chuàng)新熱潮過(guò)去，投資會(huì)減少，經(jīng)濟(jì)會(huì)衰退。如果用這種理論思考美國(guó)20世紀(jì)90年代以來(lái)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)盛不衰就不難理解了。原來(lái)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)這么多年高增長(zhǎng)，是科技進(jìn)步在生產(chǎn)增長(zhǎng)中作用日趨增強(qiáng)的結(jié)果。從1994年到1998年，高科技部門(mén)占美國(guó)GDP比重已達(dá)到27％，預(yù)測(cè)21世紀(jì)初將達(dá)到50％。正如美國(guó)國(guó)家科技委員會(huì)在1996年7月的一份報(bào)告中所指出的，技術(shù)進(jìn)步是決定經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素。至于要問(wèn)，為什么今天美國(guó)的高科技能如此迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，那么，應(yīng)當(dāng)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)投資的制度創(chuàng)新功不可沒(méi)?？梢赃@樣認(rèn)為，新經(jīng)濟(jì)與其說(shuō)是高技術(shù)催生的神話，不如說(shuō)是硅谷技術(shù)與華爾街資本市場(chǎng)聯(lián)手導(dǎo)演的結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)投資通過(guò)一定機(jī)構(gòu)和方式向各類(lèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人籌集風(fēng)險(xiǎn)資本，然后將它投入到不確定性的中小型高新技術(shù)企業(yè)或項(xiàng)目，并以一定方式參與所投風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或項(xiàng)目的管理，期望通過(guò)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的高成長(zhǎng)率并最終出售股權(quán)獲得高額中長(zhǎng)期收益。盡管所投企業(yè)或項(xiàng)目大多失敗，但10項(xiàng)中只要有1項(xiàng)成功，除了能彌補(bǔ)失敗的損失，還能給創(chuàng)業(yè)投資者帶來(lái)巨額回報(bào)。在美國(guó)，1996年創(chuàng)業(yè)投資回報(bào)率為19．7％，近5年來(lái)的平均回報(bào)率為18．4％。風(fēng)險(xiǎn)投資主要投向高科技中小企業(yè)，包括生物工程、電子工程、醫(yī)療技術(shù)、現(xiàn)代通訊、計(jì)算機(jī)等。正是這種風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，不斷推動(dòng)美國(guó)生產(chǎn)率提高，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。生產(chǎn)率這樣不斷提高，使美國(guó)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整在快速增長(zhǎng)中完成，改變了周期性波動(dòng)的局面，但并沒(méi)有表明傳統(tǒng)周期理論對(duì)這種現(xiàn)象就毫無(wú)解釋力。一旦風(fēng)險(xiǎn)投資遇到重大障礙，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)也許仍不可免。

二、菲利普斯曲線

有人提出，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致工資提高，工資提高會(huì)引起物價(jià)上漲，從而引起通貨膨脹率上升。著名的菲利普斯曲線顯示了失業(yè)率和通貨膨脹率之間存在反相關(guān)關(guān)系。而事實(shí)上，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率從1996年至今已連續(xù)四年保持4％左右，失業(yè)率從1992年的7．5％降至目前的4．1％，而同期的通貨膨脹率則在3％以下。“新經(jīng)濟(jì)”使高增長(zhǎng)率、低失業(yè)率、低通脹率三者之間的兼容度前所未有地增大，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的菲利普斯曲線又一次失靈了。還有人提出，“新經(jīng)濟(jì)”的主要特征是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，低失業(yè)率與低通脹率并存，表明了傳統(tǒng)理論中的菲利普斯曲線已經(jīng)消失。

我們認(rèn)為，不能簡(jiǎn)單地下如此結(jié)論。眾所周知，菲利普斯曲線所表明的失業(yè)與通脹之間負(fù)相關(guān)的關(guān)系是以下面兩條件存在為前提的：第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起失業(yè)率下降，而失業(yè)率下降導(dǎo)致貨幣工資率上升，即貨幣工資率上升是勞動(dòng)市場(chǎng)超額需求的函數(shù)，而失業(yè)率是勞動(dòng)市場(chǎng)超額需求的一個(gè)負(fù)函數(shù)；第二，工資是產(chǎn)品成本的主要構(gòu)成部分，從而是價(jià)格的主要構(gòu)成部分，因此只有當(dāng)貨幣工資上漲超過(guò)勞動(dòng)生產(chǎn)率上升時(shí)，貨幣工資上升才會(huì)引起物價(jià)上漲，否則，貨幣工資變動(dòng)并不會(huì)立即引起物價(jià)變動(dòng)。這是傳統(tǒng)的菲利普斯曲線明明白白告訴我們的道理。然而，在美國(guó)新經(jīng)濟(jì)中，正是這兩條件都不存在，因此，失業(yè)率和通脹率的關(guān)系當(dāng)然就不存在。

讓我們先考察這些年來(lái)美國(guó)經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)有沒(méi)有引起貨幣工資上升的情況。確實(shí)，美國(guó)從20世紀(jì)80年代初起15年內(nèi)由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，財(cái)富增加了30％，失業(yè)率下降到4．7％，但據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)政策研究所1999年公布的一份報(bào)告顯示，在過(guò)去數(shù)年中工資出現(xiàn)低增長(zhǎng)甚至負(fù)增長(zhǎng)。為什么會(huì)這樣？這與新經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)這一點(diǎn)分不開(kāi)。在工業(yè)化時(shí)代，勞動(dòng)與資本是最基本的生產(chǎn)要素，而在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)這一要素取代了勞動(dòng)要素與資本要素作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，這一點(diǎn)給企業(yè)的收入分配帶來(lái)了兩方面的影響：第一，知識(shí)具有外溢性，掌握了知識(shí)的人容易把知識(shí)從本單位拿到別的單位運(yùn)用。為了穩(wěn)住那些掌握了知識(shí)和專(zhuān)門(mén)技術(shù)的員工，防止把技術(shù)和知識(shí)外傳，除了給工資報(bào)酬，還要給以股權(quán)激勵(lì)，使員工感到自己是企業(yè)的主人，把自己的命運(yùn)和企業(yè)的命運(yùn)捆綁在一起，從而改變了工業(yè)時(shí)代勞資關(guān)系對(duì)立的局面，即工人要求提高工資，企業(yè)為了追求最大利潤(rùn)不希望提高工資這種局面。在知識(shí)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的企業(yè)制度中，工人并不一定要求提高工資，甚至不反對(duì)降低工資。因?yàn)?，降低工資可降低產(chǎn)品成本，增強(qiáng)本企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)企業(yè)有利，自己從股權(quán)中分得紅利收入會(huì)增加。于是，新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的工資增加并不快甚至不增加；第二，新經(jīng)濟(jì)以知識(shí)為基礎(chǔ)，因而企業(yè)家和高級(jí)技術(shù)人員在企業(yè)中的地位與作用與傳統(tǒng)的工業(yè)時(shí)代相比是進(jìn)一步提高了。在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一個(gè)企業(yè)能否成功，很大程度上取決于企業(yè)高級(jí)技術(shù)人員和管理人員的作用，而股票期權(quán)成了對(duì)他們最重要的激勵(lì)手段。因此，新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于能干的企業(yè)家是最重要最稀缺的資源，他們的收入與普通員工收入差距越來(lái)越大。高收入者的主要收入來(lái)自股票期權(quán)，但這不構(gòu)成工資成本，因此，在美國(guó)新經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)、低失業(yè)率，并沒(méi)有帶來(lái)工資和物價(jià)的高增長(zhǎng)。

再考察生產(chǎn)率變動(dòng)和產(chǎn)品成本變動(dòng)的情況。這些年來(lái)，在美國(guó)，隨著信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展，企業(yè)紛紛用計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備更新改造，使生產(chǎn)率大大提高。近10年來(lái)，美國(guó)生產(chǎn)率每年增長(zhǎng)平均為2．2％。美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高如此之快，別說(shuō)這些年來(lái)工人貨幣工資沒(méi)有多少提高，即使有顯著增加，也不會(huì)引起工資成本推進(jìn)的通貨膨脹。這是因?yàn)椋ㄘ浥蛎浡什⒎桥c貨幣工資上漲同步，二者差額即生產(chǎn)率增長(zhǎng)。如果生產(chǎn)率增長(zhǎng)3％，貨幣工資也上升3％，則成本從而產(chǎn)品價(jià)格并不會(huì)變化。

這樣，在新經(jīng)濟(jì)中，一方面低失業(yè)并沒(méi)有使貨幣工資有顯著上升；另一方面，生產(chǎn)率卻有所上升。這樣，高增長(zhǎng)、低失業(yè)、低通脹就是顯然的了。因此，不是傳統(tǒng)理論中的菲利普斯曲線不成立了，而是這條曲線賴(lài)以存在的條件不具備了。如果這些條件仍具備，這條曲線所表明的失業(yè)與通脹間負(fù)相關(guān)關(guān)系仍會(huì)存在，尤其對(duì)于象我們這樣的發(fā)展中國(guó)家，如果貨幣工資上升幅度大大超過(guò)勞動(dòng)生產(chǎn)率的上升，則這條曲線所表明的失業(yè)與通脹間交替關(guān)系一定會(huì)明顯地表現(xiàn)出來(lái)。即使象美國(guó)這樣的國(guó)家，如果工資增長(zhǎng)速度比勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度更快，一定會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹。目前，美國(guó)的失業(yè)率在4％左右，當(dāng)勞動(dòng)力十分緊張時(shí)，工人們就可能要求提高工資。近年來(lái)，美聯(lián)儲(chǔ)一次又一次提高利率，主要就是想抑制增長(zhǎng)勢(shì)頭，防止通脹抬頭。

三、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)

篇8

規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的異端學(xué)派，他們批評(píng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)道德的“遺忘”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能擺脫道德的“糾纏”，不可能離開(kāi)倫理道德原則和回避價(jià)值判斷。如新劍橋?qū)W派的主要代表人物，英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊·羅賓遜夫人和當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的岡·繆爾達(dá)爾等，認(rèn)為實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)之間并不存在一條不可逾越的鴻溝，經(jīng)濟(jì)學(xué)決不可能是一門(mén)“純粹”的科學(xué)。

那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)之間可以溝通的橋梁又是什么？或者說(shuō)兩者之間的交匯點(diǎn)在哪里？這也正是我們探討經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)的切入點(diǎn)。

1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿馬蒂亞·森在《倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中對(duì)這一問(wèn)題作了有益的探索。喬治·恩德利教授在《面向行為的經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)》一書(shū)中指出：“他（指阿馬蒂亞·森，作者注）在倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩方面的學(xué)術(shù)成就都是杰出的。而且，他非常精細(xì)地探索了兩者之間的交匯處，建立了一些橋梁，這些橋梁使得不同的觀點(diǎn)彼此之間更有意義?！奔s翰·勒蒂奇在《倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)的前言中這樣講：“對(duì)于那些關(guān)心當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與道德哲學(xué)之間的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哲學(xué)和政治學(xué)家們來(lái)說(shuō)，這本書(shū)可謂是一個(gè)思想‘寶庫(kù)’。”“在全新的意義上，他闡述了一般均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠?qū)Φ赖抡軐W(xué)分析所做出的貢獻(xiàn)，道德哲學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠?qū)χ髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)所做出的貢獻(xiàn)?！?/p>

1.阿馬蒂亞·森首先論證了經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)這一嚴(yán)重分離，以及這一分離如何鑄就了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大缺陷。阿馬蒂亞·森認(rèn)為，隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)之間隔閡的不斷加深，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)出現(xiàn)了嚴(yán)重的貧困化現(xiàn)象。揭示這一隔閡的本質(zhì)，就顯得特別重要。他認(rèn)為必須澄清兩點(diǎn)：一是正確認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)“工程學(xué)”方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用問(wèn)題?！肮こ虒W(xué)”的探索主要專(zhuān)注于邏輯的問(wèn)題：在一些非常簡(jiǎn)單的行為假定中，為了最大效率地達(dá)到從別處給定的目標(biāo)，一個(gè)人應(yīng)當(dāng)選擇什么手段。正是由于“工程學(xué)”方法的廣泛應(yīng)用，使經(jīng)濟(jì)學(xué)可以對(duì)很多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供較好的理解和解釋?zhuān)驗(yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)中確實(shí)存在大量需要關(guān)注的邏輯問(wèn)題，即使在狹隘解釋的非倫理人類(lèi)動(dòng)機(jī)觀和行為觀的有限形式中，這些邏輯問(wèn)題也可以在一定程度上得到有效的解釋。如一般均衡理論所研究的是市場(chǎng)關(guān)系中的生產(chǎn)和交易活動(dòng)，雖然這些理論非常抽象、簡(jiǎn)單，而且對(duì)人類(lèi)行為的看法也非常狹隘，但是，它們畢竟使我們對(duì)社會(huì)相互依賴(lài)性本質(zhì)的理解更加容易了，這一點(diǎn)是毫無(wú)疑義的。同時(shí)，他還認(rèn)為，即使那些回避了倫理考慮的、極為狹隘的行為動(dòng)機(jī)描述，也有助于我們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中許多重要的、社會(huì)關(guān)系本質(zhì)問(wèn)題的理解。也就是說(shuō)，他并不認(rèn)為，“沒(méi)有倫理考慮的方法就必定使經(jīng)濟(jì)學(xué)失效”。但是，他所強(qiáng)調(diào)的是，“經(jīng)濟(jì)學(xué)，正如它已經(jīng)表現(xiàn)出的那樣，可以通過(guò)更多、更明確地關(guān)注影響人類(lèi)行為的倫理學(xué)思考而變得更有說(shuō)服力，我的目的并不是要列舉經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)取得的成就和正在進(jìn)行的研究，而是要提出更高的要求”。

需要澄清的第二點(diǎn)是，由經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)之間不斷加深的隔閡所造成的損失具有兩面性。因忽視“倫理相關(guān)的動(dòng)機(jī)觀”和“倫理相關(guān)的社會(huì)成就觀”而給經(jīng)濟(jì)學(xué)所帶來(lái)的損失；經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“工程學(xué)”方法，也是可以用于現(xiàn)代倫理研究的，因此，兩個(gè)學(xué)科的分離，對(duì)于倫理學(xué)來(lái)說(shuō)也是一件非常不幸的事情。

2.經(jīng)濟(jì)行為和動(dòng)機(jī)。阿馬蒂亞·森指出，“理”假設(shè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中具有十分重要的作用。但他認(rèn)為，即使標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于理的描述被認(rèn)為是正確的，從而被人們普遍接受，也不一定意味著人們一定會(huì)實(shí)際地按照其行為。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)世界是豐富多彩的，人的行為動(dòng)機(jī)也是多樣的。他說(shuō)，一種理性觀會(huì)承認(rèn)其他行為模式，在這種情況下，即使最終目標(biāo)和約束條件被充分認(rèn)定，理假設(shè)自身也不足以把握某些‘必需的’的實(shí)際行為；必須把理等同于實(shí)際行為（無(wú)論理如何定義）的問(wèn)題與理的內(nèi)容問(wèn)題加以區(qū)別，這兩個(gè)問(wèn)題雖有聯(lián)系，但它們之間的差別還是相當(dāng)大的。這兩個(gè)特征在標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，實(shí)際上是作為一種補(bǔ)充的方式被使用的。通過(guò)一個(gè)共生的過(guò)程，這二者都被用于描述人類(lèi)實(shí)際行為的特性：(1)把理等同于實(shí)際行為；(2)以一種相當(dāng)狹隘的方式限定理的性質(zhì)。

一般來(lái)說(shuō)，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中，定義理的方法主要有兩種：第一個(gè)方法是把理性視為選擇的內(nèi)部一致性，第二個(gè)方法是把理性等同于自利最大化。這里的一致性指的是選擇和目的的一致。在他看來(lái)，理必須要求一定的一致性，但是，一致性自身并不是理的充分條件。因?yàn)檫x擇是否具有一致性，不僅取決于我們對(duì)這些選擇的解釋?zhuān)疫€取決于這些選擇的某些外部條件，如我們的偏好、目的、價(jià)值觀和動(dòng)機(jī)。

定義理性的第二種方法是自利最大化。理性的自利解釋有著非常悠久的歷史，在好幾個(gè)世紀(jì)中，它一直是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心特征。自利理性觀意味著對(duì)“倫理相關(guān)”動(dòng)機(jī)觀的斷然拒絕。阿馬蒂亞·森對(duì)此作了有說(shuō)服力的批評(píng)。他說(shuō)：“把所有人都自私看成是現(xiàn)實(shí)的可能是一個(gè)錯(cuò)誤；但把所有人都自私看成是理性的要求則非常愚蠢?！比毡臼袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)效率方面所取得的成功，曾經(jīng)被當(dāng)作是自利理論的證據(jù)，但是一個(gè)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成功根本不可能告訴我們，在這樣的經(jīng)濟(jì)中，潛伏在經(jīng)濟(jì)行為主體背后的行為動(dòng)機(jī)到底是什么。事實(shí)上，有大量的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，責(zé)任感、忠誠(chéng)和友善這些偏離自利行為的倫理考慮在其工業(yè)成功中發(fā)揮了十分重要的作用。他想著重提出的是，說(shuō)自利行為在大量的日常決策中不起主要作用肯定是荒誕的。事實(shí)上，如果不是自利在我們的選擇中起了決定性的作用，正常的經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)就會(huì)停止。真正的問(wèn)題應(yīng)該在于，是否存在著動(dòng)機(jī)的多元性，或者說(shuō)，自利是否能成為人類(lèi)行為的惟一動(dòng)機(jī)。這里，他觸及到了一個(gè)人們似乎都知道但尚未徹底澄清的大問(wèn)題，即對(duì)亞當(dāng)·斯密提出的追求個(gè)人利益的“經(jīng)濟(jì)人”的重新討論。

長(zhǎng)期以來(lái)，亞當(dāng)·斯密被不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家尊崇為自利的“宗師”，但這與他實(shí)際提倡的正好相反。在討論自利行為問(wèn)題時(shí)，區(qū)分以下兩個(gè)不同性質(zhì)的問(wèn)題是非常重要的：第一，人們的實(shí)際行為是否惟一地按照自利的方式行事；第二，如果人們惟一地按照自利的方式行事，他們能否取得某種特定意義上的成功，比如這樣一種或者那樣一種的效率。這兩個(gè)問(wèn)題都與亞當(dāng)·斯密有關(guān)。因此，人們常常引用亞當(dāng)·斯密關(guān)于自利行為的普遍性和有效性的觀點(diǎn)。事實(shí)上，并沒(méi)有證據(jù)表明他相信這兩個(gè)命題中的任何一個(gè)。首先，同情心和自律在亞當(dāng)·斯密的善行概念中起著重要的作用。如他所說(shuō)，“根據(jù)斯多葛學(xué)派的理論，人們不應(yīng)該把自己看作某一離群索居的、孤立的個(gè)人，而應(yīng)該把自己看成是世界的一個(gè)公民，是自然界巨大的國(guó)民總體中的一員”，而且，“為了這個(gè)大團(tuán)體的利益，人們應(yīng)當(dāng)隨時(shí)心甘情愿地犧牲自己的微小利益”?！叭说?、公正、慷慨大方和熱心公益是最有益于他人的品質(zhì)”。但在擁護(hù)亞當(dāng)·斯密關(guān)于自利以及自利成效的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的著作中，亞當(dāng)·斯密的“同情心”不見(jiàn)了。斯密看到的，也是任何一個(gè)人都能看到的，大多數(shù)人的行為確是受自利引導(dǎo)的，其中一些行為也的確產(chǎn)生了良好的效果。而且，在論述市場(chǎng)中，正常的交易活動(dòng)為什么會(huì)發(fā)生？如何被完成及為什么會(huì)有分工等，斯密強(qiáng)調(diào)了互惠貿(mào)易的普遍性，但這些并不表明，對(duì)于一個(gè)美好的社會(huì)來(lái)說(shuō)，對(duì)于挽救經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，他并沒(méi)有滿(mǎn)足于建立在某種單一的動(dòng)機(jī)之上。他曾指責(zé)伊壁鳩魯試圖把美德視為精明，并斥責(zé)某些“哲學(xué)家們”試圖把所有事情都簡(jiǎn)化為某種單一的美德。通過(guò)上述分析，阿馬蒂亞·森認(rèn)為，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中，人們對(duì)亞當(dāng)·斯密關(guān)于人類(lèi)行為動(dòng)機(jī)與市場(chǎng)復(fù)雜性的曲解，以及對(duì)他關(guān)于道德情操與行為倫理分析的忽視，恰好與在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中所出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)之間的分離相吻合?！皩?shí)際上，道德哲學(xué)家和先驅(qū)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們并沒(méi)有提倡一種精神分裂式的生活，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家把亞當(dāng)·斯密關(guān)于人類(lèi)行為的看法狹隘化了，從而鑄就了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)理論上的一個(gè)主要缺陷，經(jīng)濟(jì)學(xué)的貧困化主要是由于經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)的分離而造成的。”

3.經(jīng)濟(jì)判斷和道德哲學(xué)。阿馬蒂亞·森在依據(jù)人們對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)學(xué)不同關(guān)注程度上的分析，指出經(jīng)濟(jì)判斷與道德哲學(xué)相通的方面和不同的方面。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，本來(lái)并不存在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的嚴(yán)格界限，后來(lái)，隨著對(duì)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中所使用的倫理學(xué)的懷疑不斷增加，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)變得越來(lái)越不明朗了。現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)定理是建立在一個(gè)結(jié)合體中，它包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是追求自利的行為假設(shè)；二是一些以效用為基礎(chǔ)的社會(huì)成就判斷準(zhǔn)則。傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)準(zhǔn)則曾經(jīng)是簡(jiǎn)單效用主義者的準(zhǔn)則，即判斷成功與否的依據(jù)是效用總和，除此之外，其他任何東西都不具有內(nèi)在價(jià)值。由于離開(kāi)了倫理分析，這些理論顯得非常膚淺和狹隘。在19世紀(jì)30年代，以羅賓斯為代表的一些學(xué)者激烈批評(píng)個(gè)人之間的效用比較，認(rèn)為這是“規(guī)范的”或“倫理的”考慮，是沒(méi)有意義的，從此，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)走上了更為狹窄的道路。隨著反倫理主義的發(fā)展，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)拒絕了個(gè)人之間的效用比較，剩下的準(zhǔn)則，只有帕累托最優(yōu)了。

篇9

1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認(rèn)為，沒(méi)有抽象的生產(chǎn)，也沒(méi)有離開(kāi)制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運(yùn)行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個(gè)持續(xù)一定時(shí)間跨度的相對(duì)穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個(gè)相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”，這對(duì)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展關(guān)系是一個(gè)極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認(rèn)為：社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長(zhǎng)要素作為自變量，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（通常用國(guó)民生產(chǎn)總值、國(guó)民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。這些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型實(shí)質(zhì)上只是說(shuō)明了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長(zhǎng)要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結(jié)構(gòu)派

他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展既是一國(guó)經(jīng)濟(jì)量（總量與均量）和能力的增長(zhǎng)與擴(kuò)張過(guò)程，也是一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過(guò)程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的“貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”；錢(qián)納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長(zhǎng)”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個(gè)階段，即傳統(tǒng)社會(huì)階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架越來(lái)越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素劃分成為兩大類(lèi)：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個(gè)方面，（有人歸納為7個(gè)）即：使用的勞動(dòng)者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時(shí)；使用勞動(dòng)者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識(shí)的狀態(tài)；分配到無(wú)效使用中的勞動(dòng)的比重；市場(chǎng)規(guī)模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長(zhǎng)率不同：戰(zhàn)后幾個(gè)西方的經(jīng)驗(yàn)》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱(chēng)為丹尼森模型。在這個(gè)模型中，引發(fā)了兩個(gè)問(wèn)題：

第一個(gè)問(wèn)題：各個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率可以通過(guò)模型進(jìn)行計(jì)算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力？

第二個(gè)問(wèn)題：將應(yīng)該計(jì)算的因素計(jì)算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應(yīng)該歸入到哪個(gè)因素？

而庫(kù)茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會(huì)引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的速度。

（5）新增長(zhǎng)理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式”；盧卡斯的“專(zhuān)業(yè)化人力資本積累增長(zhǎng)模式”；鮑依德的“動(dòng)態(tài)聯(lián)合體資本增長(zhǎng)模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識(shí)和人力資本因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，更值得注意的是，新增長(zhǎng)理論確認(rèn)了制度與政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；支持研究與開(kāi)發(fā)工作；實(shí)行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國(guó)際貿(mào)易政策；避免政府在市場(chǎng)上的大的扭曲等。

（6）勞動(dòng)分工演進(jìn)派

楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足，即，將社會(huì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他們認(rèn)為，當(dāng)人們經(jīng)驗(yàn)不多時(shí)，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費(fèi)用，人們只有選擇自給自足。通過(guò)實(shí)踐學(xué)習(xí)，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費(fèi)用，因而，人們開(kāi)始選擇高一級(jí)的分工與專(zhuān)業(yè)化水平。而這種通過(guò)專(zhuān)業(yè)化學(xué)習(xí)會(huì)加速學(xué)習(xí)速度，從而可以支付更高的交易費(fèi)用。這個(gè)正反饋（良性循環(huán)）將使勞動(dòng)分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因?yàn)閷?zhuān)業(yè)化造成了某種信息不對(duì)稱(chēng)，賣(mài)者對(duì)于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買(mǎi)者卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點(diǎn)啟示：

啟示一：促進(jìn)分工與交易以及知識(shí)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國(guó)的制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費(fèi)用、提高交易效率方向發(fā)展。

（7）“反增長(zhǎng)”或“零增長(zhǎng)”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類(lèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展付出的代價(jià)太大，因此主張反增長(zhǎng)或增長(zhǎng)價(jià)值懷疑論；米多斯將人口增長(zhǎng)、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個(gè)“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來(lái)臨，就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素實(shí)現(xiàn)“零增長(zhǎng)”，因此，該理論被稱(chēng)為“增長(zhǎng)極限論”或“零增長(zhǎng)論”。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點(diǎn)

1.諾斯的觀點(diǎn)

（1）制度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展理論的核心論點(diǎn)簡(jiǎn)明扼要，即，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，而在制度因素中，財(cái)產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場(chǎng)的運(yùn)作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運(yùn)行過(guò)程。人們?cè)谑袌?chǎng)交易的過(guò)程被過(guò)濾為單純的價(jià)格機(jī)制的操作，就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費(fèi)用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“制度”和“組織”被看成無(wú)足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無(wú)法解釋1600年到1850年海洋運(yùn)輸業(yè)在技術(shù)上并無(wú)多大進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過(guò)一系列的規(guī)則來(lái)界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng)，使交易活動(dòng)中的潛在收益成為現(xiàn)實(shí)。

諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來(lái)確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會(huì)、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競(jìng)爭(zhēng)方式的規(guī)則，而制度本身是“一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個(gè)人的行為。”也就是說(shuō)，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來(lái)的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的激勵(lì)系統(tǒng)，而且決定了社會(huì)福利與收入分配的基礎(chǔ)，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體及其知識(shí)技術(shù)出路的增長(zhǎng)率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識(shí)進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，其實(shí)就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過(guò)程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧?rùn)在現(xiàn)有的制度安排下無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)簡(jiǎn)單發(fā)生。進(jìn)而，諾斯對(duì)制度的供給與需求進(jìn)行了分析，當(dāng)制度的供給與需求相一致時(shí)，達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實(shí)現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制（制度）下個(gè)人收益率與社會(huì)收益率相等或接近。

（2）國(guó)家在制度變遷中的作用

國(guó)家并非“中立”的，國(guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有賴(lài)于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價(jià)都極為昂貴，因此國(guó)家作為一種低成本的提權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運(yùn)而生，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展，并最終對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

（3）意識(shí)形態(tài)理論

意識(shí)形態(tài)的特征有三個(gè)：

第一，意識(shí)形態(tài)是節(jié)約機(jī)制，通過(guò)它，人們認(rèn)識(shí)了他們所處環(huán)境，減少了“試錯(cuò)”成本。

第二，意識(shí)形態(tài)會(huì)通常與個(gè)人觀察世界時(shí)對(duì)公平、公正所持的道德、倫理評(píng)價(jià)交織在一起，也就是說(shuō)有時(shí)會(huì)在相互對(duì)立的理論和意識(shí)形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評(píng)價(jià)等。

第三，當(dāng)人們?cè)械挠^念或經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)形態(tài)不符時(shí)，他們就會(huì)改變?cè)噲D其意識(shí)形態(tài)，來(lái)發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗(yàn)的新的理性選擇。

因此，意識(shí)形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個(gè)重要因素。

2.國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國(guó)家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題，而問(wèn)題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿ΑＪ紫?，制度通過(guò)影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會(huì)交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類(lèi)的選擇，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次，制度“矯正價(jià)格”的努力成效，即對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長(zhǎng)期貢獻(xiàn)。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新依賴(lài)于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險(xiǎn)的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無(wú)效率的增多、技術(shù)變化、市場(chǎng)特征以及確立個(gè)人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴(lài)于立法秩序、制度設(shè)計(jì)成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識(shí)基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國(guó)家必須確立以立法秩序?yàn)楹诵牡闹贫拳h(huán)境，塑造市場(chǎng)力量以驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新。

（4）在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家，根本問(wèn)題是缺乏發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國(guó)家，如何使政府發(fā)揮“主導(dǎo)”作用，制訂一套公開(kāi)、透明的規(guī)則體系，防止尋租、和欺詐行為，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效運(yùn)作的必不可少的條件。

三、簡(jiǎn)單的評(píng)述及問(wèn)題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說(shuō)明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來(lái)越廣泛，許多原來(lái)對(duì)制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法，普遍認(rèn)為，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展問(wèn)題研究的范圍內(nèi)，大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究視野，而研究對(duì)象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國(guó)家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國(guó)。

4.幾個(gè)應(yīng)當(dāng)深入研討的問(wèn)題

（1）在許多人看來(lái)，制度仍然是一個(gè)非常抽象的概念，如何將制度因素進(jìn)一步量化。

（2）既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（3）在信息化時(shí)代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費(fèi)用的地位是否會(huì)動(dòng)搖。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點(diǎn)越來(lái)越多地為人們所接受，其影響力也越來(lái)越大，但上述這些問(wèn)題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者，有待于進(jìn)一步的探討。

【參考文獻(xiàn)】

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篇10

2．歸因理論對(duì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的指導(dǎo)意義

教育是歸因理論最重要的應(yīng)用領(lǐng)域之一。教學(xué)中的師生之間的互動(dòng)在教育學(xué)研究領(lǐng)域具有重要的地位，而在我國(guó)的教育文化傳統(tǒng)中對(duì)于這方面的探討和關(guān)注度較少，但是隨著現(xiàn)代教育學(xué)的發(fā)展，人們逐漸認(rèn)識(shí)到師生互動(dòng)對(duì)于教育過(guò)程和教育結(jié)果可能具有決定性的影響，為此，眾多從事教育學(xué)領(lǐng)域研究的專(zhuān)家及學(xué)者對(duì)教育實(shí)踐中教與學(xué)進(jìn)行了大量的研究，如各種教學(xué)法在實(shí)踐教學(xué)中的應(yīng)用等，而歸因理論為改善教學(xué)質(zhì)量及教學(xué)效果提供了新的思路及途徑。

2．1使學(xué)生對(duì)自身學(xué)習(xí)成敗有著較為清晰的認(rèn)識(shí)

學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)狀態(tài)的自我歸因，是學(xué)生對(duì)自身學(xué)習(xí)效果產(chǎn)生的原因進(jìn)行自我知覺(jué)、自我評(píng)判的表現(xiàn)，不同性格特征的群體，具有不同的歸因風(fēng)格，導(dǎo)致不同學(xué)生群體對(duì)學(xué)習(xí)的原始期望、過(guò)程的行為方式不同。但筆者認(rèn)為通過(guò)有效的歸因調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)以及調(diào)查，能夠使學(xué)生群體對(duì)自身的歸因風(fēng)格以及歸因傾向有著一定的認(rèn)識(shí)，對(duì)自身學(xué)習(xí)成敗的原因也有著姣好的掌握，不僅學(xué)生自身可以姣好的掌握，教師亦能根據(jù)歸因調(diào)查問(wèn)卷的數(shù)據(jù)結(jié)果，多學(xué)生總體以及個(gè)體歸因風(fēng)格以及歸因傾向有著清晰的認(rèn)識(shí)，為教師進(jìn)行下一階段的教學(xué)以及教學(xué)教案的設(shè)計(jì)起到提醒的作用。

2．2可用教師的回饋激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)意愿以及學(xué)習(xí)動(dòng)力

據(jù)相關(guān)的研究成果表明，目前師生互動(dòng)過(guò)程中，學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)效果成敗的歸因大致會(huì)經(jīng)過(guò)以下的流程。由上圖可知，在教學(xué)實(shí)踐過(guò)程中，學(xué)生對(duì)自己學(xué)習(xí)成敗的歸因，并不僅僅完全以自身考試的成績(jī)作為基礎(chǔ)，而且很大程度上會(huì)收到來(lái)自教師的影響，他們會(huì)依據(jù)教師的所釋放的信息(語(yǔ)言信息以及非語(yǔ)言信息)，來(lái)判斷和猜測(cè)教師對(duì)自身學(xué)習(xí)成敗的看法，并以此為指導(dǎo)思想，形成對(duì)自身學(xué)習(xí)成敗的歸因。如學(xué)生根據(jù)教師釋放的信號(hào)，預(yù)測(cè)自身會(huì)取得成功，他就極有可能努力去追求成功;如果學(xué)生依據(jù)教師釋放的信號(hào)，預(yù)測(cè)自己可能會(huì)失敗，那么他在學(xué)習(xí)過(guò)程中，遇到困難與挫折極有可能選擇放棄，最求成功者才有可能成功，逃避困難及挫折者難免面臨失敗，這種心理預(yù)期與以后的成敗之間無(wú)形中建立了一套隱形的因果聯(lián)系。由此說(shuō)明，在教學(xué)實(shí)踐過(guò)程中，教師對(duì)學(xué)生歸因起到很大的作用，教師釋放的信息甚至可以決定學(xué)生后期學(xué)習(xí)效果的狀態(tài)。

2．3修正教師觀念以及教學(xué)方式

一般說(shuō)來(lái)，教師對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)效果的歸因，往往傾向于將學(xué)生學(xué)習(xí)的成敗歸結(jié)于學(xué)生自身，而較少在自身身上找原因。教師的這種歸因方式雖然在諸多情況下是較切合實(shí)際的一種歸因方式，但是這樣處理有事會(huì)產(chǎn)生一定的偏差，甚至導(dǎo)致教師對(duì)學(xué)生認(rèn)識(shí)的錯(cuò)誤。如:把由于自身教學(xué)方法不當(dāng)所引起學(xué)生學(xué)習(xí)效果下降歸結(jié)于學(xué)生學(xué)習(xí)不夠勤奮、不夠努力，從而對(duì)學(xué)生進(jìn)行批判。導(dǎo)致學(xué)生對(duì)自身以及教師的不滿(mǎn)，不僅不利于本科目的教學(xué)，也不利于教師、學(xué)生后期的發(fā)展。此外，在教學(xué)實(shí)踐過(guò)程中，教師往往還喜歡學(xué)習(xí)成績(jī)優(yōu)異及聽(tīng)話的學(xué)生，厭惡學(xué)習(xí)成績(jī)較差和不聽(tīng)話的學(xué)生，實(shí)際工作中大量的事實(shí)告訴我們，教師對(duì)于這兩類(lèi)學(xué)生群體的歸因方式方式方法不一樣。首先，教師無(wú)法對(duì)自身的教學(xué)方式方法的合理性進(jìn)行有效的論證，對(duì)教學(xué)質(zhì)量的提高起不到應(yīng)有的作用。其次，導(dǎo)致“差生”學(xué)習(xí)意愿、學(xué)習(xí)動(dòng)力下降，甚至?xí)沟脤W(xué)生由于受到“挫折”而變得“無(wú)可救藥”。